大學系主任研究述評

王福友

[摘 要]學系是任何大學的建筑基石。系主任對于學系和整個院校的發展來說都是一種寶貴的人力資源。本文概括了學系產生的原因，分析了學術界已有的關于系主任研究的文獻資料，提出了今后研究工作應當解決的重要問題。

[關鍵詞]系主任；學系；領導；綜述

[中圖分類號]G640[文獻標識碼]Ａ[文章編號]1672-0717（2008）01-0027-05

從19世紀初學系（academic department，又可譯為系科）在美國大學中產生起，它作為高等教育系統中基本的組織單位，已經存在了近二百年。根據陳學飛教授的研究，“在美國，系最先產生于1825～1850年代的哈佛學院和弗吉尼亞大學”^[1]。此前，英國大學的學院制和德國大學的講座制已經在世界高等教育學術系統的組織結構中占據了重要地位。“學系制則相對較新，這種異常的形式在美國得到了最大的發展”^[2]。雖然與講座制相比，學系制的歷史不長，影響也沒有講座制那么廣泛，但它因適合學科的發展要求而逐漸對世界高等教育的組織結構產生了重要影響。

在我國高校的組織結構中，學系就是一種重要的構成部分。因此，從組織學的視角研究大學的運作就必須重視分析系科的工作。在系科的工作中起領導作用的是系主任。然而，由于學術系統的復雜性和系主任自身所處地位的特點，學術界對系主任及其領導問題的研究還不成熟。為此，本文嘗試對學術界關于系主任的研究情況進行探討，認識系主任的作用，分析目前國內外尤其是美國學術界的研究現狀，提出需要深入研究的問題。

一、學系的產生與系主任

根據伯頓·R·克拉克（Burton R. Clark）的研究，在世界高等教育發展史上，雖然講座制存在的歷史比較長而且影響范圍也比較廣泛，但“講座制沒有成為高等教育的基石”^[2](P41)。

與之相比，雖然學系產生的歷史不長，僅有一兩百年的時間，但自20世紀以來卻對美國高等教育系統并通過美國高等教育對世界高等教育的組織結構產生了深遠影響。學系的產生具有深刻的時代背景和歷史基礎。

首先，它是美國高等教育系統組織結構的日益復雜化和學科知識本身日益分化發展的產物。“學系制產生于19世紀理事和行政管理人員加強對日益發展的學院和新興大學控制的背景之中。在這樣的結構中，劃分更細的官僚模式能夠并且的確處于支配行會模式的地位”^[2](P52)。

“隨著學術機構和系統的發展，與學系相比，講座對膨脹的學科來說已成為越來越不合適的單位”^[2](P52-53)。顯然，高等教育組織系統的復雜化和學科知識的分化發展是學系制產生的組織要求和內在動力。

其次，從歷史基礎和文化根源上來看，學系制是美國人具有追求民主、平等的思想觀念在組織高等教育時的自覺選擇。“講座組織與學院和官僚控制相反，它是個人統治的一個持久根源。相比之下，學系是一種個人作用小得多的組織形式”^[2](P52)。“……最重要的是，講座制度糾正錯誤的能力很弱，在教員任命這一關鍵領域尤其如此”^[2](P53)。因而，缺少民主色彩的講座制雖然在歐洲大學中并通過歐洲的大學對世界其它國家大學的組織結構產生了廣泛的影響，但它卻未能在堅信民主和平等觀念的美國高等教育系統中占據主導地位。善于創新的美國高等教育從業人員在吸收講座制的合理成份的基礎上，創建了適合于本國文化和特點的高等教育組織結構——學系制。

學系制之所以在美國高等教育系統中得以長足發展，至少有兩個方面的原因：一是“以學系模式支持和統一學科所能達到的程度是講座霸權模式通常難以達到的”^[2](P53)；二是學系制在保持教師在學術生活中的地位和遴選優秀的教員方面發揮著重要作用。從學科在高等教育中的地位來看，上述兩方面的原因都與學科在高等教育運作中所處的中心地位有關。如同克拉克所說：“高等教育必須以學科為中心，但它同時必須聚集于事業單位。”^[2](P36)高等教育系統的這一組織模式和特點賦予處于基層學術領導地位的系主任以不可忽視的重要性。

系主任的必要性和價值的因素。陳偉博士研究發現：“從系主任自身發展淵源來看,系是由西方大學中的講座教授制度發展而來的，系主任的前身即主持講座的權威教授。”“系主任指的就是高等院校中系科基層組織負責人以學術權力為基礎,以院校層次的行政授權為依托,在特定學科的學術管理方面履行計劃、組織、指揮、協調、控制等學術性、教育性職責的特殊職位及其專業人員。”^[3](P22-25)美國學者安·F·盧卡斯（Ann F. Lucas）等人認為：“在改革高等教育方面，系主任和學系扮演著關鍵性的角色(pivotal role)。”^[4]然而，對于這樣一個具有學術領導者和管理者雙重身份的職位，學術界在系主任產生后的很長一段時期內未能給予充分重視。研究系主任的地位和角色，可從中發現高等教育系統基層組織的特點和學術生活運作過程的機制。

二、關于系主任研究的文獻分析

在美國高等教育研究中，與關于大學校長的研究成果相比，學術界對系主任的研究在20世紀80年代之前是非常少見的，尤其是從系主任發展史的角度進行梳理的論著還沒出現。我國學者陳偉也研究指出：“學術界對系主任這種負責基層學術組織運轉的職位較少系統、深入地探討。”^[5](P13)為此，本文對中外學術界已經出現的關于系主任的研究成果進行一次梳理，并期望這種文獻分析工作能有利于今后學者的研究。

最早對系主任研究的歷史進行梳理的美國學者是伊阿華州立大學（Iowa State University）的沃爾特·H·吉麥爾赫（Walter H. Gmelch）。他在給學者保爾·銳母斯登（Paul Ramsden）的著作《在高等教育中學會領導》（Learning to Lead in Higher Education，1998）寫的書評中概括了系主任研究在英語國家的發展史。他指出，1980年之前，“關于學系主任（academic department chairs）的文獻還相當沉默，多數信息和關注來自于趣聞軼事性的言辭、專業論文、流行雜志的文章、幾本教材類的書和少數基于文獻資料的研究”。最早關于系主任的參考文獻是艾倫·塔克爾（Allen Tucher）于1981年出版的著作《主持學系》（Chairing the Academic Department）。銳母斯登研究發現，“在整個20世紀80年代，學系主任在學術界保持著最少被研究和最容易被誤解的職位狀態。盡管許多教育學者寫了很多關于高等教育組織和管理的著作，但相對來說對領導和支持學術基本單位的那些人卻鮮為人知……許多學院和大學的教師手冊（faculty manuals）列出了系主任的義務和責任，但對系領導（department leadership）卻沒有提供有洞察力的見解”^[6]。

20世紀90年代以來，美國學者加強了對系主任的研究。1990年，約翰·克銳茲威爾（John Creswell）和他的同事出版了《系主任手冊》（Academic Chairperson's Handbook）。隨后，吉麥爾赫和米斯克伊（Miskin）出版了《系主任領導技巧》（Leadership Skill for Department Chair, 1993），安·F·盧卡斯出版了《加強系領導——學院和大學系主任團隊建設手冊》（Strengthening Departmental Leadership: A Team-Building Guide for Chairs in Colleges and Universities,1994），瑪麗·L·海格森（Mary L. Higgerson）出版了《系主任交流技巧》（Communication Skills for Department Chairs,1996），艾倫妮·海克特（Irene Hecht）和她的同事出版了《作為學術領導者的系主任》（The Department Chair as Academic Leader,1999）。上述學者的研究極大地推動了高等教育界對系主任的認識，提升了系主任在學術系統運作過程中的地位。但這些研究主要還是側重于對系主任問題的某一個方面進行經驗性的總結，如采用實用性的手冊形式向系主任提供一些應付工作的技巧；或總結一些具體的交流技巧提供給系主任，以使他們在工作中方便地應用；或側重于系主任的學術工作。這樣的研究表明，美國系主任研究水平還處于一個初級的經驗總結水平，遠遠沒有達到系統的具有理論水平的高度。

進入21世紀，美國學者對系主任的研究取得了可喜的進步。代表性的著作是安·F·盧卡斯和她的助手于2000年撰寫出版的《領導學術變革——系主任的基本角色》（Leading Academic Change: Essential Roles for Department Chairs）和彼得·T·耐特與保爾·R·特羅爾勒（Peter T. Knight and Paul R. Trowler）于2001年撰寫出版的《高等教育中的系領導》（Departmental Leadership in Higher Education）。與20世紀90年代的系主任研究成果相比，其突破之處表現在，這兩部著作都重視對系主任和整個高等教育所面臨的變化了的內外部環境的分析，它們根據這一點并結合領導學的相關理論，提出了系主任如何領導學系發展的一系列問題，如系主任自身的專業發展、領導學習與教學、領導研究與教學、處理行政管理中的各種關系、學會領導等。值得一提的是，安·F·盧卡斯的研究是用大規模調查研究的方法進行實證考察取得的。她進行了為期8年的跟蹤研究，調查了6500名來自美國和其他國家的大學系主任（4800名）和院長，獲得了極其豐富的第一手材料。^[4]這樣的研究工作在系主任研究領域是非常罕見的，其成果具有相當高的應用價值。可見，這些新研究成果已經開始超越以往的研究視角和方法局限，嘗試用系統的方法思考系主任的領導問題。

在澳大利亞，學者們“一直到莫西斯和羅伊（Moses and Roe）的開創性的關于澳大利亞系主任的研究工作(1990年)出現，主要是從英國和美國學者的寫作和研究成果中推測系主任的角色”。此后八年內，澳大利亞學術界一直沒有出現以本國大學系主任為研究對象的學術著作。打破這一局面的是保爾·銳母斯登于1998年出版的專著《在高等教育中學會領導》。這本著作正是以澳大利亞大學系主任的實踐為基礎撰寫的。吉麥爾赫研究指出：“莫西斯和羅伊的著作是在系這一單一的環境內部說明了系主任的工作世界，而銳母斯登的著作是把學系作為更大的院校環境中的一個聯結點，從這樣的視野審視系主任。”銳母斯登的研究除了向人們指明了新世紀大學系主任面臨的挑戰外，還提出幾個以前的研究沒有的成果：一是論證了系主任在提高學系的研究生產力方面的作用。二是結合哈佛大學領導學專家約翰·科特（John Kotter）的理論概括了系主任的四個主要的領導責任（leadership responsibilities），分別為：1、關注愿景（vision）、戰略和規劃；2、授權給學術人員；3、識別和開發員工的績效；4、學會領導和促進大學領導能力（university leadership）。三是研究了學術文化的重要性。四是建立了一系列原則而不是僅僅提供一些拿來即用的清單^[6]。

可以說，后者的研究在視野方面要比莫西斯和羅伊的寬廣，因而也就更容易全面地了解系主任。尤其是，銳母斯登超越了把系主任僅僅看作是行政管理者的局限，用“領導”理論的視野審視系主任，突出強調了系主任作為學術領導者的作用。正因為這本著作有較高的研究水平，安·F·盧卡斯極力向美國國內學者介紹它，并強調了基于澳大利亞大學系主任的經驗的研究成果是可以應用于美國高等教育環境中的。

在當代中國，高等教育研究人員在20世紀90年代之前沒有涉足系主任方面的研究。1990年，眭依凡做出了突破性的研究，發表了論文《大學系主任研究》^[7]。該文基于一定的調查研究從大學系主任的素質、職責、權力和選拔四個方面進行了探討，對以后的系主任研究提供了一定的參考依據。但當時我國實行校系兩級管理，系主任的地位和作用與今天相比有了很大不同，當時系主任的地位和功能是實質性的而且系主任面臨的環境也與今天的環境差別明顯。這些都表明關于系主任的研究應當有所突破。此后九年內，我國學術界依然對系主任研究少有問津。僅有陳偉于1999年發表了《論系主任管理的環境特性及權力構成》^[5](P117)。該文從系主任管理工作面臨的高等院校環境和學術組織中的人的心理環境、系主任管理的權力構成等方面分析了系主任這一特殊職位。進入21世紀，我國學者擴大了對系主任研究的范圍和力度。其中代表性的成果有：樸雪濤的《中國大學系主任角色行為分析》提出了我國系主任的10種角色，探討了系主任容易產生角色沖突的原因，給系主任提供了一些避免沖突的建議^[8]；鄭余的《大學系主任管理工作再思考——基于伯頓·克拉克的學術系統論的思考》^[9]和陳偉的《組織視域中的系主任分析》等^[3](P22-25)。后兩篇論文應用了高等教育系統的相關理論探討了系主任問題，視角新穎且具有一定的理論水平。但整體來看，我國學者對系主任的研究還相當稀少，沒有一位學者的研究是基于大規模的調查研究，也沒有一位學者的研究超越國外已有的理論。因而，我們要獲得經得起檢驗的研究成果，促進我國大學系主任管理和領導水平的提高，還需要做長期的艱苦探索。

三、未來系主任研究需解決的重要問題

結合學系和系主任產生發展的歷史，通過分析國內外已有的研究成果，本文嘗試提出以下幾個方面作為未來系主任研究需要深入探討的問題。

首先，系是高等教育組織的基本構成單位，它與學科緊密聯系在一起。可以說，學科的知識發展水平和特點決定了學系的發展水平和組織特點。換言之，學系的操作方式與學科的特點有密切關系。因而，“改變大學的任何嘗試都必須考慮不同領域的知識結構和十分不同的大學學系操作方式之間的密切關系”^[2](P45)。“以發達的知識體系為操作對象的學系比混淆不清、相互沖突的觀點中的學系更容易達成一致……對比之下，知識基礎比較含糊的學系更可能被沖突所主宰，‘理性的人們由于對自己的領域有不同的理解而相互開展開課與任職的競爭”^[2](P44-45)。學科的知識發展水平越低，學系內部的沖突就越大。這就為學術界今后研究系主任提出了一個必須考慮到的重要問題，即不同的學系內部因學科知識發展水平的高低而出現教師間沖突的大小。因此，系主任在推行學系內部的改革時必須考慮學科的特點，根據學科特點提出化解沖突或防止沖突的措施。

與之相關的問題涉及到關于高等教育系統的理論。“系是以學科為中心的向心力（centripetal pull）得以表現和強化的地方，也是傳統獎勵體系影響最大的地方”。“學科的力量如此之大，以至于克拉克說它構成了‘第一原理，知識的專業化是‘構成其他一切的基石”^[10]。克拉克的思想對人們充分認識系的作用提供了理論基礎。但當代知識的發展促進了大學內部跨學科活動的繁榮，知識分化的速度也日益加快，傳統的系科組織形式受到了非傳統的非固定的組織形式的挑戰，這一切都迫切要求今后的研究應當重新思考克拉克的理論，根據變化了的情況回答學系發展和系主任領導過程中面臨的新問題，力爭在理論上有所突破。

其次，從外部宏觀環境上看，世紀之交，人類社會的發展正經歷著“在生物醫藥、通信交流、信息技術、替代性能源資源、新材料、自動化、全球化方面的革命性進展（revolutionary advances）”^[11]。這是一個變革成為重要旋律的時代。這個時代的一個極其重要特征就是，速度超越了時間的重要性，在人類歷史上第一次成為各個領域面臨的挑戰。或許可以說，變革成為時代唯一不變的事物。用密歇根大學前校長詹姆斯·杜德斯達（James J. Duderstadt）的話來說就是：“現代社會最能被預見的特質就是它的不可預見性。”“變革的速度第一次成為我們這個時代的決定性主題。”^[12]這種現象已經成為大學領導者和各級行政管理人員面臨的不得不認真對待的重要挑戰。系主任面臨著變革的環境，這是最大的挑戰。如何處理與外部環境的關系也應該是今后系主任研究工作要解決的重要問題之一。研究者需要搞清楚這個變化的環境由哪些因素或方面構成，它們對系主任的領導工作意味著什么，系主任如何適應這些變化，等等。

再次，從人力資源開發的視角來看，美國學者格林（Madeleine F. Green）指出：“大學宣稱自己是為社會培養領導者的事業……具有諷刺意味的是，院校很少系統地關注培養自己的領導者……學院和大學是高度勞動密集型的組織；一所典型的院校可能將其60%的運轉資金投資于人事。然而，我們很少投資于這些寶貴的人力資源的開發；當危機時代來臨時，教師和行政人員的開發資金成為首當其沖的犧牲品。”^[13]開發院校領導者的領導能力尤其是處于學術組織運作過程最基礎性地位的系主任領導能力，在變革加速、不確定性因素增加和沖突加劇的時代背景下，就顯得迫切需要。同時，目前高等院校的絕大多數系主任來自教師，他們在當系主任之前鮮有行政領導經歷與經驗，因而在上任后難以應對變革的環境要求，難以處理不確定性和沖突性因素。這種情況隨著現代系組織規模擴大，組織結構復雜化而更加突出。組織環境的變化要求院校加強對系主任領導能力的開發與培訓。所以，今后的研究應當提出開發系主任領導能力的科學方案和可行的┠Ｊ健＊

最后，與上述幾個方面有關的問題是，系主任在領導學系發展過程中必須解決的幾對矛盾（如教學與研究、傳統與變革等）和處理的幾種關系（如系主任與上級領導的關系、與教師的關系等），也是今后研究中要深入探討的方面。因為內外部環境的變化要求人們重新審視和界定系主任的角色和功能、地位和使命，不深入探討上面的問題就難以準確地確定系主任的身份。模糊甚至混亂的身份是發生系主任領導工作合法性危機的根源。

四、結 語

本文是關于系主任研究現狀的研究。這樣的工作最主要的是要給學術界提供一個全面分析已有成果發展水平的總結和評述，同時也要提出今后研究工作應當努力的方向。從比較的角度來看，在開展系主任研究方面，國外學術界以美國學者的研究成果最為豐富，但即使如此，在美國學術界，與研究大學校長相比，研究系主任的成果還是顯得微不足道；比較而言，我國學術界對系主任的研究還相當貧乏。這種局面固然與我們對系主任的重視程度不夠有關，尤其是當前我國高校多數實行院校兩級或系院校三級管理模式，其中系的地位是虛的，因而系主任的地位不被重視，更重要的原因可能還在于我國高等教育理論水平欠缺。

但顯而易見的是，系主任是一所大學、一個學系的寶貴的人力資源。前文中提到的盧卡斯教授曾寫道：“由于學術系科（academic departments）是任何大學的建筑基石（building blocks），所以必要的變革如何發展和實現將非常依賴系主任們的領導能力。”^[14]因此，本文的意圖也在于呼吁我國學術界加強對系主任領導能力開發的研究。當然，要取得豐富的研究成果各國學者的研究工作應當基于本國的系主任領導實踐，但也不能忽視國際合作的重要性。美國教育理事會（American Council on Education）的系主任項目（department chair programs）在開發美國大學系主任領導能力方面的措施就值得我國學者研究。這對于我國大學提高系主任的領導能力具有借鑒意義。

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[13]Madeleine F. Green.(ed.) Leaders for a New Era : Strategies for Higher Education[C]. New York: American Council on Education and Macmillan Publishing Company A Division of Macmillan, Inc.,1988.(introduction)1.

[14]Ann F. Lucas. Strengthening Departmental Leadership: A Team-Building Guide for Chairs in Colleges and Universities[M].San Francisco: Jossey-Bass Publishers,1994.5.

(責任編輯 黃建新)

Review onthe Researches on Department Chairs of University

WANG Fu-you

(Research Institute of Higher Education, Shanghai University, Shanghai 200444, China)Abstract:Academic departments are the building blocks of all the universities. Department Chairs are precious human resources for the development of academic department and the university. The paper generalizes the reasons that department came into being, analyzes the existing literature on department Chairs produced by academies, and brings forward the important problems to be resolved by the future studies.

Key words:department Chairs; academic department; leadership