專利競爭優勢研究綜述

摘要：隨著我國企業經營國際化的發展，專利不僅僅是受保護的企業無形資產，還是企業獲取超額利潤、贏得市場領先地位、激勵創新，從而獲得競爭優勢的重要來源。所以需從外部環境、內部資源能力基礎和企業專利戰略等三個方面歸納總結目前關于專利競爭優勢的研究，如果僅從一個方面來分析專利競爭優勢是難以解決很多現實問題，應該結合多個維度分析專利為企業帶來競爭優勢的途徑，進而為企業制定正確完善的專利競爭戰略提供理論支持。

關鍵詞：專利；競爭優勢；專利戰略

中圖分類號：F27 文獻標識碼：A

隨著知識經濟時代的來臨，知識成為企業重要的無形資產。長期以來，對于知識產權的保護與企業間知識共享的矛盾一直是研究中的熱點。知識作為企業專有性資產，企業希望從維持其獨占權中獲利。但是由于技術發展的特點，企業又需要從外部獲得新的知識或者尋求創新的合作伙伴。因此，如何利用好企業內外部知識成為了企業保持競爭優勢的關鍵。這就促使企業不得不對知識產權，尤其是專利，要有新的認識。

越來越多的研究者認識到，專利不僅是企業獨占的知識資產，也是企業競爭優勢的一個來源。分析專利競爭優勢有利于企業運用好申請的專利，獲得應有的收益和市場競爭地位；同時，處理好專利保護與企業創新之間的關系，以求獲得持續的競爭優勢。目前有關專利競爭優勢的文獻比較多，筆者從企業的外部環境(市場結構、法律環境等)、內部的資源能力基礎以及企業的專利戰略三個方面來加以歸納，揭示不同的視角對專利競爭優勢的認識，進而全面地反映目前有關專利競爭優勢的主要觀點，并指出后續研究的方向和應解決的問題。

一、分析外部環境的影響因素對專利競爭優勢的作用

專利作為一種重要的促進創新和技術進步的制度，既有利于保護專利發明人獲得利益的權利，也有利于后繼的研究者通過專利公開的信息在新的高度上來進行更為深入的研究，從而促進技術進步和創新。但是，也有實證研究表明，專利保護的出現并沒有象預想的那樣刺激企業研發投入的增加，只是提高了單位研究投入帶來的專利產出(Ko~um，1998；Hall，2001)。專利的壟斷性和創新性構成了“專利悖論”(劉林青，譚力文，2005)。“專利悖論”的出現幾乎影響了有關專利研究的所有方面。從外部環境入手，有關專利競爭優勢的研究也主要是圍繞著專利的壟斷性和創新性這兩個方面來探討的。

有關專利壟斷性與創新性之間均衡求解問題。主要是通過建立博弈模型來分析的。主要集中在對“專利悖論”、專利競爭的建模分析論述中。

從專利競賽的角度出發，企業通過專利保護，其最終目的是獲得超額壟斷利潤(馮衍，高山行，2002；高山行，江旭，2003)。企業率先申請專利，獲得專利的壟斷權，從而使得對手的研發投入因得不到收益而被浪費，而申請者卻能依靠專利的壟斷性，獲得全部的壟斷超額利潤，建立市場地位，并可以進一步激發本企業的創新積極性和研發投入。這一方面，研究者們主要是通過建立博弈模型，結合仿真、實證等方法進行探討。主要集中于專利的范圍和期限(Gilbert＆Shapfio，1990；Demcob，1996)、市場結構對專利的影響(戴榮，高山行，2003)、先占權(Fudenberg＆GiVen，1983)等方面。

劉文清，譚力文(2005)認為壟斷與創新。這個專利系統不得不面臨的悖論難題卻使專利競爭優勢具有多種租金性質和時空范圍的獨特特征。專利競爭優勢的獨特性造就了專利競爭的立體性、多維性和復雜性，不僅突出了開展專利戰略管理研究的必要性和重要性，也為專利的差異化戰略設計提供巨大空間和豐富的理論源泉。Reitzig(2004)認為專利可以通過多種途徑使企業獲得競爭優勢，但是，有三點卻是極為重要的：專利可以使企業獲得短暫的技術領先、保護品牌和幫助建立市場標準。具體而言就是，專利有利于企業改變市場結構，通過專利權的使用來獲得規模經濟，提高轉換成本，提升顧客忠誠度，抬高進入壁壘，增強與供應商的談判地位，專利競賽的角度是從企業的外部環境因素，如市場結構、企業間的博弈、技術的生命周期等，入手來分析企業是如何從專利保護中獲得競爭優勢的。這些研究主要側重于競爭與壟斷結構的分析，將競爭優勢歸結為租金的獲取或市場位勢的加強，但是忽略了對專利是如何影響企業內部結構，進而來提升企業的競爭力等問題的探討。因而沒有找到企業依靠專利申請和保護獲得競爭優勢的根本和基礎。只考慮市場因素不能對專利競爭優勢的來源給予有力的解釋。

二、從企業內部的資源能力角度分析

從企業內部的資源能力角度出發，不少學者結合資源基礎理論以及能力理論來解釋企業通過專利來獲取競爭優勢的途徑。資源能力理論主要觀點是企業可以看作是資源和能力的集合，其競爭優勢的來源是異質性的資源和能力(Barney 1991)。這樣的資源和能力是稀缺的、有價值的、難以替代和模仿的。由于異質性資源獲取和使用的因果模糊性以及路徑依賴性，為其他企業獲得這樣的資源和能力造成難以克服的困難，從而使企業可以獲得區別于其他企業的競爭優勢。

任聲策，宣國良(2007)從資源基礎理論的角度出發，認為專利是企業的一種無形資源，滿足資源基礎理論對于競爭優勢所需資源的要求，即具有稀缺性、價值性、難以模仿和替代、非可流動性等特性。在此基礎上給出了識別專利對于競爭優勢貢獻的方法，分為四個步驟：第一步是評估產品屬性對競爭優勢的貢獻比例；第二步是評估各種能力差異對競爭優勢的貢獻；第三步是評估各種能力差異對各種產品屬性的競爭優勢貢獻；第四步是評估各種能力差異所包含的無形資源對該能力差異的貢獻比例，以及專利對各種無形資源的貢獻比例。

毛錫平等(2006)認為專利是企業所擁有的能夠提高企業戰略執行的效率和效能的一種資產、信息知識，它是企業所控制的促進戰略實施以提高企業效率和效能的至關重要因素，是企業中難以模仿的專用資產。因為交易和轉換成本以及資產中包含的意會性知識，這些資產難以轉移，專利是直接／間接、實際／潛在的影響企業持續競爭優勢的因素，是稀缺和有價值的。由于專利的異質性，可以使企業獲得不同的績效。擁有普通資源的企業只能獲得平均利潤，而擁有這種優勢資源的企業可以使企業獲得租金。由于專利的特點，企業通過獲得優越的位置和獲取租金后，取得法律保護，限制對租金產生的競爭力量，其他企業不能夠在短時期內使用專利。由于法律制度的保護，企業不對專利進行交易，那么它就是完全的不可移動。

劉林青，譚力文(2005)指出專利的壟斷權可以創造李嘉圖式比較租金，專利和其他形式的知識產權長期以來，一直被作為建立隔離機制防止有價值的資源被競爭者模仿的戰略性工具而使用。處于企業核心業務的技術必須盡可能地不被競爭對手模仿。且能夠不斷地創新；因此，在很多情況下，專利的技術排他性比特許專利獲得“技術性價值”(如特許費)更有價值。專利可以確保在產品開發過程、協同專業化互補資源形成過程，甚至后續創新過程中采取相關不可取消的投資的有效性。另外，專利系統的創新激勵作用可創造熊彼特式的創新租金。專利本身就是企業不斷學習和創新的產物，更重要的是專利競爭優勢的有限性迫使企業必須通過不斷的技術創新和升級專利才能獲得持續的競爭優勢。

還有學者進一步拓展，結合企業之間資源與能力的互補和整合，從專利聯盟的角度來分析專利競爭優勢。李玉劍，宣國良(2005)認為專利聯盟可以降低交易成本，提高專利的利用效率。任聲策，宣國良(2006)指出專利聯盟創造了一個知識分享和知識學習的環境，使得聯盟成員可以在聯盟內部更容易地進行知識學習和資源積累。專利聯盟有利于組織學習和技術能力的提高。

從資源能力的角度出發，探討專利對于企業競爭優勢的形成的內部機制，揭示了專利競爭優勢的來源和形成過程，對于專利與創新的關系有了更為深入的認識。但是，資源基礎論是一種靜態的觀點，只解釋專利競爭優勢的來源和特點，忽略了技術的生命周期和專利本身的期限，不能解決如何通過專利的申請和使用來獲得持續的競爭優勢的問題。動態能力理論雖然指出了企業要不斷創新，獲得更多的專利以保持有利的市場地位，但是沒有認識到專利保護與激勵創新之間的關系，也無法解決“專利悖論”問題。

三、從企業戰略層面來分析專利競爭優勢

從企業戰略層面來分析不同的專利戰略運用對競爭優勢的作用，是分析專利競爭優勢的另外一個重要方向。

企業專利戰略是企事業單位結合自身科技、經濟發展的實際情況，通過對專利信息及其有關信息的搜集和研究，獲取有關技術發展、市場競爭、法律等方面的信息，預測相關的技術、經濟發展趨勢與方向，以贏得競爭能力和優勢，獲得知識產權競爭乃至整個市場競爭的主動權，以謀取更大市場份額和經濟利益為目的，在專利方面采取相應對策的總和(毛錫平等，2006)。

劉鳳朝等(2005)認為企業制定和實施專利戰略的目的是為了提升企業核心競爭力，強化市場競爭優勢。實施專利戰略的直接結果是技術創新成果的取得，而創新技術的應用或者使企業的市場份額增大，或者使企業的利潤增加，也可能使企業開拓出全新的市場，這些都將使企業在市場競爭中的優勢地位得到提升和強化。馮曉青(2001)提出專利戰略是一種競爭戰略，這種競爭是在市場上最終體現出來的。競爭本身也不是目的，競爭的結果最終體現在市場占有份額上。

研究專利戰略對競爭優勢的影響的大部分學者是從具體的專利戰略(如進攻戰略、防御戰略、交叉混合戰略等)出發來分析的(王鋒，1999；袁俊，2004；肖洪，2004；梅杏珍，2005)。

姜軍，武蘭芬，李必強(2006)的研究角度較新，他們結合平臺戰略與專利技術，提出了專利平臺戰略，即為了更好的滿足顧客需求和贏得企業持續的競爭優勢，企業在其總體技術戰略指導下對支撐企業產品平臺和技術平臺的專利技術及其配套技術長期發展的規劃。專利平臺戰略既有時間優勢又有空間優勢。

其時間優勢表現為：通過建立技術壁壘，即在專利平臺上可以集結更大的專利保護網，既維持專利技術差別化矢量，又迫使競爭對手為了復制這種差別化，需要進行很大的投資來收購這些技術，或是支付大量罰金，從而獲得可持續的競爭優勢；通過專利技術平臺開發，不僅能夠提高或降低規模經濟性，實現大規模定制，產生低成本優勢，而且還可以憑借時間選擇機會創造先動者優勢；通過貼近市場開發以及縮短市場需求從產生到被滿足的周期來獲得快速優勢。

專利平臺戰略的空間優勢表現為(姜軍，武蘭芬，2007)：在技術創新上，企業運用專利平臺戰略，借助最先進的技術平臺同時支撐企業漸進性技術和突破性技術的創新發展，可以在技術和市場兩個方面拓展出更大的空間；在技術轉移方面，先進的技術平臺有利于技術的跨越和梯度轉移，進而獲得更好的技術和更高的經濟價值。

從專利戰略的角度出發研究專利對企業帶來的競爭優勢，主要是考慮到了專利戰略與企業創新戰略、競爭戰略、整體戰略的協調。對于企業實施正確的專利策略提出了很好的政策建議和理論支持。但是，戰略層面的研究沒有與企業自身的資源能力基礎相結合，沒有考慮企業之間的異質性。提出的大部分是總體上的戰略構想，缺乏實證研究的支持，忽略了對于通過專利戰略提升企業競爭優勢的機制性的研究，因而研究結論往往還需要進一步的證實。

四、結論與展望

筆者從企業的外部環境(市場結構、法律環境等)、內部的資源能力基礎以及企業的專利戰略三個方面歸納總結了現有文獻有關專利競爭優勢的主要觀點。從這些研究來看，目前有關專利競爭優勢的研究仍然缺乏一個整體的框架，大多數學者是從某個角度出發來認識專利對競爭優勢的作用的。但是，無論是從外部因素著手還是僅從內部原因或是戰略因素出發都不能很好地解釋專利競爭優勢的形成及其作用機制。對于專利競爭優勢的研究應該是多維度的，既要考慮宏觀戰略層面的因素，也要結合企業自身的特點以及企業所處的環境來綜合考慮。如何把這三個方面整合到一個研究框架中，是今后研究的方向。

另外，專利作為一種重要的無形資源，在資源層面上對于企業競爭優勢有著一定的積極作用。企業在技術上獲得一定程度的領先，從而分享到超額利潤。而從社會資本的角度來看，專利的擁有還有利于提高企業在關系網絡中的地位，在一定的領域中成為連接較多的中心節點，甚至有可能成為溝通關系疏密地帶的中間人。在網絡中的優勢有利于各種社會資源的獲取，也有利于企業影響力的提升。這也是企業競爭優勢的一個來源。從社會資本角度分析專利競爭優勢的文獻還很少，這也可以作為一個重要的研究方向來進行深入的探討。