從社會資本視角的企業創新研究

摘要：在高度競爭的市場環境中，創新是企業保持競爭優勢和持續發展的根本。激烈的競爭使企業認識到創新對企業的重要意義，而且越來越多的企業認識到單一企業的資源和能力已不足以滿足企業創新的要求，企業需通過廣泛的外部合作進行內外資源的整合，使企業在內外部的關系網絡中獲得競爭優勢。為提高企業的創新能力，有必要從社會資本視角對企業創新進行研究，分析社會資本對企業創新的制約，從而制定相應的解決對策。

關鍵詞：社會資本；創新；信任

中圖分類號：F270.7 文獻標識碼：A

當今時代，企業面臨的創新環境正在發生巨大的變化，一是科技發展的日新月異，技術平均生命周期的縮短，單一企業已經難以全面掌握與其業務相關的技術；二是創新的跨領域特征日益明顯，要求不同領域組織的參與；三是技術開發與應用所需投資增長迅猛，投資風險不斷加大。企業要提高創新的成功率，必須建立與不同利益者的關系網絡，有效運用社會資本，良好的關系網絡具有的創新能力將大于網絡中的企業各自具有的能力的總和。因此從社會資本視角的企業創新研究十分必要。

一、企業技術創新經歷的變化

自熊彼特在《經濟發展理論》一書中首先提出企業創新思想以來，技術創新就成為企業研究的熱點。自20世紀60年代先后經歷了說明創新的動力和機制的技術推動說、需求拉動說、“推——拉”綜合作用模式；說明創新要素在不同組織間的具體流動和作用方式的一體化創新模式和系統集成網絡模式。當今網絡經濟時代，尤其以系統網絡集成模式備受關注，其特征是強調通過與不同組織和企業的合作來有效整合各種內外資源，形成創新網絡，認為創新是多機構系統網絡聯結的過程中實現的。在創新過程中企業不是孤立的，是處于由客戶、供應商、競爭者、大學、科研機構以及其他企業構成的網絡中，該網絡是一種基于企業間交換、共享知識或共同開發新產品、新服務的網絡，企業在技術創新網絡中分別承擔著不同角色，企業需不斷地將資源聯接到其他行為主體，不斷提高自身知識存量和積累經驗，實現創新。

我國的十一五規劃提出，到2010年要建立以企業為主體，市場為導向，產學研相結合的技術創新體系，形成自主創新的基本體制構架。要實現這樣的目標，我們需認識以企業的競爭優勢不僅取決于內部所擁有的資源，而且取決于嵌入名種網絡中難以被競爭對手模仿的各種資源和能力(Dger and sing，1998)。企業需將外部環境中可能提供創新資源的成員，吸引為合作伙伴，并加強與之交流，增強雙方的信任關系，組建創新合作鏈條。所以對創新體系中各成員之間的合作關系的研究尤為重要，這種合作關系的建立、維系和關系收益成為人們關注的重點。

二、企業社會資本對創新作用的分析

在推動企業技術創新方面，社會資本同人力資本、物質資本、金融資本一樣發揮著重要作用，并且已成為影響技術創新能否成功的關鍵要素。

(一)企業社會資本理論的提出

科爾曼(James Coleman 1988)首先系統提出了關于社會資本的理論表述，他從社會結構功能的角度，認為社會資本是由社會結構的某些方面組成，而且他們有利于行為者的特定目標。科爾曼以社會資本的功能界定了社會資本的涵義，提出“社會資本是生產性的，是否擁有社會資本，決定了人們是否可能實現某些既定目標”。最初把社會資本延伸到企業層次的是美國社會學教授羅納德·伯特(Ronald Burr，1992)，他指出：企業內部和企業間的關系是社會資本，它是競爭成功的最后決定者。他注意到了企業憑借在網絡中的地位擁有資源的能力。系統提出社會資本概念并對其解釋的是蓋比(Gabbyl999)，他認為企業社會資本是企業通過社會關系所獲得的能夠促進其目標實現的有形或無形資源。這些資源有助于企業通過其它社會聯系實現特定的目標。盡管不同學者的表述有所不同，但其基本的意義是相同的，都把社會資本定義為一種和物質資本、人力資本相區別的存在于社會結構中的資源，是為行動者提供便利的資源，包括規范、信任和網絡等形式。社會資本是生產性的，其關鍵詞是“關系”和“信任”。企業社會資本可分為內部社會資本和外部社會資本，前者是由企業內部的員工、部門等之間的關系網絡而形成的社會資本，后者是由企業嵌入在外部關系網絡中而形成的社會資本，又被稱為企業的組織間社會資本。創新起于技術，成于社會資本。企業創新是一個由新構思出發，經過研發、設計、生產和營銷的過程。其成功不僅取決于企業內部各部門的有效協作，而且更多地借助企業間動態的合作創造價值的網絡來實現的，而社會資本含量豐富的網絡可以促使知識的分享和合作，降低創新成本。所以從社會資本的角度詮釋企業創新意義重大。

(二)我國企業社會資本對創新制約的表現

在我國，由于社會資本的缺失導致企業合作創新失敗的例子很多，分析社會資本對企業創新的制約，目的在于使企業與其他企業交互作用中形成的相對穩定的，能促進創新的關系總和。

1 社會資本缺失，使創新網絡中成員的數量有限

社會資本是存在于特定網絡之中的信任、互惠、合作和規范，它具有社會結構資源的性質。我國是一個網絡特征非常明顯的國家，但附著于網絡上的資源有其特殊性。互惠和合作的基礎是難以普遍化的特殊信任關系，這種關系是基于血緣的，或私人的，首先是自我、親朋好友，其次是同學、同鄉，最后是熟人，這是個“小圈子”，雖然小圈子具有一定的彈性和擴展性，但還是相對封閉的。“圈內人”更多延續的是傳統、慣例和習俗，成員僅愿意崇拜和模仿長輩的經營理念和經營方式。由于普遍的社會信任的缺失，“圈內人”不敢或不愿意與“圈外人”進行交流和學習，這在客觀上會使其視野和能力的發展受到阻礙，使其聯系的成員少、聯系面窄而且單一。缺少廣泛的外部合作主體，網絡成員有限，不利于有效地整合資源促進知識的分享和合作，使企業創新受阻。

2 社會資本缺失，使創新網絡中成員共享知識程度低

企業的創新活動是一個對知識的生產、轉移和使用的過程。德魯克認為企業技術創新是通過企業內外知識的識別、獲取、流動轉化形成的。所以技術創新可認為是企業在特定的條件下有效地利用企業內外隱性知識和顯性知識的一系列活動的過程。顯性知識是已經被編碼的，它以數據庫、報告、文章等形式儲存起來，是易于傳播、易于識別的；企業的產品和服務是顯性知識的載體。隱性知識是難以用語言描述的，更多的是一線經驗和長期工作體會等，企業內部的隱性知識構成了企業核心競爭力的要素，它可以通過正在進行的項目研究、實驗及保持與相關群體的非正式聯系而獲得。社會資本對于顯性知識和隱性知識的創造和擴散有著顯著的影響，規范、信任和網絡促進知識的轉移，尤其是促進隱性知識的轉移，在創新網絡中，由于成員可以面對面的交流、溝通、甚至模仿其他企業的行為，可以有效地獲取隱性知識。如果社會資本缺失，創新成員之間沒有基本的信任、互惠和合作，知識共享程度低，影響企業創新。

3 社會資本缺失，使創新網絡中成員機會主義行為產生，創新成本提高

技術創新面臨環境是一個高度不確定的、復雜的環境，一是未知事件的風險和不確定性，二是伙伴成員對未知事件作出反應的不確定性，企業可以通過合同契約、合理的激勵約束制度增強企業內部門之間和企業間的相互信任，從而減少機會主義傾向。但簽訂一個完備的契約合同是需要高昂的成本的甚至是不可能的。特別是對于具有高度的不確定性和風險性的創新工作來講，遇到的問題更多的是例外事項、是非程序化的問題，社會資本成為創新網絡成功的關鍵，相互信任比事先預測、相互談判等能更快、更好地解決創新過程中面臨的復雜性與不確定性。如果社會資本缺失，成員的簽約成本和各種適應性成本會大大提高，而且成員機會主義行為會屢屢發生，提高企業創新的成本。

三、培育社會資本，提高企業創新績效的對策分析

創新過程具有兩個特殊之處，一是創新企業相互協作的結果，是以關系網絡為依托；二是要求以知識整合為核心。社會資本恰好具備這兩個條件。所以培育社會資本，對提升企業創新績效至關重要。

(一)提高企業誠信水平，奠定創新基石

企業誠信是指企業對利益相關者履行承諾的程度，其履行承諾的意識和能力越強，社會網絡就越大，社會資本就越豐富，企業創新成功的可能性就越大。提高企業誠信水平，需從外部的制度建設到企業內部的心理激勵雙管齊下。首先，從制度安排人手，以公開、平等、公平的原則，建立員工和合作伙伴對制度及其制度執行者的信任，利用制度的權威性簡化業務活動環節，降低企業交易成本。其次，對于成員之間相互猜忌、拆臺等，必然會大大提升企業的運行成本，為此需以正面的情感和共同愿景來激勵成員，形成具有明顯特征，能綜合考慮各方共享利益，并為各方所接受的思維和行為模式，逐步培育起企業內外信任的環境，促進企業誠信水平提高。

(二)增強建立企業網絡的積極性，實施虛擬經營手段，搭建創新平臺

社會資本存在于社會網絡之中，所以企業需主動走出去利用虛擬經營搭建企業網絡，所謂虛擬經營，是指企業在組織上突破有形的界限，保留企業中最關鍵的功能，如知識、技術等，而將其它的功能虛擬化，這樣就可以在企業資源有限的情況下，通過各種方式借助外力對自身劣勢進行整合彌補，從而將企業有限的資源投入到最關鍵的功能上去，把多家企業的優勢資源集中起來，形成一個強強聯合的“新木桶”。首先，要求網絡成員需樹立互惠雙贏觀念，網絡成員需正確認識互補是企業網絡存在的前提，本企業的生存和發展是以其它成員的發展為前提和基礎的，企業網絡追求的是合作利益，合作是其關鍵點。其次，強調通過互補性知識的雙方合作應樹立共同的遠景和創新目標，在相互合作中培育出來的社會資本(網絡協議、共同的道德規范和信任)，成為驅動創新的動力。

(三)完善組織文化，提升創新成員的凝聚力

創新過程要求創新者具有強大而且持久的創新動力、創新毅力和創新能力，而文化是其形成存續的土壤，所以構建有利于創新的企業文化具有重要意義。一方面是要樹立正確的寬容失敗觀，寬容表現為對別人的行為有公正的評價，對具有不同觀點者相互尊重和理解，允許錯誤與失敗，消除成員提出自己見解時所持有的顧慮；另一方面企業要提高對風險和失敗的接受程度，對創新者采取支持和鼓勵政策，企業要承擔創新可能帶來的風險，這樣員工敢于而且愿意冒一定的風險進行大膽的嘗試。企業應該有憂患意識，思想意識上不斷否定自我，不斷給自我加壓，形成創新的動力。同時，需認識到每個企業都有獨特的文化，不同企業成功合作的關鍵在于相互尊重對方的文化，求同存異，取得共識，經過一段時間的了解，逐步產生信任，形成文化共鳴，保證創新成功。