自主創(chuàng)新環(huán)境作用機理及其環(huán)境結(jié)構(gòu)分析

摘要：自主創(chuàng)新能力的提高是自主創(chuàng)新主體和自主創(chuàng)新環(huán)境相互作用的結(jié)果，推動創(chuàng)新主體，培育和營造良好的創(chuàng)新環(huán)境是提高自主創(chuàng)新能力的關鍵。自主創(chuàng)新的環(huán)境和作用機理表明，和諧的創(chuàng)新環(huán)境將使不同領域的創(chuàng)新主體利用高效率的信息網(wǎng)絡和知識供應鏈，大大提高自主創(chuàng)新能力，促進創(chuàng)新主體過程的發(fā)展。

關鍵詞：自主創(chuàng)新；自主創(chuàng)新環(huán)境；生態(tài)學；交易成本；環(huán)境優(yōu)化

中圖分類號：F272.3 文獻標識碼：B

一、引言

自主創(chuàng)新是國家、區(qū)域和企業(yè)的核心競爭力來源，是衡量國家和區(qū)域科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要指標。自主創(chuàng)新的形成和發(fā)展是創(chuàng)新主體和創(chuàng)新環(huán)境相互作用的過程，因此，推動創(chuàng)新主體的培育和營造良好的創(chuàng)新環(huán)境是提高自主創(chuàng)新能力的關鍵。可以說，增強自主創(chuàng)新能力，固然需要資金、技術、人才等相應創(chuàng)新要素的投入，但更需要的是適宜的創(chuàng)新環(huán)境，需要鼓勵和支持創(chuàng)新的土壤。一個好的創(chuàng)新環(huán)境會不斷孕育出大量的創(chuàng)新思想、不斷地增進創(chuàng)新動力、不斷地形成創(chuàng)新成果、不斷地促進創(chuàng)新擴散。研究表明：基礎設施、智力密集、風險資本、信息服務等因素并不與創(chuàng)新過程發(fā)生必然聯(lián)系，而自主創(chuàng)新能力的差異，在很大程度上是由創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)劣決定的。可以說優(yōu)化自主創(chuàng)新環(huán)境是自主創(chuàng)新能力建設的中心環(huán)節(jié)。以下筆者將重點討論自主創(chuàng)新和環(huán)境之間的內(nèi)在作用機理，以及自主創(chuàng)新的環(huán)境要素結(jié)構(gòu)體系，以及對于優(yōu)化自主創(chuàng)新環(huán)境的主要思路等。

二、自主創(chuàng)新的環(huán)境作用機理分析

自主創(chuàng)新的落腳點在企業(yè)等組織層面，以及自主創(chuàng)新人才個體等主體上。因此自主創(chuàng)新的環(huán)境就是指包括自主創(chuàng)新主體以外的一切外部因素。從企業(yè)和組織來講，其外部環(huán)境包括企業(yè)和組織自主創(chuàng)新外一切因素。從自主創(chuàng)新的個體來看，其外部環(huán)境包括所在企業(yè)和組織內(nèi)部環(huán)境，也包括企業(yè)和組織以外的社會大環(huán)境。

(一)基于生態(tài)學的環(huán)境作用機理分析

在生態(tài)學中采用食物鏈、食物網(wǎng)、生態(tài)環(huán)境等概念來解釋生物之間以及生物與環(huán)境之間的關系，在這里借鑒用于自主創(chuàng)新與環(huán)境之間關系的解釋。眾所周知，自然界中的所有生物物種都是生態(tài)系統(tǒng)中重要的一環(huán)，他們通過食物鏈、食物網(wǎng)的關系互相依存、互相制約。在生態(tài)學中食物鏈的定義為：植物所固定的能量通過一系列的取食和被取食關系，在生態(tài)系統(tǒng)中傳遞，生物之間存在的這種傳遞關系稱為食物鏈。所謂食物網(wǎng)是指生態(tài)系統(tǒng)中生物成分之間通過能量傳遞關系存在著一種復雜的關系，這種關系使得食物鏈之間彼此交錯連結(jié)而形成網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)。生態(tài)學的環(huán)境是指某一特定生物體或生物群體以外的空間，以及直接或間接影響該生物體或生物群體生存的一切生物的總和。在一般情況下，成熟的生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部物種越豐富，食物鏈、食物網(wǎng)就越復雜，物質(zhì)循環(huán)和能量流動可以多渠道進行。生物與其環(huán)境之間相互作用相互促進，生物只有適應環(huán)境才能得以生存發(fā)展，環(huán)境構(gòu)成生物生存發(fā)展的重要條件。

在自主創(chuàng)新與環(huán)境之間，同樣存在類似的復雜生態(tài)關系。創(chuàng)新是個復雜的系統(tǒng)工程，各個創(chuàng)新要素之間相互依存，相互制約，構(gòu)成各種鏈條關系，比如創(chuàng)新政策鏈、技術鏈、資金鏈、服務鏈、人才鏈、知識鏈等。這些復雜的創(chuàng)新鏈條構(gòu)成一個創(chuàng)新網(wǎng)絡，也就是自主創(chuàng)新的外部環(huán)境。各個自主創(chuàng)新主體均是創(chuàng)新網(wǎng)絡下的某一個節(jié)點，他們共同作用于自主創(chuàng)新的全過程。在這個創(chuàng)新網(wǎng)絡中，各種創(chuàng)新元素能夠進行充分有效的組合，其接觸是全方位的，反應方式是互動的或多方聯(lián)動的，反饋是多向的。各種創(chuàng)新要素完全可以任意的組合成各種創(chuàng)新要素群或要素簇，從而實現(xiàn)最佳的創(chuàng)新模式。自主創(chuàng)新與外部環(huán)境之間相互影響相互作用，按照生態(tài)學觀點，自主創(chuàng)新的演化主要來自外部創(chuàng)新網(wǎng)絡體系的外部推動。但是自主創(chuàng)新不單純雷同于生態(tài)系統(tǒng)，因為自主創(chuàng)新的主體具有主觀意識，不是被動的去適應環(huán)境，它可以積極地去塑造環(huán)境，構(gòu)成了自主創(chuàng)新與環(huán)境的雙向互動關系。但是不管是人工系統(tǒng)還是生態(tài)系統(tǒng)，都離不開環(huán)境的作用。

(二)基于管理學的環(huán)境作用機理分析

從管理學上看，自主創(chuàng)新環(huán)境對于自主創(chuàng)新的作用主要體現(xiàn)在以下幾方面：

1 保證作用。自主創(chuàng)新環(huán)境的保證作用是指環(huán)境能提供各種條件確保自主創(chuàng)新的開展。第一，環(huán)境為自主創(chuàng)新提供基本物質(zhì)、能量和政策保證。自主創(chuàng)新需要大量的人力、物力和財力投入，以及政府的制度供給，這些必備的物質(zhì)和制度保障是自主創(chuàng)新必不可少的。第二，環(huán)境為自主創(chuàng)新提供必不可少的精神因素。創(chuàng)新本質(zhì)上是人的一種意識和精神活動，無論何時何地，人都是創(chuàng)新的主體和源頭。在社會分工日趨細致的今天，社會創(chuàng)新能力主要通過群體創(chuàng)新能力的集中表現(xiàn)方式體現(xiàn)，而群體創(chuàng)新的根基在于個體的創(chuàng)新。

因此，自主創(chuàng)新，人才為本；建設創(chuàng)新型國家，人才是關鍵。無論是基礎研究，還是戰(zhàn)略高技術研究；無論是理論創(chuàng)新、體制創(chuàng)新，還是科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新，決定的主要因素是人才。人才是思想素質(zhì)、智能素質(zhì)、生理素質(zhì)等要素協(xié)調(diào)發(fā)展的過程，這一過程不僅需要優(yōu)越的物質(zhì)條件，還需要良好的精神因素。社會環(huán)境能夠提供豐富的對人的素質(zhì)產(chǎn)生影響的精神因素。它或是通過政治的上層建筑為人的發(fā)展提供制度保障，或是通過各種科學理論知識為人才的成長提供大量的精神產(chǎn)品，滿足人的精神需要，增長人的才干。社會環(huán)境還以精神氛圍來影響人、激勵人、促進人素質(zhì)的提高。

2 約束作用。自主創(chuàng)新環(huán)境的約束作用是指環(huán)境對自主創(chuàng)新行為的限制。創(chuàng)新活動是在環(huán)境中進行的，它除了能夠從環(huán)境中獲得它所需要的條件外，它的活動同時又會受到環(huán)境條件的限制。市場是檢驗自主創(chuàng)新效果的最佳環(huán)境，一切自主創(chuàng)新都將受到市場的約束，只有經(jīng)受得住市場考驗的自主創(chuàng)新才是成功有效的。

自主創(chuàng)新環(huán)境的約束力還表現(xiàn)在社會規(guī)范、社會思潮和社會風氣上。凡符合社會規(guī)范的創(chuàng)新行為就得到統(tǒng)治階級的肯定和贊揚；反之則會受到限制甚至壓制。社會規(guī)范產(chǎn)生的這種壓力會使自主創(chuàng)新行為與周圍環(huán)境保持一致。

3，塑造作用。自主創(chuàng)新環(huán)境的塑造作用是指環(huán)境對自 主創(chuàng)新人才素質(zhì)的形成發(fā)展有重要影響。環(huán)境能夠改變或培養(yǎng)人的素質(zhì)，從而使人才與環(huán)境趨一致或相協(xié)調(diào)。一方面，自然環(huán)境對人才具有塑造作用，為人才成長提必需的物質(zhì)基礎，塑造出具有不同生理特點和智力特點的人才。另一方面，社會環(huán)境具有塑造作用，這種塑造作用主要是通過社會經(jīng)濟、政治和文化因素實現(xiàn)的。社會經(jīng)濟環(huán)境所提供的物質(zhì)生活條件直接作用人才的生理素質(zhì)和智力素質(zhì)，是它們形成和優(yōu)化的物質(zhì)基礎。

4 激勵作用。自主創(chuàng)新環(huán)境的激勵作用是指環(huán)境能夠調(diào)動人的積極性，激發(fā)人的潛力，刺激人才創(chuàng)新。自主創(chuàng)新環(huán)境不僅為自主創(chuàng)新活動提供基本的物質(zhì)和精神條件，而且對自主創(chuàng)新具有重要的推動力。知識產(chǎn)權(quán)制度就是一個社會激勵制度，通過它可以保障創(chuàng)新主體獲得超額利潤，激發(fā)創(chuàng)新者的創(chuàng)新積極性。另外，環(huán)境的激勵還表現(xiàn)在自主創(chuàng)新主體社會地位的獲得，良好聲譽的形成等。

(三)基于經(jīng)濟學的環(huán)境作用機理分析

1 古典經(jīng)濟學的解釋。古典經(jīng)濟學中，亞當·斯密(Adam Smith)在《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》(1776)中認為經(jīng)濟增長的原因可以歸于三個方面：自由市場、勞動分工和新機器形式的技術進步，即“三大定理”。亞當·斯密認為市場競爭在資源配置時能將社會福利最大化，勞動分工、技術進步對提高生產(chǎn)率有重要的進步作用，三個方面是經(jīng)濟增長中缺一不可的，三者不可分割，共同作用于社會價值的生產(chǎn)和分配。自主創(chuàng)新是社會勞動分工高度化和科技進步，以及市場完善作用的結(jié)果，沒有社會和專業(yè)的勞動分工就不能有專職科技人員出現(xiàn)，沒有科技進步就談不上自主創(chuàng)新的知識來源，沒有市場就不能實現(xiàn)自主創(chuàng)新的價值體現(xiàn)，因此，自主創(chuàng)新是社會發(fā)展的產(chǎn)物，是高度社會分工和完善市場經(jīng)濟體系作用的結(jié)果。自主創(chuàng)新是價值創(chuàng)造和價值實現(xiàn)的有機統(tǒng)一，也是內(nèi)外部環(huán)境協(xié)調(diào)的結(jié)果。

2 新古典經(jīng)濟學的解釋。新古典經(jīng)濟學是以英國經(jīng)濟學家阿弗里德·馬歇爾(Alfred Marshall)為創(chuàng)始人，他在19世紀90年代出版的《經(jīng)濟學原理》(1890)一書中，提出了把供求論、邊際效用論、生產(chǎn)費用論等融為一體的經(jīng)濟學體系以及均衡價格論、價值論、分配論、局部均衡論、需求彈性、供求彈性等理論體系。新古典經(jīng)濟學將市場推向了至高無上的位置，論證自由價格機制實現(xiàn)資源優(yōu)化配置的有效性。將廠商抽象為一個追求經(jīng)濟利益最大化的生產(chǎn)單元。因此，在新古典經(jīng)濟理論下，市場環(huán)境構(gòu)成一切生產(chǎn)活動的前提和歸屬，企業(yè)自主創(chuàng)新活動必須適應這種環(huán)境才能得以生存發(fā)展。可見，這種經(jīng)濟理論強調(diào)了自主創(chuàng)新外部市場環(huán)境的作用。

3 新制度經(jīng)濟學的解釋。新制度經(jīng)濟學是20世紀一支突起的異軍，它的源頭是大家公認的科斯教授1937年的那篇短文《企業(yè)的性質(zhì)》。新制度經(jīng)濟學采用交易成本作為分析工具，分析了市場和企業(yè)的邊界，認為市場交易是有成本的，企業(yè)內(nèi)部也存在組織成本，這兩種成本的決定機制是不同的，從而決定了他們的交易費用是不一樣的，一筆交易是在企業(yè)內(nèi)部還是在市場交易取決于交易費用的比較。自主創(chuàng)新活動是多種創(chuàng)新要素交易的結(jié)果，其中最活躍的是人這個主體要素，人的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新智力活動是不能通過市場交易購買的，或者市場購買費用高，因此，這種交易的特殊性決定了自主創(chuàng)新的大部分活動必須通過企業(yè)行政組織加以協(xié)調(diào)，也就是將創(chuàng)新活動內(nèi)化到企業(yè)內(nèi)部，從而節(jié)省交易成本，提高生產(chǎn)效率。交易成本的節(jié)省取決于外部環(huán)境狀況優(yōu)劣。因此，外部環(huán)境通過交易成本作用于自主創(chuàng)新活動，高昂的交易成本將制約自主創(chuàng)新活動的開展。

4 創(chuàng)新經(jīng)濟學解釋。創(chuàng)新經(jīng)濟學起源于瑟夫·熊彼特出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》。后經(jīng)過諸多學者的共同努力漸形成創(chuàng)新經(jīng)濟學，它主要包括知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新四個方面。知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新屬于知識的生產(chǎn)，知識生產(chǎn)越多，經(jīng)濟才能發(fā)展越快，這構(gòu)成創(chuàng)新經(jīng)濟學的核心。制度創(chuàng)新是知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新的重要保證，管理創(chuàng)新應注重知識技術的管理，從而構(gòu)成以知識為軸心的，包括知識的生產(chǎn)、擴散、應用、傳播的體系和知識、技術、制度、管理為一體的創(chuàng)新經(jīng)濟學體系。從創(chuàng)新經(jīng)濟學中可以看到，自主創(chuàng)新不單純是知識和技術的創(chuàng)新，更多是制度和管理等的創(chuàng)新，它是一個創(chuàng)新體系。制度和管理等自主創(chuàng)新環(huán)境是保障自主創(chuàng)新成功的重要條件。

(四)基于系統(tǒng)科學的環(huán)境作用機理分析

20世紀中葉產(chǎn)生的以系統(tǒng)科學和耗散結(jié)構(gòu)理論為代表的現(xiàn)代自然科學成果也明確告訴我們：一個系統(tǒng)只有不斷地與外界進行物質(zhì)、能量和信息的交換，才能保持其生機與活力。要提高自主創(chuàng)新能力，首先解決的是創(chuàng)新環(huán)境的合理構(gòu)建和培育。使得創(chuàng)新主體始終運行在混沌的邊緣，導致創(chuàng)新行為和結(jié)果的持續(xù)涌現(xiàn)。

只有在開放條件下創(chuàng)新系統(tǒng)才有可能自發(fā)地組織起來，形成有序結(jié)構(gòu)。開放是創(chuàng)新系統(tǒng)自組織的必要條件，保持對環(huán)境的開放是實現(xiàn)自主創(chuàng)新的首要前提。

創(chuàng)新環(huán)境決定了創(chuàng)新系統(tǒng)的邊界，并且對創(chuàng)新主體賦予了諸多約束，進而影響到了創(chuàng)新目標的選擇，甚至是創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的動態(tài)演化。系統(tǒng)科學倡導的整體功能大于局部功能之和的原理表明，自主創(chuàng)新能力在某種程度上更多地依賴于集體創(chuàng)新過程，而不僅僅是創(chuàng)新者個人的創(chuàng)造力。和諧的創(chuàng)新環(huán)境將使不同領域的創(chuàng)新主體融合成一個團隊化的工作小組，利用高效率的信息網(wǎng)絡和知識供應鏈，促進創(chuàng)新過程的發(fā)展。提倡團隊精神和相互合作，特別是信息和知識資源的正確和及時傳輸，以及被有效利用和共享，將大大提高自主創(chuàng)新能力。

三、自主創(chuàng)新環(huán)境結(jié)構(gòu)分析

自主創(chuàng)新環(huán)境結(jié)構(gòu)指指自主創(chuàng)新環(huán)境要素的組成及其配置的關系。所謂自主創(chuàng)新環(huán)境要素是指構(gòu)成環(huán)境整體的各個獨立的、性質(zhì)各異而又服從總體演化規(guī)律的基本物質(zhì)組織。自主創(chuàng)新環(huán)境要素分自然環(huán)境要素和社會環(huán)境要素。本研究所指環(huán)境要素主要指社會環(huán)境要素，自主創(chuàng)新環(huán)境要素組成自主創(chuàng)新環(huán)境結(jié)構(gòu)單元，自主創(chuàng)新環(huán)境結(jié)構(gòu)單元又組成自主創(chuàng)新環(huán)境系統(tǒng)。因此，自主創(chuàng)新環(huán)境系統(tǒng)的營造是一個綜合性的系統(tǒng)，涉及政治、經(jīng)濟、文化、科技和教育等方面的內(nèi)在聯(lián)系。

四、自主創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化思路分析

一個功能運轉(zhuǎn)良好的自主創(chuàng)新環(huán)境會不斷孕育出大量的創(chuàng)新思想、不斷地增進創(chuàng)新動力、不斷地形成創(chuàng)新成果、不斷地促進創(chuàng)新擴散，最終增強國家、區(qū)域和企業(yè)的競爭力，提高經(jīng)濟效益，增加社會福利。自主創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化的過程就是促進自主創(chuàng)新開展，提高自主創(chuàng)新能力的過程。基于以上對于自主創(chuàng)新環(huán)境作用機理的分析，自主創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化就是釋放和提高自主創(chuàng)新環(huán)境功能的過程。因此，對應以上自主創(chuàng)新環(huán)境作用機理分析，自主創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化的思路主要有：

思路一：生態(tài)學觀點一構(gòu)建自主創(chuàng)新網(wǎng)絡體系

建造自主創(chuàng)新環(huán)境的過程就是組織創(chuàng)新、建立網(wǎng)絡組織的過程，因此，構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡體系和網(wǎng)絡組織是優(yōu)化自主創(chuàng)新環(huán)境的中心環(huán)節(jié)。從而建造國家或區(qū)域自主創(chuàng)新環(huán)境的實質(zhì)就是組織創(chuàng)新，即建立網(wǎng)絡組織的過程。現(xiàn)代分工的發(fā)展和科學技術進步的作用，對于知識的生產(chǎn)和使用而言，市場的能力是有限的，單個企業(yè)不能支配創(chuàng)新的全過程，而當代企業(yè)是對環(huán)境開放的組織，為了創(chuàng)新，它必須向上游和下游組織開放，在創(chuàng)新過程中達到制造商——供應商一客商，以及社會中介服務組織的一體化。網(wǎng)絡是在市場以外以及在等級組織以外的新的組織形式，它比市場穩(wěn)定，比等級組織靈活。創(chuàng)新網(wǎng)絡的形成可以促進該地區(qū)創(chuàng)新信息的傳播、創(chuàng)新資源的合理配置及快速流動、進而使創(chuàng)新活動的普遍開展成為一種常態(tài)，一種慣例。因此，優(yōu)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)就是要構(gòu)建一個自主創(chuàng)新的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)，促進自主創(chuàng)新網(wǎng)絡體系的形成和高效運作，完善各類自主創(chuàng)新的人才鏈、政策鏈和知識鏈等。當前各種創(chuàng)新體系建設均屬于這個范疇。

思路二：管理學觀點——提高自主創(chuàng)新環(huán)境作用效益和效率

管理學將如何更有效益和效率地完成一件事情作為管理的首要任務。將效益和效率作為衡量一件事情做得成功與否的標準。效益是前提，一件事情只有做對了才可能談效率問題，這個是前提，效率是達到效益的投入產(chǎn)出評價，高的效率不一定帶來需要的效益。因此，自主創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化的過程就是提高環(huán)境要素對于自主創(chuàng)新作用效益和效率的過程，保證自主創(chuàng)新順利開展，為自主創(chuàng)新提供各種所需要的充足要素供給，保證自主創(chuàng)新活動的順利開展，并創(chuàng)造好的自主創(chuàng)新市場環(huán)境，讓自主創(chuàng)新價值得以實現(xiàn)。

思路三：經(jīng)濟學觀點——完善市場體系，降低自主創(chuàng)新的交易成本，政策配套到位

加快社會經(jīng)濟制度改革，大力推進市場經(jīng)濟建設，完善市場經(jīng)濟制度，實施市場的資源的基本配置，將自主創(chuàng)新活動推向市場，由市場來調(diào)節(jié)。同時加強自主創(chuàng)新的市場交易環(huán)境建設，提高政府公共服務能力，減少交易環(huán)節(jié)，促進交易手段和渠道的多元化發(fā)展，提高社會法制建設，尤其是涉及自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)法律，提高執(zhí)法水平，降低自主創(chuàng)新市場交易成本，提高自主創(chuàng)新主體的積極性。創(chuàng)新經(jīng)濟學告訴我們自主創(chuàng)新內(nèi)涵豐富，不單純是技術和知識創(chuàng)新，因此，必須在實施自主創(chuàng)新的同時，加快制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新進程，各方面政策要配套到位：

思路四：系統(tǒng)學觀點——加強創(chuàng)新系統(tǒng)工程建設

自主創(chuàng)新是一項系統(tǒng)工程，它具有關聯(lián)性、互動性，故此，提高自主創(chuàng)新能力、建設創(chuàng)新型國家，就要以自主創(chuàng)新為引導，以理論創(chuàng)新為先鋒，努力推動各個方面的創(chuàng)新，以使各類創(chuàng)新齊頭并進、共同前進，協(xié)同發(fā)展。在政策上要出臺扶持創(chuàng)新、保障創(chuàng)新、保護創(chuàng)新的政策措施和機制辦法，進一步形成開放、流動、競爭、協(xié)作的創(chuàng)新體系和創(chuàng)新環(huán)境，為自主創(chuàng)新、競爭擇優(yōu)不斷注入活力、動力，積極營造鼓勵人才自主創(chuàng)新、支持人才自主創(chuàng)新、幫助人才自主創(chuàng)新的政策條件和社會環(huán)境。提高系統(tǒng)的開放性，不斷增加系統(tǒng)物質(zhì)能量的供給，營造團隊精神，提高整個創(chuàng)新系統(tǒng)的功能。