自然科技資源共享中的知識產權問題研究

摘要：自然科技資源在促進科技發展和社會進步中起著舉足輕重的作用，其中存在著大量的知識性信息資源，它們主要集中于科研機構和高校。由于知識產權不明晰，使各保存單位在資源共享中顧慮重重。如何建立合理的產權機制，促進自然科技資源，特別是信息資源的共享，是自然科技資源共享平臺建設的重要課題。該平臺所涉及的知識產權主要包括兩類，一類是平臺自身的數據庫知識產權；另一類是信息資源的知識產權。數據庫由國家出資建立，當用于教育、科研等公益性活動時，應當允許自由使用；由數據庫延伸出的知識性信息，可能涉及知識產權的各個相關領域，其權利歸屬應依照知識產權法的相關規定判定。

關鍵詞：自然科技資源 共享 知識產權

引 言

目前，國內外大量研究成果表明：國家創新體系對國民經濟發展具有顯著的推動作用。我國政府已將國家創新體系的建立列入國策。科技信息資源是國家創新體系的信息保障，需要各資源擁有機構之間的資源開放與共享。科技信息資源共享可以帶動國民經濟快速增長，上世紀90年代以來，美國實施了“國有科學數據完全與開放共享政策”，現在這一政策已經惠及地球科學、生命科學、材料科學等領域，而且極大地刺激了經濟的發展。[1]

當前我國對科技信息資源共享高度重視，科技部于2002年提出建設“國家科技基礎條件平臺”的設想，國家自然科技資源共享平臺建設是國家科技基礎條件平臺建設的重要組成部分之一。[2]由于自然科技資源的獲得、保存及與其相關的信息需要投入大量的人力、物力、財力，加之許多自然科技資源的不可再生性，更凸顯了充分發揮其價值的重要性，因此，對自然科技資源通過科學管理進行共享，便成為合理開發、高效利用自然科技資源的有效途徑。

自然科技資源共享是近二十年各國普遍關注并投入大量的人、財、物進行研究和開發的領域。發達國家十分重視自然科技資源的共享，在廣泛收集、保持資源的同時，都先后建立了有效的共享機制，有力地促進了科技創新和社會進步。相比之下，盡管我國自然科技資源十分豐富，科技工作者在自然科技資源的收集、整理、保存、利用及共享方面也做了大量的工作。但是，我國自然科技資源收集、整理、保存和利用，尤其是共享機制構建方面還處于起步階段，存在著大量的問題。運行機制是實現自然科技資源共享的基礎，而目前國內相關的研究還比較少，現階段，由于缺乏有效的共享運行機制和合理的共享方式，有些資源保存單位共享意識較差，局限于單位或部門利益，各自為政、界限分明、低水平重復，導致自然科技資源實物整合不充分和數據更新緩慢，效率低下。這其中不乏行政、管理、資金等方面的原因，而知識產權不明晰是其中重要的一項。本文主要就自然科技資源共享中的知識產權問題進行初步探討。

自然科技資源的范圍及其共享

自然科技資源是指對社會科技活動具有廣泛、重要和潛在意義的自然資源，是經過長期演化自然形成及人為改造，對人類社會生存與可持續發展不可或缺，并對科技創新與經濟發展起基礎性支撐作用的戰略物質資源。國家自然科技資源共享平臺建設把三個方面八類領域的資源納入首期建設范圍。其中，涉及生命資源的有生物（包括動物種質資源、植物種質資源和微生物菌種資源）和人類遺傳資源；沒有生命的標本資源，包括巖礦化石標本和生物標本資源；人類科學技術活動所需要的專用材料，包括實驗活體材料和標準物質兩類資源。自然科技資源作為科技創新和經濟發展的基礎材料，不僅具有使用價值，能夠滿足人們的科研、生產需要，而且在整理、加工過程中，由于耗費了一定量的人類勞動而形成了價值。因此，在市場經濟條件下，自然科技資源又是商品，在共享活動中人們總是設法追求資源綜合利用效益的提高。

自然科技資源的共享主要是指，運用先進的技術手段，通過政策調控和法規體系以及有效的管理體制和運行機制，實現自然科技資源的共建、開放及共享，最大限度地利用有限資源，提高資源的使用效率，并充分體現社會發展中行為主體的權利。自然科技資源共享是伴隨生物技術和信息技術的開發應用、人們利用資源進行科技創新所產生的一種全新的社會需求，是我國科技基礎條件平臺建設中的一項重要而緊迫、長期而又基礎性的戰略任務。[3]

自然科技資源共享包括三個層次：一是信息共享，即用戶可以通過訪問、咨詢等方式獲得自然科技資源的有關數據信息，信息共享的主要對象是自然科技資源事務的護照信息、分析鑒定信息及其他與資源描述評價相關的數據資料；二是實物共享，用戶根據本身的需要，采取合適的共享方式獲得實物，共享的對象即為實物本身；三是技術共享，即通過技術培訓、技術轉讓等形式，提高信息和實物的共享效率。國家自然科技資源共享平臺的目標是要建立一個依托現代信息技術，連接世界、面向全國的跨部門、跨地區、跨學科的網絡化服務體系。其中涉及知識產權問題的主要是第一層次和第三層次。

資源共享中涉及知識產權的環節

有關自然科技資源的數據信息將由國家為主導，在互聯網上構建一個集中的、規范的、虛擬的自然科技資源保存庫、館、圃，即國家自然科技資源共享平臺，該平臺通過對現有保存的自然科技資源的數字化，建立起動物、植物和微生物、人類遺傳資源、巖礦石標本和生物標本，實驗活體材料和標準物質等八類領域的數據庫。該數據庫能夠準確、高效地提供所整合的自然科技資源的信息情況、資源的保存分布情況、資源的學術研究價值狀況及獲得資源的共享方式，實現資源信息和實物共享。以上數據信息具有無形性的特點，同時具有價值性，符合知識產權對于保護客體的基本要求。

分析上述信息共享平臺所涉及的知識產權，主要包括以下兩種：

平臺本身的數據庫知識產權

就知識產權理論而言，自然科技資源平臺應歸屬于數據庫的范疇。所謂數據庫是指將各類情報有體系地進行整理歸納，并能通過計算機得以檢索的一種機械可讀形態的情報集合體。數據庫作為作品、數據或其它材料的一個集合，由其制作者通過對作品、數據或其它材料進行選擇、編排[4]而成。因此，就其本質而言，數據庫就是作品、數據或其它材料的匯編。根據著作權法的基本原理，數據庫要獲得著作權保護，其必須具備原創性。數據庫的著作權并不及于數據庫中的資料，這些資料可能有獨立的著作權，也可能沒有著作權。

傳統上我們通過版權法和反不正當競爭法從不同層面對數據庫加以保護。如果對該數據庫內容所作的選擇和編排符合獨創性要求，即可作為匯編作品受版權法保護。[5]如果有人采取違反誠實信用的手段利用或“盜用”數據庫進行不正當競爭的行為，則由反不正當競爭法規制。但如果不符合以上兩種情況，從我們國家目前的立法來看還無從保護。即使是匯編作品，受到的也是弱保護，只保護結構不保護內容。在上述信息資源數據庫的管理問題上，可以借鑒國外的一些立法經驗：

目前，世界各發達國家政府均普遍重視提高科技資源的管理水平、努力實現科技資源的廣泛共享，從而為科學研究和技術開發提供有效支持，這也是其能夠快速發展科技、贏得競爭優勢的基礎所在。各國政府往往通過立法和國家的政策積極引導和推動科技資源的保護與共享。

1996年《歐盟數據庫指令》確立了一種新的版權——“數據庫特殊權利”。根本目的是保護數據庫制作者在數據庫上的投資。有關特殊權利包括：有實質性投資的制作人有權禁止他人摘錄和再利用該數據庫的全部或實質部分內容；無論數據庫及其內容是否能獲得版權或其他權利的保護，不影響前述權利。但是公開的數據庫的合法用戶可不經權利人許可，出于個人、教學、科研、公共安全、行政司法程序的目的，以任何方式摘錄或再利用其內容的實質性部分。這是一種法律授權的合理使用。

美國1997年10月“制止盜版信息集合體”的H.R.2652法案被提交國會。該法案也賦予數據庫以特殊權利保護，但僅對商業性摘錄、使用“信息集合體”（數據庫）的實質部分，對信息集合體的實際和潛在市場產生不利影響的行為加以限制，對摘錄、使用信息集合體的單個信息和其他非實質部分并不加以限制。

總之，立法的宗旨應在于兩個方面：一方面，要充分保護數據庫權利人的利益，防止非法的“模仿行為”和“搭便車現象”，鼓勵權利人進行創作和投資的積極性，進而促進社會的進步；另一方面，又要維護社會公共利益，避免信息壟斷，推動科學文化正常發展。

2．信息資源的知識產權

“自然科技資源”包括實物資源和信息資源兩部分。其中涉及知識產權問題的主要是信息資源部分。這是運用科學技術方法，對原始的實物資源和信息進行分析研究而形成的，通過科技文獻和科學數據等形式表現出來的智力成果。自然科技信息資源是廣大科技工作者智慧的結晶，是人類認識自然、進行科學研究的基礎。它可以超越時間和空間的限制廣泛傳播，通過共享和利用提高其價值。

上述智力成果可能涉及知識產權的各個相關領域：發現權、著作權、專利權、植物新品種權以及商業秘密權等，其權利歸屬也應依照知識產權法的相關規定判定。

三、資源共享中知識產權的保護與限制

目前有關部門將自然科技資源信息平臺的共享劃分了以下九種方式：公益性共享、公益性借用共享、合作立項研究共享、知識產權性交易共享、純資源性交易共享、資源租賃性共享、資源交換性共享、行政許可性共享、收藏地共享。上述共享方式中有信息和技術的共享，也有實物層面的共享。

如前所述，平臺所涉知識產權主要包括兩類：1.平臺本身的數據庫知識產權；2.信息資源的知識產權。以下我們結合平臺的共享方式對平臺運行中的知識產權問題進行初步的動態分析：

平臺本身的數據庫知識產權保護

該數據庫由國家出資建立，主要用于教育、科研等公益性活動，一般不涉及知識產權侵權問題。但不排除個別主體出于商業性目的的使用，如結集出版等，這種情況下應當經過國家授權部門批準，支付相應的費用。因為即使該數據庫不具備著作權法所要求的獨創性，不是著作權作品，但仍可視為民法意義上的財產，投資人依法享有財產權。

信息資源的知識產權保護

廣大科技工作者對原始的自然科技資源進行收集、整理、分析研究過程中所形成的信息資源有可能涉及到知識產權的各個領域。根據我國憲法和自然資源法的有關規定，我國自然科技資源所有權的主體是國家和集體組織。但是，形成智力成果的信息資源應當依照知識產權法的原則歸智力成果創造人或其單位所有。資源使用人在利用這些智力成果時是否應當征得權利人許可以及支付相當的費用，主要視資源利用的目的而定，同時還與資源所屬的知識產權類型有關。

為了促進科技文化事業的發展以及為了平衡社會公共利益，在《著作權法》和《專利法》中都規定了權利限制制度。平臺共享方式中的“公益性共享”符合《著作權法》和《專利法》所規定的教學和科學研究的范疇，可以不經授權和付費而使用相關的文字、圖形信息和技術方案。但是，如果相關信息尚未公開，不為公眾所知，且具有實用性和商業價值，則可作為商業秘密受《反不正當競爭法》保護，不得非法獲取和披露。同時，應當特別注意的是：知識產權中的人身權，在這里主要是指發現權和著作人身權（署名權、發表權、修改權、保護作品完整權），在任何情況下都是受法律保護的。權利限制制度以外的使用，主要是商業性使用，則應依法取得授權并付費。

關于植物新品種權，我國《植物新品種保護條例》第六條規定：“完成育種的單位或者個人對其授權品種，享有排他的獨占權。任何單位或者個人未經品種權所有人（以下稱品種權人）許可，不得為商業目的生產或者銷售該授權品種的繁殖材料，不得為商業目的將該授權品種的繁殖材料重復使用于生產另一品種的繁殖材料；但是，本條例另有規定的除外。”條例第十條規定：“在下列情況下使用授權品種的，可以不經品種權人許可，不向其支付使用費，但不得侵犯品種權人依照本條例享有的其他條例：（一）利用授權品種進行育種及其他科研活動；（二）農民自繁自用授權品種的繁殖材料。”

在第四種平臺共享方式，即知識產權性交易共享中，信息資源的所有方和使用方之間授權和付費的過程可稱為信息資源的交易，這種交易包括轉讓和許可使用兩種方式。轉讓是所有權的變更，此時知識產權的權利人將發生變化。許可使用是在不改變所有權權屬的情況下，信息資源的全部或部分使用權在約定條件下發生移轉。這里應當注意的是，交易的對象應當是國家法律許可的，國家法律禁止交易的信息不能交易。

在第三種平臺共享方式，即合作立項研究共享中，合作雙方對信息資源成果的產生均作出了創造性貢獻的情況下，屬于知識產權共有的情形。一般而言，此時知識產權歸全體合作人共有，行使權利時要征得全體合作人的同意。(作者單位：中國地質大學)

結 語

有關自然科技資源共享的知識產權立法是實現相關信息資源合理流動和有效利用的法律保障。知識產權法對科技信息資源有雙重效用，一是保證知識產權擁有人或機構的利益，二是在保護知識產權的基礎上，擴大共享范圍，使資源的價值得以提升。目前我國需要完善相關的知識產權管理制度，既保護權利人的利益，又要保證科技信息資源在社會中的合理流動，使資源共享在合法的環境中順利進行。

參考文獻：

[1] 劉綠茵.國家創新體系的科技信息資源共享機制研究[D].北京大學，2004：2-4

[2] 《2004-2010年國家科技基礎條件平臺建設綱要》，2004.

[3] 王東陽.自然科技資源共享政策法規研究[M].北京:科學出版社，2005：1-10

[4] 吳漢東、胡開忠.走向知識經濟時代的知識產權法[M].北京:法律出版社，2002：280

[5] 陳傳夫.國家信息化與知識產權[M].湖北:湖北人民出版社，2002：131-136

基金項目：科學技術部國家科技基礎條件平臺工作項目（NO. 2005DKA21602-02）部分成果。

作者簡介：郭艷芳（1971-），女，碩士，講師，中國地質大學（北京）人文經管學院法學教研室 從事知識產權法學的教學和研究工作