促進ＦＤＩ在山東省跨越式發展的對策研究

　　摘要：通過對山東省招商引資過程的分析可以看出，改革開放以來山東省利用FDI的水平不斷提高。文章在深入分析FDI的投資規模、資金來源結構、投資主體、投資方式、地域投向和產業投向發展趨勢的基礎上，提出了山東省利用FDI的總體要求和政策建議。
　　關鍵詞：FDI；跨越式發展；對策研究
　　
　　改革開放以來，FDI在中國的生產結構和生產關系正經歷著深刻的變化（喬翠霞，2006）。伴隨著漸進式的市場化改革，地處東部經濟發達地帶的沿海開放經濟大省——山東省在對外開放過程中也取得了令人矚目的成就，FDI對山東省經濟社會發展的影響日益深化。深入分析和研究FDI在山東省的發展趨勢、積極調整利用FDI的戰略，對促進山東省經濟又好又快的發展具有全局性的戰略意義。
　　
　　一、FDI在山東省的發展現狀
　　
　　隨著改革開放的進一步發展，外商在魯投資的企業越來越多，投資規模越來越大，山東省利用FDI總體水平不斷提高。
　　（一）FDI的規模不斷擴大，第二產業仍是投資熱點
　　改革開放近三十年來，山東省利用FDI的規模不斷擴大。1979～2006年，山東省累計簽訂FDI合同項目54754個，合同金額1334.7億美元，實際到位資金652.5億美元，1992年以后FDI在山東省利用外資總量中的比重均保持在90%以上，成為山東省利用外資的最主要渠道。根據山東省統計局公布的數據資料，2006年全省新批FDI項目4030個，實際到位資金突破100億美元，占全國總量的26.5%，成為繼江蘇、廣東之后第三個利用FDI的沿海經濟大省。中國加入WTO后，對外開放領域不斷拓寬，FDI企業對其產業投向的調整力度逐漸加大。2006年山東省簽訂的合同項目中三大產業的比重分別為1.4%、81.4%和17.2%，第二產業合同金額和到位資金分別占總量的80.3%和84.4%，FDI仍熱衷于第二產業。
　　（二）FDI資金來源的地域結構相對集中
　　隨著山東省投資環境的不斷改善，國外企業與山東省進行經濟合作的愿望不斷增強。2006年全球有70多個國家和地區來山東省進行投資。實際投資額前10位國家和地區分別是韓國、香港、美國、日本、維爾京群島、臺灣省、新加坡、加拿大、德國和澳大利亞。這十個國家和地區的實際投資資金總額占外商來魯投資總量的90.6%，其中韓國和香港實際直接投資總額達到57.9億美元，占山東省實際利用FDI的近六成。山東省FDI主要來自于亞洲國家和地區，來自于歐美等發達國家的投資相對較少，資金來源比較集中。
　　（三）獨資企業成為FDI青睞的方式
　　FDI的方式經歷了一個合資和合作企業比重逐漸下降、獨資企業比重逐步上升的演變過程。1979～1998年，山東省利用FDI的主要形式是中外合作企業，累計與外商簽訂合同項目21556個，實際到位資金158.4億美元，其中中外合資、中外合作、外商獨資的資金比重分別為66.5%、6.4%、27.0%。從1999年開始，外商獨資企業取代中外合資企業成為外商來魯投資的主要形式，在利用外資總量中的比重呈不斷上升趨勢。2006年山東省新批FDI合同項目4030個，其中中外合資企業、中外合作企業、外商獨資企業分別占26.1%、2.0%、71.8%，實際利用FDI100億美元，其中外商獨資企業所占比重高達78．2%，成為越來越多外商青睞的投資方式。
　　（四）半島沿海經濟區是FDI的首要選擇
　　FDI在山東省的地域選擇更傾向于沿海地區。目前，FDI企業雖已遍布全省17個地市，但是在青島、煙臺、濟南、威海、濰坊等城市相對比較集中。1998～2006年，半島城市群累計批準FDI項目45958個，占全省總量的84.0%；實際利用外資金額559.53億美元，占全省總量的85.7%；其中2006年半島沿海經濟區共批準合同項目3478個，占全省總量的86.3%；實際利用外資86.7億美元，占全省總量的86.7%。山東省17地市對FDI的吸引力沿濟青高速公路和膠濟線從半島沿海經濟區向內陸經濟區逐漸遞減，半島經濟區仍是FDI的首選區域。
　　
　　二、FDI在山東省的發展趨勢
　　
　　（一）FDI規模將呈現出膨脹型的波動性
　　從國際情況看，外商企業將會不斷擴大在魯投資的規模。亞洲周邊新興工業化國家和歐美發達國家產業結構的升級和調整將不斷深化，其進入成熟期和衰退期的產業將繼續向海外轉移，這將為山東省招商引資提供足夠的資金來源。從省內情況看，FDI具有很大的發展空間。2006年江蘇和廣東實際利用FDI金額分別為174.3億美元、145.11億美元，是山東省的1.74倍和1.45倍，山東省利用FDI規模與江蘇、廣東相比還存在一定的差距。改革開放以來，FDI占山東經濟總量中比重較低，一直在6%以下，山東省利用FDI的規模將進一步擴大。但是中西部地區招商引資的優惠政策及寬廣的投資領域，東北地區提供的產業支撐，江蘇、廣東等外資企業的累積示范效應，都會對山東省利用FDI造成一定的影響，在未來10-20年，山東省FDI的膨脹型波動性將更加明顯。
　　（二）資金來源將更加分散，亞洲周邊國家和地區的投資將趨于穩定，歐美等發達國家的投資規模將不斷擴大
　　實施對外開放政策以來，最先到山東投資的大都是亞洲周邊國家和地區。經過二十多年的磨合，山東省對韓國、香港、日本、臺灣等亞洲周邊國家和地區的產業替代和互補作用將逐漸減弱，周邊國家在山東投資將平穩發展。從國際分工和產業結構優化升級的規律可以看出，全球傳統制造業的產業結構調整已告一段落，國際直接投資熱點將轉向高新技術產業和服務業。山東省在高新技術產業和服務業兩個方面，均存在廣闊的發展空間。這將為以美國為代表的歐美地區國家產業結構的升級替代提供廣闊的空間，山東省對歐美產業升級替代作用將逐步增強，歐美等發達國家在魯投資的規模將不斷擴大。
　　（三）投資主體將進一步優化，對山東省經濟發展的影響將進一步加深
　　20世紀90年代中期以后，由于山東省調整了利用FDI的戰略，FDI的項目規模和效益發生了較為顯著的變化，FDI在第二產業內部逐步實現高度化，由輕工業向重工業轉變，單個項目規模不斷擴大。2000年山東省規模以上FDI工業企業只有1740個，跨國公司為了盡快占領山東省資源和市場，加快了向山東省投資的步伐，規模以上工業企業的數量以年均35%的速度遞增，到2006年規模以上FDI工業企業的數量達到5227個，是2000年的3倍。項目平均規模不斷擴大，由2000年的186萬美元上升到2006年的403萬美元。大型跨國公司在山東投資意向不斷增強，山東省的外商投資主體結構進一步優化。FDI企業憑借其資金、技術、市場等優勢及在山東省享受的較為優惠的政策，在競爭時對山東省本土企業產生了一定的“擠出效應”。到2006年，山東省規模以上FDI工業企業總產值達到7231億元，占全省總量的比重為18.6%，與2000年相比上升了4.5個百分點。工業增加值達到2149.4億元，占全省總量的18.7%，與2000年相比上升了6個百分點。隨著對外開放領域的進一步拓寬，外商投資對山東省經濟社會發展的影響進一步增強。
　　（四）投資方式結構中，外商獨資方式的比例將不斷增大
　　1979～1998年，山東省利用FDI的主要形式是中外合作企業。隨政策透明度的逐步增加和國民待遇的實施，越來越多的外資企業對其投資發展戰略進行了調整。從1999年起，外商獨資企業取代中外合資企業成為山東省利用FDI的主要形式，并且所占比重不斷上升。1999～2006年，山東省共與外商簽訂直接投資合同項目33197個，累計實際利用外資494.1億美元，中外合資企業所占比例下降為24.1%，而外商獨資企業所占比重上升到了68.8%。五年過渡期后，外商投資戰略的調整更加明顯。2006年，外商獨資企業在山東省FDI合同項目和實際利用外資資金總額中的比重分別為71.8%和78.2%。這說明規模大、實力強的跨國公司不再滿足于參股、控股這種投資方式，而是要真正實現生產的本土化，完全掌控其海外的資源、技術和市場。隨著國內市場和國際市場的融合，在山東省FDI企業中獨資企業的比重將進一步提高。
　　
　　（五）在地域投向結構中，FDI將呈現出明顯的集中化趨勢
　　半島城市群是黃河經濟帶與環黃海經濟區的日韓等發達國家經濟交流的主要門戶，山東半島的區位優勢將吸引FDI企業在地域選擇方面重新進行調整，外商投資企業向半島城市群集投資的力度將進一步加大。1998年，半島沿海經濟區批準的FDI合同項目數是魯西內陸經濟區的4.9倍，到2006年這一差距擴大到了6.3倍。隨著經濟全球化和世界范圍內產業結構調整的加速推進，半島城市群除了承接日韓產業轉移以外，還將承接歐美等發達國家和地區的產業轉移。在《山東半島城市群總體規劃（2006～2020年）》中提出，要通過城市功能的整合把以東北亞區域性國際城市——青島為龍頭的半島城市群，打造成全球范圍內的現代產業和高素質人力資源集中、綜合服務功能完備、科技文化創新能力較強的城市群。這一規劃必將對外資企業的地域選擇產生巨大的導向作用，越來越多的外資會投向這一地區的相關產業，FDI區域集中化的趨勢將進一步增強。
　　（六）FDI的產業投向將進一步高度化
　　加入WTO后，山東省對外開放領域不斷拓寬，在山東FDI企業生產結構調整力度逐步加大。第二產業的投資比重將呈現出下降趨勢，而第三產業的投資比重將不斷提高，FDI在山東省的產業投向呈現出進一步高度化的趨勢。2000年山東省共批準合同項目2728個，在三大產業的比例為3.9︰85.6︰10.5，而2006年這一比例調整為1.4︰81.4︰17.2，第一、第二產業分別下降了3.5個百分點和4.2個百分點，非物質消耗型的第三產業上升了7.7個百分點，投資于山東省第三產業的企業不斷增多，三大產業投向出高度化的趨勢。
　　就第二產業內部結構看，外商在山東省制造業的投資規模將持續擴大。伴隨著國際分工的深化和新一輪的產業結構調整，外商在山東投資會逐漸由傳統制造業轉向高新技術產業，這一趨勢可以從山東省出口商品結構的變化得到佐證。1998～2006年，機電產品和高新技術產品的出口在山東省商品出口總量中的比重持續上升，山東省出口結構不斷優化。FDI企業對山東貿易增長模式轉變起到的推動作用將越來越大（見圖1）。
　　
　　FDI在第三產業內部的發展也將呈現出高度化的趨勢。2006年FDI企業在第三產業與山東省共簽訂了694個合同項目，占總合同項目的17.2%，比上年增加了6.5個百分點。FDI企業主要集中在批發零售、住宿餐飲、房地產業和商務服務等傳統服務業，2006年傳統服務業的合同項目數及實際利用外資金額占第三產業總量的比重分別為80.5%和72.1%。隨著金融（銀行、證券）、保險、傳媒與文化業、醫療衛生等新興服務業的開放以及統一規范的服務業市場準入制度的完善，外商將會減少傳統服務業的投資而增加前景廣闊的新興服務業的投資。
　　
　　三、山東省利用FDI的要求及策略
　　
　　改革開放以來，山東省經濟一直保持著持續、快速增長的良好態勢。目前，山東正處于由工業化中期向后期過渡的關鍵時期（黃瑞寶，2004），產業、區域經濟發展不均衡態勢較為明顯。我們只有不斷調整利用外資的方向和政策，才能更好地借助外來資源促進山東省經濟社會的發展。
　　（一）利用FDI的總體要求
　　在轉軌時期，山東省在進一步擴大利用外商投資規模，提高利用FDI的質量和效益過程中，應該充分發揮FDI在以下幾個方面的作用：
　　1、發揮FDI對經濟結構調整戰略的配合作用。今后山東省在新型工業化進程中的中心任務是促進產業結構調整和經濟發展方式的轉變。對FDI結構的調整是山東經濟結構調整的一個重要環節和組成部分，我們在引進外資的總體規劃中應該結合山東經濟社會的發展目標，讓FDI在山東產業結構和經濟發展方式的調整中作出應有的貢獻。
　　2、利用FDI對市場化進程的催化效應。必須充分利用FDI企業在市場面向性方面對本土企業產生的催化效應和示范效應，并對各種產業未來可能面對的市場前景做出展望，通過加速培育市場主體，健全市場體系，完善相關市場法律、法規制度，加快市場化進程，促進資源在市場機制作用下合理流動。
　　3、加強FDI對貿易增長模式轉變的帶動功能。面對國際資本流動的新趨勢和日趨激烈的引資競爭，我們必須不斷進行理論創新和制度創新，促進山東開放型經濟的建設，為外資的流入提供更多的空間，強化FDI對貿易增長模式轉變的帶動功能，進一步提高利用FDI的規模與質量，促進山東對外貿易增長模式的轉變。
　　（二）利用FDI的政策性建議
　　1、加強引進外資的政府規制，實現利用FDI的統籌規劃和協調發展。第一，強化政府的宏觀規劃與指導。為促進FDI跨越式發展，必須由省委省政府牽頭、各相關職能部門密切配合，科學編制山東利用FDI的總體規劃和專項規劃，有計劃、有重點、分步驟地組織、協調、引導各地市的招商引資工作，避免地方政府對FDI的過度、無序競爭對內資產的“擠出效應”。第二，轉變政府職能，強化政府對FDI企業的服務和監管。參照國際通行規則和有關協定，健全利用外資的法律法規體系，提高相關政策的透明度，維護投資各方的合法權益，及時幫助外商投資企業解決在生產經營中遇到的各種困難和問題，不斷提高服務質量和水平。建立和健全面向FDI企業的監管體系，維護國家經濟安全。在引進FDI過程中，必須堅持制定和實施市場準入制度，健全相關市場結構的分析標準、經濟安全指標體系和風險預警機制，依法加強對外商投資企業的監督管理，確保山東省乃至全國的經濟發展安全。第三，轉變引進FDI的機制，讓企業成為招商引資的主體。在引進外資的過程中，必須堅持“政府推動、企業主體、市場運作”的方針，改變政府在招商引資中的錯位。在具體操作過程中，應該充分發揮市場在資源的配置中的基礎性作用，充分發揮企業的主體作用，解決招商引資中的細節問題。
　　2、優化資金來源的地域結構，分散市場風險。根據山東省FDI發展的趨勢，在資金來源的地域結構上我們應該實施“鞏固周邊、擴大歐美”的招商引資戰略。利用山東“魯日韓環黃海經濟區”這一特殊地緣優勢確保亞洲周邊國家和地區在山東投資平穩發展。針對歐美地區發達國家投資比重較小的情況，政府應該擴大山東省駐歐美等國家的招商代表機構的覆蓋范圍，實施“面向對象”的宣傳政策，近距離介紹山東省的經濟社會發展情況和招商引資方面的政策與環境，吸引歐美地區的大型跨國公司前來投資，促進山東省產業結構的高度化，實現經濟技術的合作及優勢互補，分散資金來源過渡集中于周邊國家和地區的市場風險。
　　3、優化資金來源的主體結構，減小外資的波動性。為減小外資來源的波動性，政府應該加大對大型跨國公司的引進和管理力度，提高利用FDI的質量和效益。一方面，大型跨國公司在技術研發、管理經驗等方面和山東省的互補性較強，能夠在更大程度上推動省內企業與跨國公司的配套協作，帶動相關企業和產業的共同發展。另一方面，大型跨國公司一旦在魯投入生產，巨大的沉淀成本將成為其重要的退出壁壘，其發展戰略短期內不會發生大的調整，有助于減小外商投資波動對山東省經濟社會發展造成的影響。
　　4、不斷進行方式創新，拓寬利用外資渠道。在利用FDI方式的選擇和運用上，除了要繼續發揮好傳統的合資、合作和外商獨資方式的作用外，還要根據國際慣例和通行規則積極探索和創新利用外資的方式，繼續擴大外商投資股份公司、合作開發、外商特許權項目以及利用項目應允權或收益權對外引資的試點，通過BOT（建設-經營-轉讓）、TOT（轉讓-經營-轉讓）、ABS（資產證券化）等多種模式引導外資進入投資規模大、建設周期長、收益回收慢的領域，提高山東的基礎設施建設水平。
　　5、積極引導外資產業投向，促進產業結構的優化和升級。進一步優化FDI的產業結構，將利用FDI與山東產業結構調整緊密結合是今后利用外資工作的一項重要要求（于建霞，2006）。政府應該積極引導外商投資于農業，促進山東農業產業化和現代化的發展，提高其農產品的國際競爭力。在第二產業內部結構的調整過程中，政府應努力營造適合于高新技術產業和基礎產業招商引資的體制環境，大力推動外商在高新技術產業和基礎工業的投資規模，提升山東工業發展的支撐力和高度化。根據加入世貿組織的承諾，山東省應該實施市場準入制度，在積極、合理、有序地引導外商進入銀行、保險、資信評估、咨詢等新興服務業的同時，對與居民生活有重大影響的房地產等相關行業應當在世界貿易組織允許的框架內進行適當限制，以促進社會事業建設目標的實現。
　　6、優化FDI的地區投向結構，實現區域經濟協調發展。在外商將不斷擴大在山東投資規模的背景下，我們應該通過對FDI的地區投向進行引導，促進山東省區域經濟的均衡、協調發展。一方面，半島沿海地區在吸收國外資金和技術密集型產業方面的比較優勢較為突出，今后利用FDI過程中應充分發揮港口、海洋、品牌等優勢，大力發展臨港工業、高新技術和現代服務業，形成以青島帶半島、以半島帶全省、梯次推進、協調發展的新格局。另一方面，政府應該在出口退稅、轉移支付、交通、電力、資金、人才等方面進一步向魯西內陸地區傾斜，鼓勵和引導外商投資于魯西內陸地區具有資源優勢和勞動力優勢的產業，同時注重適當引進資本和技術密集型項目，加大對項目配套資金及相關措施的支持力度，促進魯西內陸地區的跨越發展。
　　
　　參考文獻：
　　1、喬翠霞.外資與山東經濟增長的實證分析和對策建議[J].山東社