基于集群生命周期的產業集群技術創新擴散探析

摘要：技術創新擴散在產業集群整個演變進程中具有極其重要的地位與作用，技術創新擴散程度如何，關系到產業集群的可持續發展。在產業集群生命周期理論的基礎上，了解集群各階段技術創新擴散過程和特征等進行探討，以時間為維度揭示產業集群技術創新擴散的內涵與規律。

關鍵詞：產業集群；生命周期；技術創新擴散；演變

中圖分類號：F062.9

文獻標識碼：A

一、引言

在全球化和知識經濟的背景下，產業集群創造著世界絕大部分的財富，越來越多的受到各國研究者和決策者的密切關注。技術創新在產業集群尤其現代高技術產業群中具有極其重要的地位和作用，但并非每個企業都有能力和條件進行技術創新，絕大部分企業是通過技術創新擴散形成社會生產力而提高的。對一個國家或地區經濟來說，技術創新的影響取決于創新成果在整個經濟系統中擴散實現的，產業集群內技術創新的成功并不僅僅依靠技術的深度和創新的先進性，更大程度上還要依據技術創新的擴散程度來判斷。在當今科技日新月異的形勢下，創新如逆水行舟，不進則退。因此，作為技術創新的后續，集群技術創新擴散比技術創新更為重要，技術擴散以及技術擴散所引起的企業技術創新都是其它區域內無法相比的，其擴散程度關系到技術創新能否帶來經濟效益和產業競爭力的提升程度，關系到國家經濟競爭增強程度。筆者主要以集群生命周期的視角來探析產業集群技術創新擴散。

二，產業集群生命周期理論

產業集群類似于自然界的生物，其本身是一個有機的具有生命力的產業群落，國內外一些學者對集群生命周期進行了分析與研究。奧地利經濟學家蒂奇(Tichy，1998)借鑒佛農(Vernon，1966)的產品生命周期理論，他將集群的生命周期劃分成誕生期(theinitial phase)，生長期(the growth phase)，成熟期(thematurity phase)，衰退期(the petrify phase)四個階段。蒂奇在此基礎上，并分析了產業集群衰退的成因，在成熟階段到衰退階段，由于“過度競爭”，企業創新速度平緩，整體競爭力上升空間不大，企業對市場反應能力下降，集群內源動力趨于衰退，集群競爭優勢逐漸削減(Tichy，1998)。阿霍坎加斯(P.AhoRages)等人將產業集群的發展分為起源和出現、增長和趨向、成熟和調整三個階段。波特(Pot-ter。1998)將產業集群生命周期分為三個階段：誕生、發展和衰亡，并分析了集群解體的原因以及集群的生命周期與集群競爭力的關系。他指出，集群產生后就處于動態演化之中，可能因為外部威脅(如技術間斷、消費者需求變化等)以及內部僵化(由于過度合并、卡特爾、群體思維抑制創新等)而失去競爭力。池仁勇教授從產品生命周期的角度對英國的產業集群發展進行了研究分析，把企業集群的發展分為形成、成長、成熟和衰退四個階段。許慶明教授提出產業集群的發展存在生命周期，經歷發展、成長、成熟和衰退四個階段，并認為產業集群的發展總要經歷這四個階段，但是不同的產業集群存續周期的長短是有較大差別。

許多學者從不同的角度對產業集群生命周期的研究，得到不同研究結論。Garofoli從整體角度來研究產業集群，根據意大利的經驗研究將集群發展分為三個階段：區域生產專業化階段、地區生產系統化階段和區域系統化階段。塞格列和迪尼(Giovana and Di—ni，1999)從投資項目角度，提出了中小企業網絡化發展的5個不同階段，即以少數有影響力的企業家來組織和推動中小企業網絡形成的階段、形成戰略計劃階段、聯合發展階段、選擇戰略性項目進行實施的階段和標志群完全成熟的自主管理階段。Ahokangas和R?s? nen(1999)以生命逐步演變進化的角度，提出一個將區域集群的發展過程分為起源和出現、增長和趨同、成熟和調整三個階段的演化模型。

三、產業集群各階段的技術創新擴散分析

產業集群環境下的技術創新擴散，在產業集群演變過程中的不同時期所表現的特征和規律不同，所產生擴散的影響和效果也不同。在對集群生命周期研究的基礎上，把產業集群的演變進程分為形成階段、成長階段、成熟階段、衰退階段以及蛻變階段五個階段，下面以時間為維度，對產業集群環境下的技術創新擴散進行研究，分析集群五個階段的技術創新擴散過程和特征等。

(一)產業集群形成階段的技術創新擴散分析

在產業集群形成過程中，新技術投入運用處于初期，掌握新技術的企業數量很少，企業通過自身學習引進集群外部知識，依靠自身科研能力，向市場推出全新的產品或率先使用全新工藝，完成自身產品的商業化。由于技術創新的利潤驅使，善于發現市場機會的少量企業開始仿制成功企業的做法。但在這一階段中，由于集群的溢出效應、集聚效應不明顯，加上集群內企業數量較少，規模也較小，經營業務量不大，配套設施嚴重不足，企業間專業化分工不明顯，此時的技術創新擴散速度慢，擴散效益也是有限的，集群創新能力主要體現在領先創新企業的新知識吸收和轉化能力上，而此時由技術創新所能帶來較高企業利潤的動力不是很明顯。在形成階段的中后期，集群內生產同類產品的企業不斷增加，集群形態開始初步浮現，此時逐步形成軸輻式產業結構，核心產業開始啟動并增長迅速，成為活躍的產業，而擴散得到的技術逐漸成為集群的共性技術。與此同時，企業為了增強自身競爭力表現對技術創新的渴望，逐漸地加強自身的技術創新，但由于受自身因素的限制，從而逐漸加強技術創新擴散。

但在產業集群的整個形成階段，創新環境不夠理想，創新活動不是主要地位，企業間信任基礎不穩固，有合作關系的新興行業受到利益驅動時容易發生動搖。集群核心能力和創新能力還未形成獨特的競爭優勢和特色，企業間相互學習和集群成本規模效應還未體現，缺乏集群內部信息交流。集群的形成階段著重于一般技術的擴散，而對技術創新擴散不是很明顯，此階段的專利數較少就說明這一點。

(二)產業集群成長階段的技術創新擴散分析

在產業集群的成長階段中，企業數量急劇增加、規模不斷擴大，集群集聚效應發揮了作用，使得集群核心產品銷售增長率迅速增長，知名度逐漸提升，吸引更多企業加入。擴散環境使大量企業遷入，更多企業參與技術合作，知識網絡開始形成，知識溢出速度加快，企業通過技術創新擴散獲得了必要的創新技術，特別是技術實力不很強的中小企業更多地加入這一行列。

集群網絡效應促使知識、技術擴散以及技術創新擴散的出現，促進了技術、管理制度等先進知識能力的應用，企業對技術創新的需求不只拘泥于自身的技術創新，還利用集群網絡環境進行技術創新擴散。跟隨企業通過擴散獲得知識、技術信息后，加以模仿并進一步開發，由此對擴散源的企業增加創新壓力。而作為擴散源的企業不會停留在暫時的壟斷利潤狀態，而會繼續吸收外部知識，進行新一輪創新。眾多的理論和經驗表明，許多創新在擴散過程中經過了相當大的變化，這些變化可以增加或減少潛在采用者的數目，為創新本身帶來足夠的收益。在這個時期模仿創新企業的數量迅速增加，同時單個企業強化對一項技術的利用和再開發，技術滲透速度最快，集群創新能力的擴張速度最為顯著。

集群初步具備學習能力和創新能力，擴散深度和廣度在更大范圍內進一步提高，集群創新網絡得到了更大的增強。此時的集群專利數快速增加，遠大于形成階段的量。此時的技術創新擴散在整個產業集群生命周期最為明顯。

(三)產業集群成熟階段的技術創新擴散分析

隨著產業集群的成熟，集群內各類配套基礎設施逐漸完善，企業間信息和資源得以迅速流動，成本優勢得到充分發揮，產業具有規模效應，形成了整體優勢，集群的顯性競爭力相當明顯而且呈上升狀態。此時的創新網絡環境不斷完善，技術創新成果不斷增加，技術創新擴散不斷增強。從集群結構上看，集群內的信息、交易、技術等輔助服務性網絡體系逐漸完善，與核心產業相關的研究機構和培訓機構逐漸出現并得到較好發展，專業性協會組織作用明顯，社會資本聚集并使區域金融業得到繁榮，以交通運輸為核心的公共基礎設施得到完善，滿足集群內進行技術創新擴散的需要。

集群充分利用高校、科研機構等“創新中心”引領集群創新，各企業利用知識溢出效應，分享創新資源，推動集群技術創新擴散和學習。此時的集群有大量漸進創新不斷涌現出來，技術創新擴散沿著集群形成階段的途徑進行，通過擴散系統所獲得的產品和工藝不斷被更新。在市場需求的推動下，大量漸進創新以及持續擴散的出現是技術創新集群成熟階段的重要標志。此階段的創新產出所獲得的專利數達到極值。

但隨著集群進一步發展，集群創新活力逐漸失去，集群惰性逐漸增幅，企業間交互式學習能力逐漸下降，知識技術趨同，互補性消失，在成熟階段的中后期，集群創新網絡節點已經停止增長，集群逐漸成為一個封閉的系統。技術創新擴散的數量是不斷增多的，但是其速度是逐漸下降的。

(四)產業集群衰退階段的技術創新擴散分析

在產業集群的衰退階段，集群經濟增長緩慢，甚至出現負增長，原有的技術老化并開始淘汰，這放慢了創新擴散速度，降低集群創新能力。集群內企業數目減少，攜帶新信息、新技術或新產品的新進入企業減少，企業經濟效益下降，虧損增加，實力較弱的企業破產，實力較強的企業也紛紛裁員，有些企業開始遷出，整個區域形成了失業的浪潮。此時的集群在搜集、傳遞信息等方面的集群網絡變小萎縮，整個集群逐步喪失學習和應變能力，無法獲得必需的信息，并對市場需求變化的靈敏反應，集群內對技術創新的追求不再那么熱衷，集群技術創新擴散能力不斷驟減，集群核心能力逐漸失去，市場優勢喪失，集群技術創新資源枯竭，其擴散也隨之不斷退化至枯竭。缺少應變的內源力則標志著集群及其擴散的衰竭，表現為技術創新與擴散的專利數遞減。

在產業集群的衰落過程中，集群技術創新擴散程度可用企業遷移來反映。部分企業因自身技術創新、產品更新能力較差，加上不能通過擴散得到新技術、新工藝而被淘汰；部分實力較強的企業只能通過企業遷移、改變區位，來擺脫集群所缺乏的創新擴散環境，求得企業發展；而部分承受不起巨大轉換成本的企業只能憑著自身的創新能力在原創地任其發展。

(五)產業集群蛻變階段的技術創新擴散分析

集群由于自身發展或受外界環境的限制，產業出現了衰退現象后，要采取能夠激發集群產生活力和創新動力的措施，使得整個集群進行蛻變。進行蛻變的集群通過增強集群的組織學習能力，通過技術創新擴散的途徑，不斷從集群內外汲取新的知識技能和信息，進行轉化、升華和創新，從而延長集群生命周期。集群內在的創新能力便是集群可持續發展的核心因素，集群的創新因素再一次的發展，集群核心競爭力也得到了升級，保持了在創新過程中很不易被其它集群所模仿的核心競爭力，集群通過技術創新擴散使得本集群的企業獲得新技術、新工藝來保持自身優勢，提升自身的競爭力，保持集群可持續發展。進行蛻變的集群，由于吸收了外界新的技術、方法、甚至思想，保持了自身創新優勢，又創造了一個新的能夠激發集群健康運行的集群網絡環境，此時的創新成果——專利數總體緩慢呈現上升的趨勢。

四、產業集群各階段的技術創新擴散能力分析

通過以上的分析，可總結集群生命周期的各階段技術創新擴散特征(見表1)。在整個集群演變過程中，技術創新擴散對集群發展起到極其重要的作用，對整個區域經濟發展和社會經濟福利最大化具有重要的意義，通過系統分析可得圖1。

通過分析，集群對外部環境的依賴隨著集群發展而不同，開始比較依賴集群所在的環境，隨著集群創新的增多，通過技術創新擴散系統而能得到的技術創新也會增多，技術創新擴散能力會隨著集群發展而增強。通過集群創新，集群出現了新事物，并非集群原本所有的，對集群的依賴自然會減少，特別在集群成長階段，集群發展會要求更多創新出現、存在，而創新達到集群發展過程中的最高峰時，此時的技術創新擴散能力也達到了集群的最高峰。此時集群對環境依賴達到最低點，但此后集群發展依賴集群內已有的創新事物，會在原來集群創新的基礎上進行活動、發展，這樣對集群的依賴自然會隨著集群的發展而增多，技術創新擴散能力會減少；由于革新創新已經出現，以后的創新被束縛在這些已經革新創新的范圍內進行創新，是對這些出現革新創新的修補與發展，創新產出會越來越少，技術創新擴散能力隨集群的衰退而到達低谷。當集群進入成熟階段后期以及衰退階段時，由于集群的發展受到限制、停滯不前，甚至集群經濟倒退，集群需要新的血液來補充能量，集群進行蛻變。蛻變的集群獲得了新生，集群創新能力不斷增強，集群創新擴散能力也不斷增強，由于集群的蛻變需要打破許多集群現有不合理的體制和技術等，甚至推翻，不再像蛻變之間對集群那么依賴外部環境，又由于有許多可創新之處，通過集群的網絡系統使得技術創新擴散能力不斷增強，這樣不斷增強集群整體的競爭力，保持集群的可持續發展。

五、案例：以中關村高新產業集群為例

自20世紀80年代初期以來，中關村內先后建立了科海、京海、四通等高科技企業，現在中關村已成為較有名氣的高新技術企業的集聚地。至1988年以來，科技園技工貿總收入和工業總產值的年均增長率分別為41.49％、48.98％。通過相關數據分析，在1991年之前為產業集群的形成階段，在1992年之后，集群進入了快速發展時期。中關村大多企業把核心技術研發機構放在中關村科技園區，大多把市場部門放在外地，通過物流和銷售網絡掌握全國市場，像北大方正的生產廠在東莞，聯想集團的市場部門設在惠陽，浪潮集團仍把市場部門放在濟南等。企業通過中關村集群網絡的技術創新擴散得到信息，這種外部效益非常顯著。

縱觀中關村的發展，許多企業之所以集聚在中關村，就是因為中關村有眾多的研究院所和高校，其科研研究成果存在溢出效應，通過擴散網絡得到需要的技術創新，特別是中關村有大量的具有中國最高級水平的科研院所，研究出國內頂尖的科研成果，成為園區公司堅強的技術創新后盾，一旦這些技術被一家公司擁有和應用后，其他企業通過各種擴散網絡途徑也間接得到，促進集群內信息擴散和融合，創造更為有價值的商品和信息。中關村技術進步和技術創新擴散速度大大高于其他地區。

在中關村區域創新擴散網絡中，企業及其員工之間進行頻繁的正式和非正式的相互交流和相互學習，非常有利于信息和知識的傳播、運用和創造。中關村區域的企業及其員工以多種方式廣泛地分享種種見解和經驗，這種分享超出了直接工作的環境，從而涉及朋友、同學、曾經的同事、偶然結識的人，信息快速地在相互之間傳播。中關村這種人員的流動促進了技術信息在更為廣泛的范圍內擴散，使得類似共性技術創造更多的價值。

六、結語

綜上所述，在產業集群演變過程中，技術創新擴散程度在各階段有不同表現與作用，不同階段擴散動力強度是不同的，主要取決于采用技術創新的經濟收益。形成階段的擴散不是很明顯，缺乏擴散環境；在利益驅動下企業跟進模仿，成長階段的擴散速度最為明顯，擴散滲透最強；成熟階段的擴散數量最大，出現持續擴散現象；由于企業自身的依賴性和惰性，衰退階段的擴散能力不斷衰竭，擴散幾乎停止；衰退階段的擴散逐漸復蘇，速度慢慢增大。同時，筆者從技術創新擴散能力與對外界依賴環境的關系人手，深入剖析了擴散與環境的內在運行機理：隨著依賴程度逐漸變小而變大，反之依然。而這些對于我國產業集群地良性健康發展具有較強的指導意義。