垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國際貿(mào)易

　　摘要：文章將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)劃分為處于同一質(zhì)量技術(shù)水平但不一致的水平技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與存在質(zhì)量技術(shù)差異的垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。對于垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)則在垂直差別商品框架下建立一個雙寡頭國際貿(mào)易模型，文章通過三個命題來研究它對國際貿(mào)易的影響，最后，得出相關(guān)結(jié)論。
　　關(guān)鍵詞：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；水平技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；國際貿(mào)易
　　
　　一、引言
　　
　　本文所稱的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指一國以實(shí)現(xiàn)某種名義目標(biāo)（包括國家安全要求，防止欺詐行為，保護(hù)人類健康或安全、保護(hù)動植物的生命或健康及保護(hù)環(huán)境等）而采取與其他國家或國際標(biāo)準(zhǔn)不一致的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
　　為了研究的需要，這里將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)分為水平技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。水平技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指在同一質(zhì)量水平上，采用存在平行差異的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來限制進(jìn)口。
　　例如，法國和德國對于電路插頭的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)雖然相同，但德國插頭的兩個插銷之間的距離要寬于法國，并給打算進(jìn)入德國插頭市場的法國廠商帶來了額外成本。又如原西德曾制定過一部法律，規(guī)定禁止進(jìn)口車門從前往后開的汽車，當(dāng)時意大利生產(chǎn)的菲亞特500型的汽車正是這種形式，結(jié)果使其完全喪失了德國的市場。
　　垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是在不同質(zhì)量水平上設(shè)立的技術(shù)規(guī)范，即以一個更高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為市場準(zhǔn)入條件。例如，歐盟以保護(hù)其消費(fèi)者健康的名義，制訂了嚴(yán)格的牛肉激素含量標(biāo)準(zhǔn)，對來自美國的進(jìn)口牛肉起到了很大的限制作用。再如歐盟規(guī)定其進(jìn)口商品的質(zhì)量必須符合ISO9000國際質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系及ISO14000環(huán)境管理體系，其中一些過于嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)限制了發(fā)展中國家對歐盟的出口。
　　
　　二、垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)
　　
　　（一）基本模型
　　近年來，發(fā)展中國家屢屢遭遇發(fā)達(dá)國家不一致技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)口限制措施，尤其是不斷升級的垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的限制，下面本文擬設(shè)立一個發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家出口時遭遇垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)限制的模型，嘗試從一個新的角度來研究不斷升級的垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對發(fā)展中國家貿(mào)易經(jīng)濟(jì)的影響。
　　根據(jù)垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)，作者選擇垂直差品商品作為分析框架，并引入由政府選擇的最大化本國福利的最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（MQS，Minimum Quality Standard）。
　　所謂最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，就是一種強(qiáng)制性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在執(zhí)行MQS的國家中，無論國內(nèi)產(chǎn)品還是進(jìn)口品都必須達(dá)到MQS才能在該國市場銷售。
　　考慮一個國家N，在該國某產(chǎn)品市場上，只有兩個廠商提供該產(chǎn)品，一個是N國國內(nèi)廠商，以下簡稱廠商N(yùn)；另一個是S國出口廠商，以下簡稱廠商S。
　　假設(shè)廠商N(yùn)與廠商S關(guān)于質(zhì)量的固定生產(chǎn)成本函數(shù)分別為：
　　
　　符號u代表廠商的產(chǎn)品質(zhì)量，N、S廠商提供產(chǎn)品質(zhì)量分別為uN，uS，且uN＞uS。γ系數(shù)表示兩廠商之間由于生產(chǎn)技術(shù)差異而產(chǎn)生的質(zhì)量生產(chǎn)成本差異。
　　N國每個消費(fèi)者可選擇購買一件廠商N(yùn)生產(chǎn)的產(chǎn)品，或購買一件廠商S的產(chǎn)品（即購買進(jìn)口品），或選擇不買。
　　假設(shè)消費(fèi)者對于商品質(zhì)量的偏好不同，用連續(xù)統(tǒng)θ表示，區(qū)間Θ=[a，b]表示消費(fèi)者對質(zhì)量偏好的范圍。那么一個θ偏好消費(fèi)者購買一件u質(zhì)量商品的收益為θ·u，所需費(fèi)用就是購買商品的價格。
　　于是，在p（u）價格下，一個θ消費(fèi)者購買一件u商品的凈收益為：
　　
　　再假設(shè)，當(dāng)消費(fèi)者買或不買一件商品的效用無差異時，他選擇買商品。
　　
　　（二）命題1
　　在長期完全信息博弈中，兩廠商為實(shí)現(xiàn)自身利潤最大化，所選擇的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)之比與其生產(chǎn)成本之比呈正相關(guān)。若兩廠商生產(chǎn)成本相差越大，則其所選擇產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)之間的差距也越大。
　　由于廠商在短期內(nèi)不可能對產(chǎn)品質(zhì)量做出及時調(diào)整，所以在短期內(nèi)，廠商只能根據(jù)既定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)采取伯蘭特行為，即均將對方產(chǎn)品價格作為既定而進(jìn)行價格競爭。兩廠商均最大化自身利潤。其在N國市場的利潤函數(shù)分別為：
　　
　　這里假設(shè)當(dāng)ΠS＜0時，廠商S將放棄對N國的出口。
　　兩廠商均以利潤最大化為目標(biāo)，
　　
　　聯(lián)立兩個最大化函數(shù)，由一階條件可得：
　　
　　采用回代法，那么均衡利潤為：
　　
　　在長期兩廠商可以調(diào)節(jié)產(chǎn)品質(zhì)量水平，通過選擇質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)來實(shí)現(xiàn)利潤最大化目標(biāo)。兩廠商均以對方質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為既定，最大化自身利潤，一階條件為：
　　
　　此，命題1得證。
　　該命題是垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的基本條件，即需要國內(nèi)廠商和國外廠商之間存在質(zhì)量生產(chǎn)成本差異，且差異越大，越容易形成限制進(jìn)口的垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
　　（三）命題2
　　在雙寡頭市場中，政府N為實(shí)現(xiàn)本國社會福利最大化所選擇的最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（MQS）使得國外生產(chǎn)廠商的出口利潤為零。
　　設(shè)政府所選擇的MQS為uS*，CSN代表N國消費(fèi)者凈福利，ΠN那代表N國生產(chǎn)者凈福利，那么考慮N國在雙寡頭條件下的社會福利函數(shù)為：
　　
　　假設(shè)這里政府通過MQS來控制進(jìn)口品的質(zhì)量，以實(shí)現(xiàn)在雙寡頭市場條件下的社會福利最大化。
　　通過回代法，代入在上文命題1中已求得的⑨、⑩式：
　　
　　這里一階條件恒大于零，說明政府N提高M(jìn)QS可以增加本國福利。但顯而易見的是，在質(zhì)量生產(chǎn)成本差異系數(shù)γ大于1的假設(shè)前提下，過高的MQS定會從國家N的市場上完全排擠掉廠商S。
　　也就是說，當(dāng)政府N打算繼續(xù)維持比壟斷市場更有效率的雙寡頭市場條件下，選擇的MQS必須考慮廠商S的利潤函數(shù)的非負(fù)條件。那么，在雙寡頭市場條件下，政府N為實(shí)現(xiàn)本國社會福利最大化所選擇的MQS就是廠商S利潤為零的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。故此命題2得證。
　　（四）命題3
　　在雙寡頭市場中，設(shè)政府N為實(shí)現(xiàn)本國社會福利最大化所選擇最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（MQS）——uS*，雖然其目的是在維持雙寡頭市場、提高市場效率的同時，最大化本國社會福利。但是，由于廠商S對新質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)適應(yīng)能力的限制，必然會在一定時期內(nèi)阻礙其向N國的出口。只有在廠商S經(jīng)過一段時間的質(zhì)量經(jīng)營調(diào)整后，才會再次向N國出口。
　　修改原假設(shè)，廠商N(yùn)、S的關(guān)于質(zhì)量的固定生產(chǎn)成本函數(shù)分別為：
　　
　　且γS＞γN；當(dāng)γN=1時，γS=γ
　　令γN、γS分別為廠商N(yùn)、S的“滑動摩擦質(zhì)量成本系數(shù)”。
　　那么，遵循命題2的證明過程，我們依舊可以證明在雙寡頭市場中，政府N為實(shí)現(xiàn)社會福利最大化所選擇MQS使得國外生產(chǎn)廠商的出口利潤為零。
　　類似于物理學(xué)中的庫侖摩擦第三定律：最大靜摩擦力大于滑動摩擦力，即f靜＞f滑。
　　我們進(jìn)一步假設(shè)，當(dāng)政府N制訂出一條新MQS時，廠商S對于該質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的固定生產(chǎn)成本函數(shù)為：
　　
　　μS為廠商S的“靜摩擦質(zhì)量成本系數(shù)”。
　　那么，由于政府N以滑動摩擦質(zhì)量成本系數(shù)γS＝γ為已知信息選擇實(shí)現(xiàn)社會福利最大化的MQS，那么就必然會在短期對廠商S的進(jìn)口產(chǎn)生禁止效應(yīng)。證明過程如下：
　　廠商S的均衡利潤：
　　
　　根據(jù)命題2的結(jié)論，由于原政府N選擇的MQS——uS*使得廠商S的出口利潤為零，再令γN=1，即γS＞1，μS＞γS＝γ
　　那么，
　　
　　根據(jù)對新質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)節(jié)能力差異的假設(shè)：μS＞γ （見{23}）。
　　
　　結(jié)果是廠商S將會選擇暫不出口，通過質(zhì)量經(jīng)營管理的調(diào)節(jié)，當(dāng)廠商S將“靜摩擦質(zhì)量成本系數(shù)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤盎瑒幽Σ临|(zhì)量成本系數(shù)”時，便開始再次向N國出口。這里有一個重要問題有待進(jìn)一步研究，就是從“靜摩擦質(zhì)量成本系數(shù)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤盎瑒幽Σ临|(zhì)量成本系數(shù)”所需的時間及研發(fā)投入。
　　故此命題3得證。
　　
　　綜合以上三個命題，可以發(fā)現(xiàn)在滿足一定條件下，垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并不會在長期內(nèi)構(gòu)成國際貿(mào)易的障礙。例如，20世紀(jì)90年代保護(hù)臭氧層有關(guān)國際公約和議定書的簽訂，使我國相關(guān)家用制冷設(shè)備的出口受到了嚴(yán)重影響。
　　據(jù)《中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》數(shù)據(jù)顯示，以1992年為基準(zhǔn)，我國冰箱在1992年至1993年短短一年時間內(nèi)出口量與出口額分別下降54%和52%，但從1993年至1994年，經(jīng)過技術(shù)改造后，出口量與出口額又上升53%和20%，其后數(shù)年出口均呈平穩(wěn)增長狀態(tài)。雖然垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在短期內(nèi)對我國出口產(chǎn)生嚴(yán)重影響，但這種技術(shù)壓力將推動企業(yè)不斷創(chuàng)新，進(jìn)而提高自身競爭力，最終提高整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和競爭力。
　　而且，即使發(fā)達(dá)國家在技術(shù)水平不斷升級的過程中為了最大化本國福利而不斷升級垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，也不會長期限制發(fā)展中國家的出口，這是因?yàn)榘l(fā)展中國家也會通過不斷提高技術(shù)水平和改善產(chǎn)品質(zhì)量，不斷恢復(fù)向發(fā)達(dá)國家的出口。因此，不斷升級的垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不但不會對國際貿(mào)易構(gòu)成障礙，還會推動發(fā)展中國家不斷地提高技術(shù)水平。
　　
　　三、主要結(jié)論
　　
　　在總結(jié)了前人的研究成果后，本文從一個新的角度來闡述技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對國際貿(mào)易的影響。
　　對于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，可將之分為水平技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對于不一致水平技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而言，本文通過分析認(rèn)為它對于國際貿(mào)易的限制作用是主要的，雖然實(shí)施不一致水平技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，可以提高本國生產(chǎn)者福利，但對本國消費(fèi)者福利損失也是巨大的，而且不利于實(shí)施國與被實(shí)施國的國民總福利。
　　因此，對于不一致水平技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)積極推動國際標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)動，倡導(dǎo)各國積極響應(yīng)世界貿(mào)易組織和國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的呼吁，統(tǒng)一世界各國各類不一致水平技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，推動國際貿(mào)易自由化與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
　　垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要存在于發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間，考慮到發(fā)達(dá)國家的國民福利以及發(fā)展中國家提高技術(shù)水平和發(fā)展經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的需要，在一定時期內(nèi)，它的存在有利于世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并且不會長時間阻礙發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易。從垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不斷升級的現(xiàn)實(shí)狀況來看，垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不但沒有長時間阻礙發(fā)展中國家的貿(mào)易發(fā)展，甚至為發(fā)展中國家技術(shù)水平的提高與經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展起到了推動作用。
　　根據(jù)本文模型，當(dāng)發(fā)展中國家遭遇新的垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時，短期內(nèi)會限制其出口，但隨著時間的推移，在出口廠商質(zhì)量經(jīng)營調(diào)整和技術(shù)水平提高以后，發(fā)展中國家會恢復(fù)出口，并在一段時間后重新獲得出口利潤，這時，擁有成熟研發(fā)體系的發(fā)達(dá)國家則會隨著自身技術(shù)水平的提高而再次提高垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使發(fā)展中國家再次遭遇新的垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如此往復(fù)。
　　綜上所述，本文認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國際貿(mào)易之間的關(guān)系十分復(fù)雜，不能簡單地說不一致技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就一定阻礙了國際貿(mào)易自由化，不利于世界經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。
　　一方面，對于不一致的水平技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而言，有損于實(shí)施國的國民總福利，更有損于被實(shí)施國的國民福利，因此，它對國際貿(mào)易與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是利大于弊的，應(yīng)當(dāng)逐步消除。
　　另一方面，對于垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而言，由于發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)水平具有較大差距，它的存在具有一定客觀原因，只有技術(shù)水平差距縮小才能真正逐步消除垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而且垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的存在可以推動發(fā)展中國家出口廠商積極調(diào)整質(zhì)量經(jīng)營管理，努力提高技術(shù)水平。從發(fā)展的角度而言，垂直技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有利于國際貿(mào)易的繁榮與世界各國技術(shù)水平的提升。
　　
　　參考文獻(xiàn)：
　　1、Moen