基于自主創新視角的研發投資方式研究

　　【摘要】 本文首先對研發投資的三種基本方式進行了比較，然后從管理可控制的角度出發，分析企業自身的技術、規模、資金等因素與研發投資方式選擇之間的相互影響。
　　【關鍵詞】 自主創新； 研發投資方式； 影響
　　
　　基于自主創新的視角，企業通過研發投資提高技術能力實現技術跨越（不考慮技術購買的方式）主要有三種方式：第一，內部研發 ；第二，研發戰略聯盟；第三， 研發并購。內部研發是指企業通過自身的努力和探索進行研發投資，實現技術的商品化、商業利潤。研發戰略聯盟是企業間基于共同的目標而結成的開發新技術、新產品或專業項目以獲取競爭優勢的戰略聯盟。研發并購是以獲得技術專利、研發團隊等研發資源為目標的并購。一個企業要決定究竟采用哪種研發投資的方式，需要比較不同研發投資方式的特點，根據自身的特點加以選擇。
　　
　　一、研發投資方式特點的比較
　　
　　上述談到的三種研發投資方式各有其優缺點，需要進行比較分析，其分析內容分別表現在表1、表2、表3中。
　　
　　
　　二、企業自身內部因素對研發投資方式的影響
　　
　　上述三種方式具有不同的優缺點，企業選擇須根據自身的特點，從企業的技術性質、技術力量、企業規模視角分析對研發投資方式選擇的影響。
　　
　　（一）企業的技術性質決定研發投資方式的選擇
　　當企業在核心技術領域具有明顯的競爭優勢和強大的技術創新能力時，其技術的系統性越強，獲取外部技術的難度越大，同時為防止技術泄露，企業多采用內部獨立研發、研發并購等研發投資方式。反之，則多采用研發戰略聯盟。但隨著技術復雜性的提高，當企業靠自身的技術和資金實力難以繼續時，便會轉向聯盟。在各種聯盟形式的選擇中，相比于契約型或非正式協議形式的研發戰略聯盟而言，股權形式的研發戰略聯盟因組織結構較密切，適應技術體系重構、系統學習及提高核心競爭力，因此成為技術性強的企業的首選。而契約型或非正式協議形式的研發戰略聯盟組織這一較松散型的管理往往適應于不同類型的技術性質。企業還可將一些輔助性技術的研發委托給其他具有技術優勢的企業、大學或研究機構，因為這些技術在企業的技術戰略中，重要性相對較低，這樣做也可提高研發效率。
　　
　　（二）企業的技術力量影響研發投資方式的選擇
　　企業擁有的技術力量是獲取和吸收新技術的基礎，技術力量的大小影響著技術轉移的難易程度。從對企業技術力量由小到大進行劃分，針對企業核心技術，相對應采取的模式應該依次為研發并購、戰略聯盟和獨立研發。獨立研發模式要求企業具有較高的技術能力，企業能夠主導產品開發的全過程。而并購模式對企業的能力水平要求相對較低，企業可以通過并購，獲得技術提供方的比較系統的成熟的技術，實現對引入技術的消化吸收和再創新，從而提升企業的技術水平。
　　
　　（三）企業規模對研發投資方式的選擇
　　一般而言，規模較小企業的研發技術資本有限，選擇向外尋求支持的研發投資方式比較困難，所以一般偏愛完全依靠自身力量的自主研發，但是這種模式具有較高的風險。規模較大的企業相比于中小型企業，其資金雄厚，研發投資方式選擇面較寬，可以選擇研發戰略聯盟等形式分散企業的研發風險。企業規模中的資金規模、成本約束對研發投資方式選擇的影響很大。三種研發投資方式的成本性態差異很大，內部獨立研發的成本最大；研發并購的成本次之；研發戰略聯盟的成本最小。顯然，企業財物資源的支撐力度不同，由此引起的戰略導向不同、成本約束不同，對研發投資方式的選擇也會不同。
　　
　　三、研發投資方式選擇對企業的影響
　　
　　研發投資方式選擇對企業各方面的影響都很大，其影響主要表現在對企業規模的影響上。企業規模可以從企業職工人數和主營業務收入兩方面來看。企業如果選擇內部獨立研發，則可以擁有核心技術能力，使企業保持持續競爭優勢，但需要投入大量的人力和物力，需要購買新設備和擴大技術人員隊伍，增加企業的研發資源，企業的職工人數往往會顯著增加。企業如果選擇建立研發戰略聯盟，將有利于彌補企業研發投資的資金缺口，相對地減少了研發成本，降低了研發風險，但這更多的是雙方企業在研發上的聯合。
　　從企業的組織結構來說，研發戰略聯盟涉及多種形式，可能是契約也可能是非正式協議，即使有股權安排，也大多存在于企業這個組織的外部，對企業職工人數的影響往往不大。企業如果選擇進行研發并購，往往會通過接收目標企業的技術、市場和人員等，比較容易地突破技術堡壘，順利進入新領域，以更快的速度實現企業的擴張目標。最重要的是，并購一旦完成，被并購方則被納入并購方的組織內部，對企業職工的人數影響相對較大。
　　凡進行外部知識獲取活動的企業一般都具有相當的內部研發實力，也可以說，大企業更傾向于進行研發戰略聯盟和研發并購。內部獨立研發的投入大，風險大，雖然成功后可以獨享技術成果，但失敗的可能性也很大。從主營業務收入的增長方面而言，建立研發戰略聯盟和進行研發并購的效果應該好于內部獨立研發。
　　不同的研發投資方式對企業規模的影響各不相同，內部獨立研發和研發并購相對于研發戰略聯盟對企業職工人數的影響較大；但是對于主營業務收入的增長而言，建立研發戰略聯盟和進行研發并購的效果應該好于內部獨立研發。
　　研發投資方式的選擇對研發投資規模的影響并不大。因為不同的企業會根據自身的外部環境、發展戰略、技術力量、所需技術的性質等因素來選擇適合自己的研發投資方式，不同的研發投資方式各有優缺點，適合的才是最好的，選擇不同的研發投資方式對企業未來的研發投資規模的擴大并無顯著的影響。●
　　
　　【主要參考文獻】
　　[1] 于成永，施建軍.研發模式選擇及其對創新績效的影響——一個研究綜述. 經濟管理，2006.
　　[2] Veugelers，R. and Cassiman，