科技型中小企業技術創新支持體系構建及其力學模型分析

摘要：基于要素供給主體的性質是否具有營利性，將科技型中小企業技術創新支持體系要素劃分為公益性要素和營利性要素。其中，營利性因素對提高企業創新活動效率的貢獻率更高。這些要素在現實中表現出的優劣狀態，對創新活動作用方向不同。由此，構建出科技型中小企業創新活動的受力結構模型，基于模型的分析給出相應的對策建議。

關鍵詞：科技型中小企業；技術創新；技術創新支持體系

中圖分類號：F276.3 文獻標識碼：A

隨著知識經濟的發展，科技型中小企業已成為國際經濟舞臺上倍受關注的一支經濟力量?？萍夹椭行∑髽I是由科研人員領辦或創辦，主要從事高新技術產品的研制、開發、生產和服務的中小企業，它具有高投入、高風險、高成長和高收益的特征。很多國家都非常重視科技型中小企業的發展。然而，由于科技型中小企業規模小，抵御風險能力差，創新進化能力較弱，其創新與發展往往受到很大限制。因此，很多國家紛紛構建起支持科技型中小企業技術創新的支持體系，以推動科技型中小企業技術創新活動，實現其良性發展。

一、相關研究簡要回顧

目前對科技型中小企業技術創新支持體系的研究成果主要體現出兩個特點：(1)創新支持體系內容主要集中在金融財稅政策、法律法規和社會服務體系等方面，尤其集中在政府提供的各類要素方面。(2)創新支持體系功能定位主要是為科技型中小企業創造良好的創新環境，引導創新資源的流向，是一類非營利性質行為或活動。由這兩個特點決定了目前的科技型中小企業技術創新體系是一種政府主導型的非營利性的支持體系，該支持體系扶持了眾多科技型中小企業的創新與發展。但是，政府主導型的創新支持體系在運行過程中往往效率不高，致使創新資源得不到更有效的利用，目前這一矛盾顯得越來越突出。尤其是，我國創新資源極其有限，如何提高創新資源的利用效率，以有限的資源扶持更多高科技中小企業，創造更多更先進的創新成果，推動更多科技型中小企業迅速成長壯大，這是中國經濟發展的需要，是參與國際競爭的需要。這要求我們從一個全新的視角去探討科技型中小企業技術創新支持體系的構成問題。

二、科技型中小企業技術創新支持體系構成要素分析

科技型中小企業技術創新支持體系是一個復雜的系統，由若干要素構成，包括財稅、融資、法律法規、政府行為、社會歷史文化因素、企業孵化器、社會中介服務組織等要素。這些要素來自于不同供給主體和運營主體，有的由政府提供，有的由企業提供。由于供給主體組織性質不同，要素供給目的會表現出很大差異。例如，財稅、法律法規的制定者是各級政府組織，其目的是為科技型中小企業創造一個良好的環境，吸引更多的企業進行創新活動，具有較強的公益性；風險投資、社會中介服務等要素的提供者是營利性組織，其目的是通過注入科技型中小企業所需要的要素或服務最終獲得利潤，具有較強的營利性。組織理論表明，組織的性質與存在的目的不同，其運作機制與運作效率也迥然有異。因此，由于科技型中小企業創新支持體系各構成要素的供給主體性質不同，其供給目的存在差異，這直接導致了每類要素對科技型中小企業創新效率的影響也存在很大的差異。

根據要素供給者不同目的，將科技型中小企業技術創新支持體系的構成要素分為兩類：公益性要素和營利性因素。

(一)公益性要素

公益性要素的提供者不以贏利為目的，只是為了形成一個更好的科技型中小企業技術創新的良好環境或提供更有利的發展條件。這些要素的存在狀態及變化狀況直接影響到科技型中小企業技術創新的環境是否有利。具體包括由政府提供的政府政策、法律法規、政府行為等政府性要素和由當地長期以來形成的獨特的社會歷史文化要素兩大類。

1 政府性要素政府只是經濟活動的宏觀管理者，而不是直接參與者。政府向科技型中小企業提供支持的目的只是為了創造一個有利于創新的良好環境，而且，它只能是也必須是針對全部企業或全行業企業，而不是某一特定的企業或某一類特殊企業。因此，其典型特點是公平、公正，具有較強的公益性。

2 社會歷史文化因素一個地區的社會歷史文化因素構成了該地區企業生存與發展的整體環境。該地區社會歷史文化環境包括諸多要素，如多年積淀下來的社會文化、社會發展進程、業已形成的產業結構、企業社會網絡及商業協會發育狀況、該地區的智力資本、教育與經濟發展的結合程度、政府與企業的合作程度等，這些要素的狀況深刻地影響著企業的創新活動，并且這些要素在短時期內不易改變。

(二)營利性要素

營利性要素的提供者將提供這些要素作為自己的獲利手段，其提供者可以是企業、私人機構、風險投資機構或個人等。具體包括風險投資基金、企業孵化器、公共技術服務平臺、社會服務機構。

1 風險投資基金。風險投資基金又稱為“天使資金”。風險投資基金是針對企業尤其是高科技創業企業提供股權投資和資本經營服務，當企業發育成長到相對成熟后，即退出資本，實現增值后繼續投入下一風險投資項目的金融資本。

2 企業孵化器。企業孵化器一般分為贏利性和非贏利性兩類。非贏利性企業孵化器一般由政府和非贏利性組織創辦，主要目的是為了培育新的經濟增長點，推動區域經濟發展、促進就業。而贏利性企業孵化器一般由風險投資家、大企業和私人興辦，目的是通過向創業企業提供成長條件和環境而獲取利潤。筆者將這一要素置于營利性因素之列。

3 公共技術服務平臺。科技型中小企業是高新技術密集型的企業，但由于其規模小，資金技術實力有限，其自主創新能力明顯不足。目前公共技術服務平臺商業化運作已經成為一個重要的發展趨勢。

4 社會服務體系。社會服務體系為中小企業技術創新提供技術轉讓、技術論證等中介服務，社會服務機構的提供的各社會服務一般都是有償的。

三、科技型中小企業創新支持體系框架

基于上述面向科技型中小企業的兩種性質的技術創新支持要素，兼顧到企業內部創新體系諸要素，構建出一個包括三個層次的科技型中小企業技術創新體系框架科技型中小企業技術創新體系包括三個層面：

(一)企業內部創新體系

企業內部創新體系位于體系框架的中心。企業內部企業家與各級員工的創新意識、企業的創新戰略、創新機制、所擁有的創新資源、多年積淀下來的企業文化等要素決定著企業創新需求的強弱和創新能力的高低。若一個企業中這些要素狀態非常有利，如創新意識強、創新戰略目標明確、創新機制完善、資金人才等創新資源豐富、企業文化有利，或這些要素中的多數有利，則企業的創新動力強，創新活動頻繁而創新成果多，否則創新動力會很弱，創新能力與創新水平也較低。由此可見，企業內部各類與創新活動有關的要素有可能成為企業創新活動的動力來源，也有可能成為企業創新活動的抑制因素。

(二)企業外部營利性創新支持體系

營利性創新因素的提供者為了獲取利潤而提供各種服務，尤其是其中的企業孵化器和風險投資基金機構是通過孵化成熟的企業然后將其高價售出而賺取利潤。為了賺取更多的利潤，這些要素的提供者(機構)努力創造各種條件推動科技型中小企業的技術創新，促使其迅速成長。于是，營利性創新要素的提供者賺取利潤的目的就會演變為科技型中小企業技術創新的強大的外在推動力量。營利性因素中企業孵化器、風險投資基金機構、社會中介服務組織等要素只要是產業化運營的，其對科技型中小企業創新活動的外在推動力就存在，只是推動力的強弱與這些要素產業化運營的狀況有關。

(三)企業外部非營利性創新支持體系

非營利性創新因素構成了企業創新活動的外部環境。這些要素若表現得好，就會使科技型中小企業創新活動擁有一個規范、秩序的創新環境，引導創新資源流向該領域或行業，是科技型中小企業創新活動的重要引導力量。這些要素若表現得不好，則意味著科技型中小企業創新活動的環境非常不利，會增加創新的難度，成為束縛其創新活動的繩索。

四、科技型中小企業創新支持體系力學模型及分析

若把科技型中小企業技術創新活動及所在系統比喻為一個在斜坡上滾動的球，它在斜坡上上下滾動時受到多方力的作用。這些來自不同方向的力相互交織在一起，共同作用，構成了科技型中小企業技術創新的內外環境。

企業內部創新體系中的若干要素，如企業中領導者的創新意識較強、創新機制完善且有激勵力、創新資源豐富、創新戰略明確、創新氛圍濃厚等，意味著企業動力和創新能力很強。企業自身強大的創新動力會拉動企業走上不斷創新的道路，因而成為企業技術創新的拉動力。相反，當企業內固有的氛圍排斥創新、領導層創新意識不強、創新資源不足、企業創新機制不合理等，則會阻礙企業的創新活動，至少會使企業在創新活動中停步不前，成為企業創新活動的阻力或惰性力，用A表示。對于處在斜坡上的企業而言，A表現為一個向下的重力。由于企業自身的生存需求，企業創新活動成為一種必要手段，從而產生一個向上的支撐力，用B表示。 企業外部營利性因素代表了創新活動的外在推動力。各營利性因素作為一個產業發育得越成熟，其運作越規范，要素提供者營利需要越強，轉向科技型中小企業的壓力越大，對科技型中小企業創新活動的推，動力越強。該推動力用Y表示。

企業外部非營利性因素構成了科技型中小企業創新活動的宏觀環境，在圖2中表現為夾角a。夾角a越小，斜坡會變得扁平，企業向前滾動就會容易些，表明創新活動的宏觀環境越有利，企業也會更愿意進行各類創新活動；夾角a越大，斜坡會變得陡峭，企業向前滾動的阻力加大，表明創新活動的宏觀環境非常不利，企業會減少或不進行創新活動。由于企業外部非營利性因素供給主體要考慮全民利益，因而與企業的利益不能總是同步，夾角a不可能為零。

據此，根據力的平衡原理，當滿足x+Y=A·sina時，企業創新活動在各種力的作用下處于平衡狀態，即企業保持原來狀態，沒有任何變化發生，也就是企業處于創新活動的抑制狀態。

當a趨近零時，即環境極端有利時，表明環境對企業的約束力量幾乎不存在了，企業創新活動中的速度取決與x+Y，企業處于創新狀態；當a趨近90°時，即環境極端不利狀態，企業生存困難，無力創新。

企業外部營利性因素所產生的推力Y在兩方面受制于宏觀外部環境，一是營利性因素的供給主體本身的發展受宏觀外部環境的影響，二是，創新主體有權決定是否接受企業外部營利性因素所產生的推力Y，只有x>A·sina時，創新主體處于創新狀態時，Y才會被創新主體接受。

五、結論與建議

企業技術創新支持體系由多方面要素構成，這些要素有營利性的，也有公益性的。要素存在的目的不同，對中小企業技術創新活動的作用和功能不同，在創新體系力的模型中表現為不同方向的力，這些力的綜合作用構成了企業技術創新活動的總體環境。為了更好地提升科技型中小企業技術創新活力，需要做好如下工作：

(一)加強企業內部創新體系的優化，尤其是應在加強企業內部創新動力，減小企業自身惰性力方面做好工作

主要應著力于企業家創新精神的培育、企業創新激勵機制與企業創新型文化的建設方面。這其中關鍵在于企業家自身創新精神與素質能力。盡管，企業內部創新體系不是創新支持體系的組成部分，但卻是創新支持體系作用于企業創新活動的介質要素，沒有企業內部創新動力與能力的配合，外部環境再好也只能推動企業被動創新，會削弱創新支持體系功能與作用。

(二)在營造和建設創新支持體系時，應該區分不同性質的因素，分別對待

非營利性因素目的是創造良好的創新環境，引導創新資源的合理流動，需要做到完善、規范、公平、公正。而營利性因素，其營利的目的會推動中小企業的創新活動，要勇于創新，積極探索其發展路徑。

(三)大力推進營利性支持體系各要素的發展

要看到在科技型中小企業創新支持體系中，非營利性因素對企業的貢獻要遠遠高于營利性因素。今后在構建科技型中小企業創新支持體系過程中，應突出和大力發揮營利性因素的作用。這需要做到：一方面應轉變觀念、創造環境，促進各類營利性因素實現企業化運營，真正將每一類要素做成一個強大的產業；另一方面，又要避免其短視行為，規范其競爭行為，促進良性發展。