基于資源稟賦、技術(shù)學(xué)習(xí)的企業(yè)自生能力構(gòu)建

摘要：從分析資源稟賦和技術(shù)學(xué)習(xí)與企業(yè)自生能力的關(guān)系，得出：資源稟賦的比較優(yōu)勢并不足以支撐企業(yè)自生能力，在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)自生能力的重要支撐。并且應(yīng)基于資源稟賦和技術(shù)學(xué)習(xí)來構(gòu)建企業(yè)自生能力。

關(guān)鍵詞：資源稟賦；技術(shù)學(xué)習(xí)；企業(yè)自生能力

中圖分類號(hào)：F272.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B

林毅夫?qū)ⅰ捌髽I(yè)自生能力”定義為：如果一個(gè)企業(yè)通過正常的生產(chǎn)經(jīng)營管理預(yù)期能夠在自由、開放和競爭的市場中賺取社會(huì)可接受的正常利潤，那么這個(gè)企業(yè)就是有自生能力的。他進(jìn)一步指出如果企業(yè)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)選擇同該經(jīng)濟(jì)的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢相一致，企業(yè)在正常經(jīng)營管理的條件下，就可以以最低成本進(jìn)行生產(chǎn)，從而獲得社會(huì)可以接收的正常利潤，企業(yè)就具有了自生能力，要素稟賦結(jié)構(gòu)決定企業(yè)自生能力。

一些學(xué)者的研究表明，資源稟賦的比較優(yōu)勢并不是一國的產(chǎn)業(yè)競爭力和企業(yè)自生能力的充分必要條件。一國盡管有資源稟賦的比較優(yōu)勢，但是如果存在技術(shù)劣勢，該國企業(yè)就不可能有自生能力。而另外一些學(xué)者研究表明，發(fā)達(dá)地區(qū)與落后地區(qū)之間的差距，很大程度上是由技術(shù)落后造成的，而非資源稟賦。在一國比較優(yōu)勢中，技術(shù)比要素更具有決定作用。在此背景下，筆者主要基于資源稟賦和技術(shù)學(xué)習(xí)這兩點(diǎn)來定義企業(yè)自生能力。

一、資源稟賦與企業(yè)自生能力

資源稟賦又稱要素稟賦，通常指一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中的土地、資本、勞動(dòng)力的數(shù)量。筆者采用的資源察賦是指一個(gè)地區(qū)資源的內(nèi)涵、發(fā)育程度、規(guī)模、結(jié)構(gòu)等素質(zhì)方面的綜合狀況。假設(shè)A、B兩個(gè)企業(yè)，它們使用的生產(chǎn)技術(shù)完全相同，生產(chǎn)相同的產(chǎn)品，A企業(yè)比B企業(yè)具有資源稟賦比較優(yōu)勢。按照資源稟賦(H—O)理論和林毅夫的企業(yè)自生能力定義，由于A、B兩個(gè)企業(yè)的要素稟賦不同，導(dǎo)致其要素的供給不同，這種要素供給不同表現(xiàn)在要素價(jià)格和產(chǎn)品生產(chǎn)成本的差異上，A企業(yè)的產(chǎn)品成本低，獲利空間大，比B企業(yè)具有更強(qiáng)的自生能力。但是考慮到勞動(dòng)生產(chǎn)率和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的因素之后就可能得到不同的結(jié)論。

(一)勞動(dòng)生產(chǎn)率導(dǎo)致的資源稟賦比較優(yōu)勢同企業(yè)自生能力的悖論

勞動(dòng)生產(chǎn)率可以用同量勞動(dòng)所生產(chǎn)商品數(shù)量或是同量商品生產(chǎn)所要耗費(fèi)的差異來表示，那么所有影響生產(chǎn)過程的因素都影響勞動(dòng)生產(chǎn)率；如勞動(dòng)者素質(zhì)、勞動(dòng)強(qiáng)度、熟練程度、勞動(dòng)的組織和合作方式、科學(xué)的發(fā)展水平以及在工藝上的應(yīng)用。如果B企業(yè)的勞動(dòng)者具有更高的素質(zhì)和工作熟練程度、更加科學(xué)和合理的勞動(dòng)組織方式，那么B企業(yè)就獲得比A企業(yè)高的勞動(dòng)生產(chǎn)率。王旺國等的研究也證明生產(chǎn)要素價(jià)格和勞動(dòng)生產(chǎn)率的優(yōu)、劣勢可以相互削弱甚至相互抵消。高素質(zhì)的勞動(dòng)者可以提高資源的使用效率，降低交易費(fèi)用和代理成本，抵消資源稟賦的相對(duì)劣勢。當(dāng)A企業(yè)以資源稟賦優(yōu)勢(廉價(jià)土地、勞動(dòng)力等)彌補(bǔ)生產(chǎn)上的低效率時(shí)付出的代價(jià)大于B企業(yè)以高效率彌補(bǔ)資源稟賦劣勢時(shí)，B企業(yè)就會(huì)失去自生能力。

(二)規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的資源稟賦比較優(yōu)勢同企業(yè)自生能力的悖論

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指一些產(chǎn)品的生產(chǎn)在一定條件下“收益遞增”的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，即隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，使生產(chǎn)的單位成本下降，收益上升。大量研究表明，市場結(jié)構(gòu)中產(chǎn)業(yè)集中度高的產(chǎn)業(yè)，企業(yè)規(guī)模與利潤率之間存在著正相關(guān)關(guān)系，亦即利潤率隨著產(chǎn)業(yè)集中度提高而增加，利潤率隨企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大而增加。實(shí)現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模化經(jīng)營，可以提高技術(shù)、生產(chǎn)設(shè)備、管理組織、市場渠道、信息和原料等生產(chǎn)要素的綜合利用效率，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和降低生產(chǎn)成本，提高投入產(chǎn)出率，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。不具有資源稟賦優(yōu)勢的B企業(yè)實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，就可以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的好處：產(chǎn)量增加，單位產(chǎn)品的成本下降，產(chǎn)品在相對(duì)價(jià)格、利潤上具有比較優(yōu)勢，企業(yè)同樣可以獲得自生能力。廖國民等的研究也表明，企業(yè)自生能力的獲得并非一定要建立在資源稟賦比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，也可使得隨機(jī)的專業(yè)化分工內(nèi)生的創(chuàng)造后天比較優(yōu)勢。

二、技術(shù)學(xué)習(xí)與企業(yè)自生能力

企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)在外部市場環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境的制約下，在內(nèi)部技術(shù)基礎(chǔ)和制度基礎(chǔ)的支撐下，通過整合相關(guān)學(xué)習(xí)要素以獲取各類知識(shí)并將其轉(zhuǎn)化為核心能力的過程。技術(shù)學(xué)習(xí)與我們通常所謂的技術(shù)引進(jìn)或技術(shù)轉(zhuǎn)移不同，技術(shù)學(xué)習(xí)是包括了這幾種行為在內(nèi)的一個(gè)過程。筆者采用發(fā)展中國家三段式模型，將企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)分為復(fù)制性模仿階段、創(chuàng)新性模仿階段和創(chuàng)新階段。分別闡述在企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的不同階段與其自生能力的關(guān)系。

(一)復(fù)制性模仿階段與企業(yè)自生能力

發(fā)展中國家的企業(yè)仿制能力的獲得開始于生產(chǎn)技術(shù)的引進(jìn)，往往根據(jù)技術(shù)要求引進(jìn)設(shè)備并與原來的設(shè)備按工藝進(jìn)行重組。引進(jìn)的技術(shù)一般包括兩個(gè)方面，一是硬件設(shè)施，包括機(jī)器設(shè)備、操作程序、管理規(guī)程等，二是軟件設(shè)施，包括操作技巧、產(chǎn)品工藝調(diào)整方式等。引進(jìn)技術(shù)以后，企業(yè)開始對(duì)其員工進(jìn)行培訓(xùn)，當(dāng)引進(jìn)的技術(shù)被企業(yè)多數(shù)員工接受以后，就開始在實(shí)踐中運(yùn)用，這就是復(fù)制性模仿階段。

在這一階段，企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)從兩個(gè)方面增強(qiáng)企業(yè)比較優(yōu)勢、自生能力。一方面，替代一部分生產(chǎn)要素，提高要素使用效率，減少單位產(chǎn)出的資源耗費(fèi)。如企業(yè)引進(jìn)的先進(jìn)設(shè)備和操作技巧后，原來需要許多人力來完成的工作改由機(jī)器完成，替代了一部分人力資本；同時(shí)也會(huì)提高原材料的使用效率，減少了單位產(chǎn)出的資源耗費(fèi)，使企業(yè)利潤空間增大，增強(qiáng)其自生能力。另一方面，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。在要素稟賦結(jié)構(gòu)相同的條件下，勞動(dòng)生產(chǎn)率高的企業(yè)具有比較優(yōu)勢。

(二)創(chuàng)造性模仿階段與企業(yè)自生能力

創(chuàng)造性模仿要求企業(yè)對(duì)國際最先進(jìn)產(chǎn)品技術(shù)和對(duì)本國市場需要有很深入的理解。對(duì)新技術(shù)原理和設(shè)計(jì)方法有全面的掌握。創(chuàng)造性模仿學(xué)習(xí)一般通過研究開發(fā)中學(xué)習(xí)和用戶市場反饋中學(xué)習(xí)兩方面完成。前者是指在復(fù)制性模仿學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，對(duì)該技術(shù)的原理、產(chǎn)品構(gòu)架的整體有了一定的了解，企業(yè)的研發(fā)人員從對(duì)原來生產(chǎn)工藝的部分調(diào)整，到獲得設(shè)計(jì)技能和產(chǎn)品架構(gòu)的過程。后者是在用戶需求主導(dǎo)的企業(yè)中，企業(yè)與其產(chǎn)品用戶密切聯(lián)系、相互溝通，從用戶的反饋中獲取市場需求，進(jìn)行產(chǎn)品的變異、出新的過程。

創(chuàng)造性模仿企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)從兩個(gè)方面增強(qiáng)企業(yè)比較優(yōu)勢、自生能力。一方面，企業(yè)掌握了引進(jìn)技術(shù)的原理和產(chǎn)品構(gòu)架，并且獲得了一定的設(shè)計(jì)技能。企業(yè)已經(jīng)有能力對(duì)原有生產(chǎn)工藝和流程進(jìn)行部分調(diào)整，實(shí)現(xiàn)同復(fù)制性模仿階段的相互促進(jìn)。另一方面，企業(yè)根據(jù)用戶反饋，可以改善產(chǎn)品質(zhì)量，提高檔次，甚至創(chuàng)造新產(chǎn)品增加消費(fèi)者的效用。從用戶的反饋中獲取市場需求，不斷推出新產(chǎn)品、高質(zhì)量產(chǎn)品，擴(kuò)大市場占有率。當(dāng)消費(fèi)者的需求增大時(shí)，該企業(yè)同樣可以擴(kuò)大自己的比較優(yōu)勢。

(三)創(chuàng)新階段和企業(yè)自生能力

在企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的自主創(chuàng)新階段，企業(yè)更重視長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略發(fā)展，即新業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品思想的挖掘和評(píng)價(jià)。此時(shí)企業(yè)所需要的不僅僅是解決問題的能力，而是對(duì)未來經(jīng)濟(jì)與技術(shù)發(fā)展和市場需求的洞察力，以及將這種洞察力轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)目標(biāo)的魄力。技術(shù)學(xué)習(xí)的源泉既可以是外部的客戶、供應(yīng)商、競爭對(duì)手、政府、大學(xué)科研院所及其它相關(guān)機(jī)構(gòu)組織等，也可以是企業(yè)內(nèi)部的R＆D機(jī)構(gòu)、營銷和生產(chǎn)部門等。充分利用它們的信息、知識(shí)和資源，在此過程中超越自己狹窄的經(jīng)營范圍，從一個(gè)更大的時(shí)空中考慮企業(yè)的發(fā)展。

企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的自主創(chuàng)新階段對(duì)企業(yè)自生能力的影響主要表現(xiàn)在創(chuàng)造出新的比較優(yōu)勢。當(dāng)某一個(gè)企業(yè)研發(fā)出新技術(shù)時(shí)，將新技術(shù)應(yīng)用到生產(chǎn)過程，創(chuàng)造出新產(chǎn)品；當(dāng)人們對(duì)新產(chǎn)品產(chǎn)生消費(fèi)需求時(shí)，該企業(yè)作為唯一的供應(yīng)商壟斷了技術(shù)，占據(jù)了市場。在缺乏競爭對(duì)手的情況下，其比較優(yōu)勢是顯而易見的，類似于絕對(duì)優(yōu)勢。處于自主創(chuàng)新階段的企業(yè)具有很強(qiáng)的自生能力。(表1)

三、基于資源稟賦和技術(shù)學(xué)習(xí)的企業(yè)自生能力構(gòu)建

通過以上分析可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的自生能力同其資源稟賦的比較優(yōu)勢沒有必然聯(lián)系，反而同企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的聯(lián)系日益密切。比較優(yōu)勢戰(zhàn)略下的企業(yè)自生發(fā)展能力，是一種完全競爭條件下的靜態(tài)發(fā)展能力，而在不完全競爭市場條件下，只有通過主動(dòng)的技術(shù)學(xué)習(xí)，企業(yè)才能獲得動(dòng)態(tài)的自生發(fā)展能力。

按照企業(yè)資源稟賦的優(yōu)劣和技術(shù)學(xué)習(xí)的有無將企業(yè)劃分為四種類型(表2)。本文中企業(yè)資源稟賦優(yōu)(劣)勢是指資源的三個(gè)維度：自然資源、社會(huì)資源、人文資源中的某一個(gè)或某兩個(gè)處于優(yōu)(劣)勢，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中三個(gè)維度都處于優(yōu)(劣)勢的企業(yè)是很少的。

企業(yè)A：這是資源稟賦處于劣勢，同時(shí)又沒有技術(shù)學(xué)習(xí)的企業(yè)。在這種情況下，企業(yè)的生存都有很大困難，更不用說自生能力。市場經(jīng)濟(jì)條件下，這種企業(yè)只會(huì)走向破產(chǎn)。

企業(yè)B：這是具有資源稟賦優(yōu)勢，但沒有技術(shù)學(xué)習(xí)的企業(yè)。處于這種情況的企業(yè)具有建立自生能力的基礎(chǔ)，在短期或許具有自生能力，但是如果一直沒有技術(shù)學(xué)習(xí)，這種企業(yè)終究會(huì)喪失自生能力。一方面，經(jīng)濟(jì)的高速增長使資源消耗顯著上升，導(dǎo)致資源性產(chǎn)品的價(jià)格持續(xù)上漲。另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中勞動(dòng)力工資水平必然會(huì)不斷上升。隨著改革步伐的加快、各種生產(chǎn)要素的流動(dòng)加快、替代產(chǎn)品的出現(xiàn)，資源稟賦條件的優(yōu)勢不斷弱化。沒有技術(shù)學(xué)習(xí)的這種企業(yè)逐漸轉(zhuǎn)向低利潤、虧損甚至破產(chǎn)。廖國民等研究表明企業(yè)盡管具有資源稟賦比較優(yōu)勢，但是如果忽視生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)，從而在生產(chǎn)上存在技術(shù)比較劣勢，企業(yè)就可能無法獲得正常經(jīng)營利潤而缺乏自生能力。處于這種情況的企業(yè)應(yīng)該不斷加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)，將引進(jìn)后消化、吸收的技術(shù)與我國的勞動(dòng)力結(jié)合，生產(chǎn)在市場上有競爭力的產(chǎn)品，這時(shí)的企業(yè)自生能力源自于同一種產(chǎn)品，由于生產(chǎn)成本低，具有價(jià)格競爭優(yōu)勢。另外，通過技術(shù)學(xué)習(xí)，對(duì)傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品進(jìn)行深加工、精加工，提高其附加值，形成易被市場接受的產(chǎn)品差異特性。這時(shí)的企業(yè)自生能力源自于同是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，因更具特色而具有非價(jià)格競爭優(yōu)勢。

企業(yè)c：這是具有資源稟賦劣勢，但是具有技術(shù)學(xué)習(xí)的企業(yè)。處于這種情況的企業(yè)沒有資源稟賦的優(yōu)勢可以利用，建立自生能力相當(dāng)困難。這種類型的企業(yè)建立自生能力關(guān)鍵取決于兩個(gè)方面，一方面借助外力，擴(kuò)大各種稀缺資源的積累。另一方面依靠技術(shù)學(xué)習(xí)獲得自生能力。要將技術(shù)學(xué)習(xí)由第一階段不斷推向第二、三階段，不斷提高企業(yè)技術(shù)水平和生產(chǎn)效率，利用技術(shù)優(yōu)勢替代部分生產(chǎn)要素，提高要素使用效率，降低資源要素在產(chǎn)品中的含量，不斷進(jìn)行產(chǎn)品的推陳出新。另外依托企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)和進(jìn)步，對(duì)其產(chǎn)品進(jìn)行深加工、細(xì)加工，以提高其技術(shù)含量和附加值。通過擴(kuò)大利潤空間而獲得自生能力。

企業(yè)D：這是既有資源稟賦優(yōu)勢，又有技術(shù)學(xué)習(xí)的企業(yè)。這是在經(jīng)濟(jì)生活中最理想的企業(yè)，具有最強(qiáng)自生能力。具有資源稟賦優(yōu)勢的企業(yè)容易形成自生能力，具有自生能力的企業(yè)又會(huì)加強(qiáng)技術(shù)學(xué)習(xí)，技術(shù)學(xué)習(xí)將進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)的自生能力，兩者相互聯(lián)系、相互促進(jìn)。這種類型的企業(yè)一方面在資源稟賦優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，不斷積累、獲得技術(shù)、人才、營銷經(jīng)驗(yàn)等高級(jí)生產(chǎn)要素；另一方面增強(qiáng)技術(shù)學(xué)習(xí)，早日達(dá)到創(chuàng)新階段，以新技術(shù)、新產(chǎn)品壟斷市場，獲得超額利潤和強(qiáng)大自生能力。