魏晉南北朝考課文書的管理

王東洋

摘要：軍功文書主要包括軍功登錄時的初始記錄和正式勛簿。南北朝的中正官參與軍功文書的管理，是當時考課文書管理的一大特色。相對南朝而言，北朝軍功文書的管理更完善，措施更得當，軍隊、尚書吏部和門下省均參與了管理過程，形成互相監督、層層糾彈的機制。

關鍵詞：魏晉南北朝考課文書文書管理

武官考課的主要標準是軍功。這些軍功記錄于相關文書上，由專門部門保管，以作為事后考課該武官的檔案材料。考課結果對武官的升降賞罰有重大影響。朝廷為打擊軍功考核過程中的作弊行為，力圖建立高效有力的監控機制，考課與監察的緊密結合，正是這一努力的結果。

1魏晉、南朝的考課文書管理

軍功作弊主要發生于兩個領域。其一，戰斗結束后，進行軍功初步登錄，不法者虛報戰功、隱瞞損失。其二，軍功初步登最后，將帥向朝廷匯報過程中，不法者趁機篡改軍功文書。正是因為出現虛報軍功、篡改軍簿的現象，所以相應的監察核實制度是必需的。

為防范軍功作假，兩漢規定了軍功登錄造冊制度。《漢書》卷50《馮唐傳》注引如淳曰：“漢軍法曰吏卒斬首，以尺籍書下縣移郡，令人故行，不行奪勞二歲。伍符亦什伍之符，要節度也。”戰斗結束后，軍隊有關部門要將士兵斬首級數、掠獲數量等表示軍功的項目記錄在簿，“書其斬首之功于一尺之板”，然后“以尺籍書下縣移郡”，也就是送交縣郡，后由縣郡按軍功賜爵、賜田宅及相應的賞賜，軍隊向地方郡縣送交“尺籍”的任務，必須由軍隊主管官吏親自執行，兩漢還建立了嚴格的檢驗制度，斬首捕虜的上報必須有專人驗收確認后才會有效，對初步軍功登錄虛報不實者，要依法懲處。同時對將領互爭軍功亦給予嚴懲，如《漢書》卷6《武帝紀》：“樓船將軍楊仆坐失亡多免為庶民，左將軍荀彘坐爭功棄市，”可見漢代對軍功文書的監察辦法已相當完善。

與漢代相承，魏晉南朝也存在大量的虛報軍功的現象。《三國志》卷28《毋丘儉傳》載曹魏后期，文欽為揚州刺史、前將軍，“好增虜獲，以徼寵賞”。文欽為將，經常虛報俘虜數量，以邀功請賞。晉武帝時，石鑒多次虛報戰功。《晉書》卷44《石鑒傳》：“時秦、涼為虜所敗，遣(石)鑒都督隴右諸軍事，坐論功虛偽免官。后為鎮南將軍、豫州刺史，坐討吳賊虛張首級。”對此晉武帝詔曰：“鑒備大臣，吾所取信。往者西事，公欺朝廷，以敗為得，竟不推究。中間黜免未久，尋復授用，冀能補過，而乃與下同詐……今遣歸田里，終身不得復用，勿削爵土也。”石鑒為將，先因虛報戰功、以敗為勝被免官，后因虛報斬首數量而受罰。石鑒之例，雖不明載軍功文書，但因事后朝廷進行核實，相應的軍功文書必不可少。

為核實軍功虛實，魏晉南朝之朝廷除臨時委派大臣親臨前線巡察問訪外，還進一步完善軍功文書種類，以期建立相應文書管理制度，魏晉南朝存在著多種類型的軍功文書，其稱呼有“破賊文書”、“軍書”、“軍簿”和“勛簿”等。

破賊文書。《三國志》卷11《國淵傳》：“破賊文書，舊以一為十，及(國)淵上首級，如其實數。”所謂“破賊文書”，當是記載軍功的文書，斬首、掠獲數量均要登記在文書上，戰斗后要向朝廷匯報收獲，按照以往慣例，將帥往往將斬獲數目虛報，以鼓舞士氣，穩定人心，同時也宣揚自己的軍功，國淵據實上報文書，反倒成為特例。國淵事跡被南朝效仿，如劉宋時期，劉懷珍討平亡命之亂，“宋文帝召問破賊事狀。懷珍讓功不肯當，親人怪問焉，懷珍曰：，昔國子尼(即國淵)恥陳河間之級，吾豈能論邦域之捷哉。”

軍書。軍書涵義大體有二：其一，指軍中檄文、褒賞文書、有關軍隊的命令等。如《梁書》卷14《江淹傳》載齊高帝起兵創業，“是時軍書表記，皆使(江)淹具草”；《梁書》卷30《徐搞傳》載大通初，“王總戎北伐，以(徐)摘兼寧蠻府長史，參贊戎政，教命軍書，多自搮出”；《陳書》卷16《趙知禮傳》載陳霸先征討時，趙知禮“為文贍速，每占授軍書，下筆便就，率皆稱旨”；《陳書》卷26《徐陵傳》載徐陵“自有陳創業，文檄軍書及禪授詔策，皆陵所制”。其二，指斬俘敵人數量、物資繳獲數量等軍功記錄。如《梁書》卷12《韋數傳》載粱武帝時，韋數以輔國將軍都督王師北伐，取得重大勝利，“俘獲萬余級，牛馬萬數，絹滿十間屋，悉充軍賞。睿每晝接客旅，夜算軍書，三更起張燈達曙，撫循其眾，常如不及，故投募之士爭歸之”。梁武帝天監年間，王師北伐，“(徐)勉參掌軍書，劬勞夙夜，動經數旬，乃一還宅”。(4)可見，“軍書”就是有關軍事征伐、戰功統計之類的文書，是軍隊保留的軍功原始記錄。

軍簿。齊高帝建元元年(479)十月詔曰：“荒遠闕中正者。特許據軍簿奏除。”在邊遠沒有設置中正之處，根據軍簿來選授官員。

勛簿。《南齊書》卷34《虞玩之傳》載虞玩之上奏齊高帝曰：“自孝建已來，人勛者眾，其中操干戈衛社稷者，三分殆無一焉。勛簿所領，而詐注辭籍，浮游世要，非官長所拘錄，復為不少。尋蘇峻平后，庾亮就溫嶠求勛簿，而嶠不與，以為陶侃所上，多非實錄……宋末落紐，此巧尤多。”虞玩之上表被朝廷采納。虞玩之認為，東晉陶侃所上軍功勛簿多有作弊，而劉宋詐注勛簿者尤甚，懇請檢察戶籍，以確保國家控制的編戶齊民數量。陳武帝永定二年(558)十二月詔曰：“梁時舊仕，亂離播越，始還朝廷，多未銓序。又起兵已來，軍勛甚眾。選曹即條文武簿及節將應九流者，量其所擬。”陳武帝詔令吏部根據文武官考簿進行銓選，其中的“武簿”即指勛簿。

值得注意的是，上引“破賊文書”、“軍書”并非等同于“勛簿”。“破賊文書”和“軍書”均為軍功的原始記錄，尚未送至朝廷相關部門審核：而“勛簿”是根據軍功原始記錄而制定的軍功簿，等待向朝廷匯報。《南齊書》卷46《蕭惠基傳》：“(宋明帝)泰始初……惠基西使千余部曲并欲論功，惠基毀除勛簿，競無所用。”蕭惠基為避免爭功邀賞，毀壞勛簿，結果就無法依照勛簿進行獎賞了。這說明這種勛簿是統兵將領所制作的軍功登記簿，并不發給立功的將士，所以勛簿被毀，行賞無從依靠。

2北朝的考課文書管理

軍功文書作弊的現象同樣出現于北朝。盜竊軍功者多從勛簿下手，所用方法主要有篡改勛簿，虛報軍功、虛增軍階、冒充官號。《魏書》卷11《后廢帝紀》載中興元年詔曰：“王度創開，彝倫方始，所班官秩，不改舊章。而無識之徒，因茲僥幸，謬增軍級，虛名顯位，皆言前朝所授，理難推抑。自非嚴為條制，無以防其偽竊。諸有虛增官號，為人發糾，罪從軍法。若人格檢核無名者，退為平民，終身禁

錮。”也有篡改籍貫者，如《魏書》卷9《肅宗紀》載熙平二年(517年)春正月，詔曰：“偷竊軍階，亦悉沙汰。籍貫不實，普使糾案，聽自歸首，逋違加罪。”詔中尉元匡考定權衡。立功士兵虛報籍貫，估計北魏時期部分地區的士兵有著特殊的待遇。

針對勛簿作弊現象，大臣提出要加強監察和管理。《魏書》卷19《任城王元澄傳》載孝明帝時，“御史中尉、東平王匡奏請取景明元年以來內外考簿、吏部除書、中兵勛案并諸殿最，欲以案校竊階盜官之人，靈太后許之”。元匡請求將四種文書相互對照，以查驗竊階盜官者。四種文書，即內考簿、外考簿、吏部除書及中兵勛案，存放于不同部門，是有關軍功的檔案材料。內外考簿就是有關中央官和地方官的考簿，中兵勛案是統兵將領上奏給朝廷的軍功文書。吏部除書是吏部根據文官考簿和武官勛簿授予宮職的文書。閻步克先生推測內考簿、外考簿對應著官階，吏部勛簿和中兵勛簿對應著軍階。元匡所奏雖不被采納，伹四種文書對校的監察辦法被其后的盧同上奏朝廷并被采用。

北魏孝明帝時，人多竊冒軍功。盧同多次上書孝明帝，內容主要涉及勛簿和勛券的制作和管理。

其一，舊有勛簿的糾察和審核。對于舊勛簿的糾察和管理，盧同提出互較勾檢法。對舊勛簿進行檢察糾正。《魏書》卷76《盧同傳》：“肅宗世，朝政稍衰，人多竊冒軍功。同閱吏部勛書，因加檢覆，核得竊階者三百余人。”盧同上書曰：“竊見吏部勛簿，多皆改換。乃校中兵奏按，并復乖舛。臣聊爾揀練，已得三百余人，明知隱而未露者，動有千數……請遣一都令史與令仆省事各一人，總集吏部、中兵二局勛簿，對勾奏按。若名級相應者，即于黃素楷書大字，具件階級數，令本曹尚書以朱印印之。明造兩通。一關吏部。一留兵局，與奏按對掌。進則防揩洗之偽，退則無改易之理。”

盧同因審閱“吏部勛書”而檢核出盜竊軍階者，可知吏部存有軍功簿。從盧同所奏可知：其一，舊勛簿存于吏部與中兵，“奏按”存于中兵；其二，由都令史與令仆省事對勾奏按，則二職有監察職責。其勾檢方法是，拿吏部、中兵所藏勛簿與中兵所藏“奏按”三者相對照，若姓名與軍階無誤者，再另造“黃素勛簿”，上書寫軍階數，加蓋七兵尚書朱印。新的黃素勛簿制成之后，仍要一式兩份，一份與原有“奏按”同時保存于中兵局，一份送至吏部保存。三份文書保存于兩處，互相對校，可以在一定程度上防止涂改勛簿的發生。

其二，新勛簿的內容要完善，盧同進一步提出以后勛簿的制作方法：“從前以來，勛書上省，唯列姓名，不載本屬，致令竊濫之徒輕為茍且。今請征職白民，具列本州、郡、縣、三長之所：其實官正職者，亦列名貫，別錄歷階。仰本軍印記其上，然后印縫，各上所司，統將、都督并皆印記，然后列上行臺。行臺關太尉，太尉檢練精實，乃始關刺省重究括，然后奏申。奏出之日，黃素朱印，關付吏部。”

盧同認為，舊勛簿制作簡單，容易造假，新的勛簿制作要先列其姓名、籍貫、官職等級，軍隊加蓋印章，將之封存，上送至上一級軍隊部門；統降、都督加蓋印章，然后上送行臺：行臺再將勛書送至太尉，由太尉審核并送至七兵尚書“重究括”，最后上奏皇帝。皇帝批準“奏按”后，據之以制作新的黃素勛簿，并一式兩份，存于吏部和中兵，當時平級之間文書往來稱為“關”，“行臺關太尉”說明行臺與太尉也不屬于同一系統，“行臺不能直接奏申中央尚書，說明行臺作為中央尚書分支機構的性質也發生了變化”。由盧同提出的勛書奏申次序辦法，可知是層層匯報，并加印章，構成完整的軍功匯報、勛簿制作和保存的系統。同卷接著載盧同上書云：“頃來非但偷階冒名、改換勛簿而已，或一階再取，或易名受級，凡如此者，其人不少。良由吏部無簿，防塞失方。何者?吏部加階之后，簿不注記，緣此之故，易生僥幸。自今敘階之后，名簿具注加補日月，尚書印記，然后付曹，郎中別作抄目，印記一如尚書，郎中自掌，遞代相付。此制一行，差止奸罔。”

盧同談到北魏末期(“頃來”)勛書作偽的情況，其原因是吏部無勛簿，無法與中兵所存勛簿相互核對，因而造成了盜竊軍功的盛行。盧同建議以后吏部根據勛簿對將士授階后，要注寫日期，并由吏部尚書加蓋印章，然后吏部郎中重抄一份，尚書亦加印記。勛簿和“抄目”均由尚書郎曹保管，“遞代相付”，以免盜竊軍功者得逞。上引盧同上書，孝明帝“詔從之”，可知盧同所提建議得以實施。

其三，對軍功登錄過程中相關文書的糾察和管理。上述盧同建議主要涉及舊勛簿的糾察和新勛簿的制訂問題，而不涉及軍功登錄過程中的作弊行為。針對此問題，盧同再次上書孝明帝，建議制定“勛券”：“臣伏思黃素勛簿，政可粗止奸偽，然在軍虛詐，猶未可盡。請自今在軍閱簿之日，行臺、軍司、監軍、都督各明立文按，處處記之。斬首成一階已上，即令給券。一紙之上，當中大書，起行臺、統軍位號，勛人甲乙。斬三賊及被傷成階已上，亦具書于券。各盡一行，當行豎裂。其券前后皆起年號日月，破某處陳，某官某勛，印記為驗，一支付勛人，一支付行臺，記至京，即送門下，別函守錄。”

勛券與勛簿不同，勛券是軍功的初始記錄和憑證，勛簿是根據勛券審批后制定的：勛券可以交付個人，而勛簿必須交付國家相關部門，即吏部與中兵。在登錄軍功時，實行逐級上報制度，行臺、軍司、監軍和都督均負有監督審核的責任，勛券上的內容有立功者的姓名、所在部隊名號、作戰地點和具體的軍功。勛券制訂后要居中拆分，“一支付勛人，一支付行臺”，立功者手持一半勛券，作為立功的憑證，勛券一分為二，行臺和立功者各執其一，二者合并構成完整的勛券，并均標柱印記，這略同于戰國時期的上計簿剖分為二、君主地方官各執其一相互對照的做法。盧同建議將勛券送至門下省審核，這是因為，與南朝門下省相比，北朝的門下省地位較高，權限極大，常常參決尚書奏事，并有一定的封駁權。

其四，依據勛簿進行賞罰的原則。盧同還提出根據勛簿進行賞罰時要注意的幾個原則：“又自遷都以來，戎車屢捷，所以征勛轉多，敘不可盡者，良由歲久生奸，積年長偽，巧吏階緣，偷增遂甚。請自今為始，諸有勛簿已經奏賞者，即廣下遠近，云某處勛判，咸令知聞。立格酬敘，以三年為斷。其職人及出身，限內悉令銓除；實官及外號，隨才加授。庶使酬勤者速申，立功者勸，事不經久，僥幸易息。或遭窮難，州無中正者，不在此限。”

盧同提到據勛簿行賞的幾個原則：實名制、及時制度、公示制度。軍功行賞要及時，免得日久生奸，明確地規定因軍功受賞的最后期限；封賞后，要張榜公告，讓天下皆知此人已經受賞。

其五，勛簿的制作要及時。盧

同上書：“又勛簿之法，征還之日即應申送。頃來行臺、督將，至京始造，或一年二歲方上勛書。奸偽之原，實自由此。于今以后，軍還之日便通勛簿，不聽隔月。”

盧同上書以前的北魏，勛簿在軍隊返回京城后才制作，一年半載甚至兩年后才上送勛書。從軍隊立功，到根據勛書受賞，間隔時久，易生奸偽，所以，盧同建議勛簿的制作要及時，軍隊凱旋之日，就要根據勛券制作勛書，及時上奏。盧同再次上書，結果是“詔復依行”。

盧同建議雖得到北魏孝明帝詔準并付諸實施，但盜竊軍功現象不可能杜絕。《魏書》卷10《孝莊紀》載永安二年(529)秋七月，“詔以前朝勛書多竊冒，宜一切焚棄之，若立效灼然為時所知者，別加科賞。蕃客及邊酋翻城降，有勛未敘者，不在焚斷之限。北來軍士及隨駕文武、馬渚立義，加汎五級：河北執事之官，二級；河南立義及迎駕之官，并中途扈從，亦二級。”可知孝明帝時期，勛書作假者甚多。孝莊帝在權臣的要挾下，一方面對前朝勛書多焚棄，另一方面又對自己的親信和擁戴有功者普遍授階，以收買人心，這樣的做法只能使勛簿的管理更加混亂。

3中正參與考課文書管理

九品中正制是魏晉南北朝時期的選官制度。南北朝中正組織不僅負責品第官員，還參與了武官軍簿的管理，能起到一定程度的監察作用，

南朝蕭齊中正參與了武官軍簿的管理。《南齊書》卷2《高帝紀下》載建元元年(479)十月詔曰：“宋元徽二年以來，諸從軍得官者，未悉蒙祿，可催速下訪，隨正即給。才堪余任者，訪洗量序。若四州士庶，本鄉淪陷，簿籍不存，尋校無所，可聽州郡保押，從實除奏。荒遠闕中正者，特許據軍簿奏除。或戍扦邊役，末由旋反，聽于同軍各立五保，所隸有司，時為言列。”荒遠之地因無中正設置，更無中正品簿可以核實，因此準許吏部根據軍簿授官，亦可從反面說明，州郡置有中正者，需由中正負責提供中正品簿或類似材料，

北魏州中正負責考訂軍簿，可起到監察作用。前引《魏書·盧同傳》載盧同上奏魏明帝時云，“庶使酬勤者速申，立功者勸，事不經久。僥幸易息。或遭窮難，州無中正者，不在此限”。武官考課的重要標準是軍功，軍功記錄在軍簿上，以備事后受賞。由于戰爭頻繁，軍功文書得不到及時保存，勛簿得不到及時制訂，武官得不到及時受賞，出現了諸如竊冒軍功等一系列問題。張旭華先生據“州無中正者，不在此限”，推測北魏州中正還負有考察軍功、訂正勛簿和防止竊名假冒軍功等責任。軍簿是武官考課的重要憑證，而中正負責考察軍功、考訂勛簿。可見北魏州中正參與了武官考課的過程，對軍功考課能夠起到一定程度的監察作用。

綜上所述，魏晉南北朝各政權為防止軍功考課中的作弊行為，建立了相應的考課文書制度，軍功文書主要包括兩種：一是軍功的初始記錄，如“破賊文書”、“軍書”、“勛券”等：二是根據軍功的初始記錄而制定的正式文書。如“勛簿”等。軍功文書的制定和管理是軍功考課過程中的核心環節，因此魏晉南北朝各政權尤為重視對勛簿的管理。南北朝的九品中正官參與武官勛簿的管理，是當時軍功文書管理的一大特色。相對南朝而言，北朝軍功文書的管理制度更完善。措施更得當，軍隊、尚書吏部和門下省均參與了管理過程，形成了互相監督、層層糾彈的機制。