對(duì)反壟斷法的探析

　　 摘要：本文從反壟斷法出臺(tái)的背景入手，深入淺出地論述了我國(guó)即將出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》的主要內(nèi)容，以及作用等，全面而深入地分析了反壟斷法對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的巨大促進(jìn)作用及深遠(yuǎn)影響。
　　 關(guān)鍵詞：反壟斷法；壟斷協(xié)議；國(guó)際規(guī)制
　　
　　 新制定的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》于2008年8月1日起施行。從有關(guān)反行政壟斷專(zhuān)章在草案中的“幾起幾落”，到反壟斷法草案受困于部門(mén)利益的爭(zhēng)執(zhí)不下，再到相關(guān)部門(mén)的反壟斷執(zhí)法權(quán)之爭(zhēng)，反壟斷法草案的每一次變動(dòng)都牽動(dòng)著無(wú)數(shù)敏感的神經(jīng)：國(guó)內(nèi)壟斷企業(yè)關(guān)注它，因?yàn)檫@將有可能動(dòng)搖他們根深蒂固的“自然壟斷”地位，外資機(jī)構(gòu)關(guān)注它，因?yàn)樗麄儞?dān)憂(yōu)對(duì)外資并構(gòu)的安全審查和反壟斷審查是否會(huì)成為資本與技術(shù)進(jìn)入中國(guó)的法律屏障，中小企業(yè)關(guān)注它，因?yàn)橥高^(guò)原則性的規(guī)定，他們多多少少看到了消除行業(yè)壁壘的希望，消費(fèi)者更關(guān)注它，因?yàn)樗鼛?lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的改變將讓他們有可能分享市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的福利。
　　
　　一、我國(guó)反壟斷法出臺(tái)的背景
　　
　　從目前來(lái)看，中國(guó)經(jīng)濟(jì)存在著三大問(wèn)題，導(dǎo)致迫切需要制定反壟斷法。首先，一些經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位壟斷價(jià)格、掠奪性定價(jià)、強(qiáng)制交易、搭售和附加不合理交易條件，或者相互之間達(dá)成價(jià)格聯(lián)盟、劃分市場(chǎng)、限制產(chǎn)量等各種形式的壟斷協(xié)議，直接危害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者和其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，妨礙全國(guó)統(tǒng)一、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系的建立。此外，行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象不同程度地存在；?其次，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加劇，國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整不斷加快，企業(yè)間的合并、重組日趨活躍，國(guó)內(nèi)有的地區(qū)和行業(yè)中，壟斷的苗頭也已開(kāi)始出現(xiàn)；再次，中國(guó)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，需要通過(guò)建立并實(shí)施較為完善的反壟斷法律制度給予市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者以公開(kāi)、透明并可預(yù)期的行為準(zhǔn)則，規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。
　　
　　二、反壟斷法的主要內(nèi)容
　　
　　該法案共8章57條，除總則和附則外，分別對(duì)禁止壟斷協(xié)議、禁止濫用市場(chǎng)支配地位、規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中、禁止濫用行政權(quán)力排除和限制競(jìng)爭(zhēng)、反壟斷機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等內(nèi)容作了規(guī)定。
　　總則體現(xiàn)了立法宗旨和指導(dǎo)思想，主要有這樣幾個(gè)方面值得特別注意：一是我國(guó)制定和實(shí)施和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，完善宏觀(guān)調(diào)控，建成統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的市場(chǎng)體系。二是經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)，自愿聯(lián)合，依法實(shí)施集中，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，但是有市場(chǎng)支配地位的競(jìng)爭(zhēng)者不得濫用市場(chǎng)支配地位，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。三是對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)以及依法實(shí)行專(zhuān)營(yíng)專(zhuān)賣(mài)的行業(yè)，國(guó)家對(duì)其經(jīng)營(yíng)者的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)予以保護(hù)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為，以及商品和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)行監(jiān)管和調(diào)控，維護(hù)消費(fèi)者的利益，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。這些行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)該嚴(yán)格地依法經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格自律，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，不得利用其控制地位或?qū)I(yíng)專(zhuān)賣(mài)的地位來(lái)?yè)p害消費(fèi)者的利益。這是體現(xiàn)我們反壟斷法精神的一些規(guī)定。
　　而分則則對(duì)禁止壟斷協(xié)議、禁止濫用市場(chǎng)支配地位、規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中、禁止濫用行政權(quán)力排除和限制競(jìng)爭(zhēng)、反壟斷機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等內(nèi)容作了規(guī)定。
　　第一，關(guān)于適用范圍。確定了該法的適用范圍是中華人民共和國(guó)境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為，包括經(jīng)營(yíng)者團(tuán)體、行業(yè)協(xié)會(huì)等組織實(shí)施的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。但對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及其專(zhuān)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織作了特殊考慮，《反壟斷法》第56條規(guī)定：“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及其專(zhuān)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷(xiāo)售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)施的不嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)的合作、聯(lián)合或者其他協(xié)同行為，不適用該法?！?
　　第二，在反壟斷法規(guī)制的壟斷行為方面，該法規(guī)制的壟斷行為主要包括：壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位和可能產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中，并對(duì)三類(lèi)壟斷行為分別作了專(zhuān)章規(guī)定。（1）關(guān)于禁止壟斷協(xié)議。所謂壟斷協(xié)議，指經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的旨在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)或者實(shí)際上具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為。壟斷協(xié)議對(duì)競(jìng)爭(zhēng)具有直接的危害，一方面明確規(guī)定禁止各種壟斷協(xié)議；另一方面，考慮我國(guó)經(jīng)濟(jì)還處于轉(zhuǎn)型過(guò)程中，市場(chǎng)發(fā)育不成熟，反壟斷實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)也不夠充分，立法在原則禁止壟斷協(xié)議的同時(shí)規(guī)定了七項(xiàng)豁免制度，即對(duì)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的某些具有限制競(jìng)爭(zhēng)效果的協(xié)議（串通投標(biāo)的行為除外），如果經(jīng)營(yíng)者能夠證明是為了實(shí)現(xiàn)改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或者提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率、增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力等目的，同時(shí)不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益，則不予禁止。（2）關(guān)于禁止濫用市場(chǎng)支配地位。市場(chǎng)支配地位，指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。（3）關(guān)于規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中。經(jīng)營(yíng)者集中，指經(jīng)營(yíng)者合并或者通過(guò)其他方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)等情形。經(jīng)營(yíng)者集中有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)能力，但它又可能直接產(chǎn)生或者加強(qiáng)市場(chǎng)支配地位，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響。根據(jù)我國(guó)實(shí)際，借鑒大多數(shù)國(guó)家實(shí)施反壟斷法的經(jīng)驗(yàn)，法律對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中實(shí)行事先強(qiáng)制申報(bào)制度，明確了經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)明確了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)禁止經(jīng)營(yíng)者集中的判斷標(biāo)準(zhǔn)。
　　第三，關(guān)于濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題?？紤]到目前行政該法對(duì)禁止行政性限制競(jìng)爭(zhēng)專(zhuān)設(shè)一章分別對(duì)實(shí)踐中較為典型的濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為作了規(guī)定，該法第三十二條規(guī)定：?行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買(mǎi)、使用其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品。第三十三條規(guī)定：行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實(shí)施下列行為，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通：對(duì)外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性?xún)r(jià)格；對(duì)外地商品規(guī)定與本地同類(lèi)商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；采取專(zhuān)門(mén)針對(duì)外地商品的行政許可，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進(jìn)入或者本地商品運(yùn)出；妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。
　　第四，關(guān)于反壟斷機(jī)構(gòu)。關(guān)于反壟斷機(jī)構(gòu)的內(nèi)容作了兩方面的規(guī)定：一是明確了反壟斷機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)的職責(zé)及工作程序；二是規(guī)定設(shè)立國(guó)務(wù)院“反壟斷委員會(huì)”，主要職責(zé)是組織領(lǐng)導(dǎo)反壟斷工作；就國(guó)家反壟斷政策進(jìn)行研究，向國(guó)務(wù)院提出建議；決定重大反壟斷案件；協(xié)調(diào)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的工作等。
　　第五，關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的適用。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是各國(guó)及世貿(mào)組織的通行原則，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)也存在權(quán)利行使不正當(dāng)?shù)膯?wèn)題。為此，在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)也要限制濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。世界各國(guó)反壟斷法一般將正當(dāng)行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為作為反壟斷法適用的除外對(duì)象。但如果權(quán)利人在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，超出法律規(guī)定的范圍，濫用權(quán)利限制競(jìng)爭(zhēng)的，也要受到反壟斷法的規(guī)制。這樣處理，既與國(guó)際通行作法相一致，也有利于遏制一些國(guó)家的經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷我國(guó)市場(chǎng)的行為。
　　
　　三、我國(guó)反壟斷法的作用
　　
　　首先，制定反壟斷法是與國(guó)際規(guī)則接軌的需要。美國(guó)在1890年就已經(jīng)頒布了謝爾曼法。德國(guó)于1957年頒布了《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》。1958年生效的《歐洲經(jīng)濟(jì)共同體條約》第85條至第90條規(guī)定了歐共體的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。目前，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的所有成員國(guó)都頒布了反壟斷法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前世界上頒布了反壟斷法的國(guó)家約80多個(gè)。隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)一步對(duì)外開(kāi)放，大量外國(guó)企業(yè)和外國(guó)商品進(jìn)入我國(guó)的市場(chǎng)，與國(guó)內(nèi)的企業(yè)展開(kāi)激烈的競(jìng)爭(zhēng)，特別是那些掌握著高科技和有著資金優(yōu)勢(shì)的跨國(guó)公司通過(guò)并購(gòu)手段在我國(guó)取得市場(chǎng)支配地位，進(jìn)而濫用市場(chǎng)勢(shì)力，限制競(jìng)爭(zhēng)，甚至危害我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全。因此，迫切需要制定反壟斷法。
　　其次，制定反壟斷法是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的需要。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)生活中壟斷現(xiàn)象突出表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是經(jīng)濟(jì)意義上的市場(chǎng)壟斷行為，如訂立協(xié)議固定價(jià)格、限制產(chǎn)量、劃分市場(chǎng)和濫用市場(chǎng)支配地位等。二是實(shí)行國(guó)家管制或帶有自然壟斷特點(diǎn)的領(lǐng)域和行業(yè)利用行政權(quán)力并通過(guò)市場(chǎng)方式形成壟斷。②此外，地區(qū)封鎖或保護(hù)現(xiàn)象也很?chē)?yán)重。壟斷行為會(huì)壓抑經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常進(jìn)行，抑制市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮，不利于形成公平競(jìng)爭(zhēng)、資源優(yōu)化配置的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。
　　再次，反壟斷法是促進(jìn)企業(yè)盡快形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)和提高競(jìng)爭(zhēng)力的需要。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)生活中存在著一些企業(yè)未形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)與一些企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位壟斷市場(chǎng)的現(xiàn)象。解決這個(gè)問(wèn)題的有效途徑，除了實(shí)施大公司大集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)，盡快提高競(jìng)爭(zhēng)力外，就是通過(guò)制定反壟斷法，促進(jìn)和保障各類(lèi)企業(yè)在公平競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展壯大，同時(shí)防止企業(yè)形成較大規(guī)模后產(chǎn)生壟斷窒息競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而促進(jìn)優(yōu)勝劣汰機(jī)制的形成和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，并為之提供有效的法律保障。
　　以上我們不難看出，隨著反壟斷法和相應(yīng)配套細(xì)則的頒布和實(shí)施，以《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《反壟斷法》為主干的我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則將基本形成，我國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則將主要由對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的控制和對(duì)壟斷行為的控制來(lái)體現(xiàn)。這不僅有利于在我國(guó)建立一個(gè)公平自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，推進(jìn)企業(yè)和社會(huì)創(chuàng)新，也有利于提高我國(guó)資源配置效率和企業(yè)生產(chǎn)效率，提高消費(fèi)者的社會(huì)福利，極大地推進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，并最終提升國(guó)家的整體競(jìng)爭(zhēng)力。也正因如此，反壟斷法被許多學(xué)者、媒體、乃至參與表決的人大常委喻為“經(jīng)濟(jì)憲法”。
　　作者單位：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
　　
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