集體林產權制度改革動因分析

摘要：運用制度經濟學觀點，以“制度變遷”為切入點，分析2003年開始的全國范圍內的集體林產權制度改革的理論動因。同時，結合現實因素，運用博弈分析的觀點，從林農和政府之間的博弈競爭關系出發，在市場競爭、外部性和效用變化等方面分析了此次林改的現實原因。并且通過分析的結論做出了林業產業要融入市場經濟，政府要轉變林業職能等政策建議。

關鍵詞：集體林產權；制度變遷；博弈；效率；外部性

中圖分類號：F326.22文獻標志碼：Ａ文章編號：1673-291X(2008)18-0009-03

隨著2004年保護私有產權寫入憲法和2007年物權法的出臺，財產權作為市場經濟核心權屬關系的地位在我國日益加強，對國民經濟和人們日常生活的影響也越來越多。林業作為國民經濟重要的組成部分，由于林業資源再生周期和生態功能等特殊性，在經濟市場化的進程中，落后于其他產業，尤其是產權關系錯綜復雜，資源歸屬方面的非市場因素給整個林業帶來很多問題，發展的瓶頸越來越凸顯出來。2003年6月，中共中央國務院做出的《關于加強林業發展的決定》為標志，全國范圍內的集體林產權改革拉開序幕。這次改革的目的是改變舊有的集體所有為主的產權體制，明確林農對林木的所有權，建立適應社會主義市場經濟要求，既能夠興林又能夠富民的林業經營機制，形成林業發展的自組織機制，從而帶動林業的發展。

表面上看，這次集體林產權改革是適應了社會主義市場經濟運行體制在林業產業內部的延伸，但是，推動這一波集體林權改革的深層次動因是什么呢？我們知道，經濟體制的變革往往源自于這種制度的供給者和需求者之間的利益博弈所帶來的矛盾以及由此所造成的均衡效用水平的低下，表現為這種體制內在結構的弊端所產生的勞動激勵不足和資源配置效率的低下。林業也一樣，有效的林業產權制度是林業經濟發展的基礎和核心，而不完善的林業產權制度，會使得林業內部的資源和利益分配不能合理的流動，造成林業產業發展的低效率。林業產權制度的變革則是利益分配從新調整的過程，不同的利益主體對制度變革有著不同利益目標的訴求，在這個博弈的過程中，政府作為林業制度政策的制定者處于主導地位，而林業資源生產的主體（林農）在此過程中處于弱勢地位。一方面，政府在市場經濟條件下要考慮林業產業的發展，又要面對日益減少的林業資源的情況下考慮生態效益，林業資源的產權歸屬未能得到最優的配置。另一方面，林農雖然對政府主導的林業制度政策采取接受的方式，但卻可以在市場經濟的條件下通過利益的博弈來選擇參與林業的投入比例，在林業產權制度不能帶來更多利益刺激的情況下，林農的林業生產愿望不強。結合政府與林農兩方面的后果是林業產業處于較低效用水平的納什均衡上。因此，從理論和現實兩方面來研究此次集體林產權制度的改革對于提高林業產業發展的水平，改善林業資源配置的效率，提高林農的收入水平，增強林業的生態功能有著十分重要的作用。

1集體林產權制度改革動因的理論分析

制度變革其實是一種制度變遷，是對制度非均衡的一種反應，它是一種制度安排從非均衡走向均衡的過程，而出現制度非均衡是制度變遷的必要條件，各個博弈主體能否達成合作實現制度凈收益最優則是實現制度變遷的充分條件。所謂的“制度均衡”是指在既定的制度安排下：（1）已經獲取了各種要素資源所產生的所有潛在收入的全部增量；（2）潛在利益仍然存在，但改變現有的制度安排的成本超過潛在利潤；（3）如果不對制度環境做出某些改變，就不可能實現收入的重新分配，那么，現存的制度結構就處于一種均衡狀態（即制度均衡），處于“帕累托最優狀態”之中，并且現存制度安排的任何改變都不能給經濟中的任何博弈方帶來額外的效用。而“制度非均衡”是指社會經濟中的各個博弈主體對現存制度安排不滿意，想要改變而尚未改變的狀態，這種不滿意源自于現存制度安排的社會凈效益小于另一種可供選擇的制度安排所帶來的凈效益，當出現一個新的盈利機會時會產生新的潛在的適度需求，并造成制度需求大于制度供給，于是形成制度非均衡。社會博弈各方為了追逐這個新的盈利機會，就會力圖改變原有的制度安排，選擇和建立一種更有效的制度安排。從而滿足制度均衡的條件，實現制度安排的帕累托狀態。

林業制度也是如此，集體林產權制度改革也是一種林業制度變遷。當集體林產權制度出現非均衡，這種制度的供給和需求不一致的時候，集體林產權制度就存在變革的可能。在我國，集體林產權制度的供給者主要是政府，而需求者主要是林農，對政府而言，由于林業資源的特殊性，決策的博弈條件要考慮到社會發展與經濟發展相適應，在實現經濟效益的同時，也要顧及社會效益。對林農而言，決策的博弈條件則是個人效益最大。由于在集體林產權制度改革前，大部分林業資源歸集體所有，農民個人可利用的資源很少，因此，會產生一個問題，就是政府所供給的林業制度往往不能完全滿足林農的博弈決策條件，林農不能很好地實現個人經濟效益，甚至談不上個人經濟利益的實現，這必然會降低林農參與的積極性，對這種制度的需求會減少，造成集體林產權制度的供給與需求的脫節，產生制度變革的動力，推動集體林產權制度安排向制度均衡狀態改進，實現集體林產權制度的帕累托狀態。

集體林產權制度改革必要條件的實現：在我國，林業產權制度的制定者是政府，林農雖然只能被動的接受政府所制定的林業政策，但在市場經濟的環境中，他們的生產決策和生產行為可以自主決定。在改革前的集體林產權制度中，政府的制度安排更多的考慮到社會生態效益，林農對資源的自主性不高，在利益刺激不大的情況下，林農參與制度進行林業生產的積極性不高，導致林業資源的利用率很低，經濟效用水平低下。同時，由于歷史原因，集體林的產權歸屬混亂，資源很難通過價格和競爭為杠桿流向合理的位置，資源配置效率低下，盜砍亂伐嚴重，社會效用水平也不高。從而，林農和政府都有改革舊制度產生新制度的需求，因此，就存在這樣一個盈利機會，在“強制性制度變遷”即政府主導的制度變革的情況下，通過新制度的創新來獲得，既可以增加林農的經濟利益，又可以滿足政府權衡經濟與社會生態的需要，產生接近制度均衡的帕累托狀態的條件，并實現集體林產權制度從不均衡向均衡的過渡。

集體林產權制度改革充分條件的實現：如前段所述，政府和林農都有改革舊有的集體林產權制度需求，那么在“強制性制度變遷”的條件下，改革舊有的集體林產權制度以后，會產生一個新的盈利機會使得政府和林農參與進來以后提高了各自的效用水平，林農增加了經濟收入，政府則在兼顧林業社會生態效益的同時，提高了林業資源的經濟效益。從而使政府和林農能達成博弈行動的合作，實現新制度凈收益最優，博弈收益情況如下圖所示：

2 集體林產權制度改革動因的現實分析

此次集體林產權改革是政府主導的以明晰林農對林業資源個人產權的改革，雖然屬于政府的“強制性制度變遷”，但在市場經濟的條件下，林農可以根據收益情況來選擇自己生產和勞動的流向。一方面，政府希望通過改革舊有的產權制度實現經濟與社會效益雙豐收；另一方面，林農希望通過原有產權關系的歸屬變化給自己帶來利益上的收獲。因此，從政府與林農的博弈競爭關系來分析此次集體林產權改革動因，能很清晰地看出變革背后的現實因素。

2.1市場競爭

在市場經濟條件下，經濟運行和產業發展途徑都應遵循市場規則，作為國民經濟重要組成部分的林業，其運行規則卻仍沒能與市場經濟很好的接軌，以集體林產權為例，在產權改革前，林農在林業生產上由于利益刺激小，勞動激勵不足，按照市場規則價格激勵機制，要素投入轉向其他要素回報率更高的非林產業，導致林業產業發展的滯后，導致最后主要靠政府增加林業投入，但政府的投資往往與市場脫鉤，不能匹配資源合理的流向，加劇林業資源效率下降。因此，在林農參與率低，政府投資效率低下的情況下，引入市場機制，理順集體林產權歸屬，是改善林業資源配置，促進林業發展的必然要求。

2.2外部性

森林資源是一項特殊的資源，它在帶來經濟收益的同時也發揮著改善生態環境的作用，由于林業資源的非排他性，部分人群分享著資源所有者的部分林業資源的正外部性。對林農而言，在集體林產權改革以前，林業產權歸集體所有，由于林業資源對林農的正外部性，林農可以以極小的成本獲得林木資源，但代價是林木資源的流失和巨大的社會成本。對政府而言，隨著環境問題的日益嚴峻和人們生活水平的日益提高，林業的可持續發展越來越成為政府林業決策的重點，林業的發展既要考慮經濟利益也要考慮環境利益。因此，政府為主導進行的明晰林農集體林產權的改革，一方面，可以減少盜砍林木的比率，把盜砍林木資源產生的社會成本變為林農個人成本；另一方面，可以促進林農管護林木的積極性，把經營林木資源的社會收益變為林農的個人收益，從而減少了政府管理成本。隨著林農管護積極性的提高，盜砍現象的減少，林業的生態功能不斷改善，森林資源的正外部性得到加強。

2.3效用

一個合理的林業產權制度能夠刺激林業資源的各博弈方積極且有效的參與對林業資源的博弈競爭。對林農而言，有了收益保障和對未來的預期，參與林業生產的水平和積極性會有明顯的變化。在舊有的集體林產權制度下，由于林農對林業資源產權的缺失，從事林業生產的利益刺激很小，林農的博弈決策是林業投入的參與程度和積極性都非常低，結果是一方面，林農的收入水平很低，生活質量低下；另一方面，由于林業生產減少而導致的林業產業發展滯后。因此，政府在考量林業社會生態效益的同時，也要改善低下的林農收入水平和發展緩慢的林業產業，而以明晰林農林業資源財產權的改革方式，可以有效提高對林農的生產刺激，改善林農所面臨的困境，促進林業經濟發展水平的提高。對政府而言，集體林產權改革前，林農由于對林木產權缺失而失去林業生產的積極性，轉入非林業產業的勞動和資本投入較多，林業資源的利用效率普遍低下，林業資源的配置效率很低，明確集體林產權歸屬，一方面可以改善落后的林業資源配置效率，另一方面也可以促使政府林業管理效率水平的提高。因此，從林農和政府兩方面的博弈競爭形式來看，進行以明確林農集體林產權的制度改革，即可以增加林農的收入，改善林農的生活水平，又可以提高林業資源配置的效率水平，在實現個人效用提高的同時，也提高了整個林業的效用水平。

3 結論與討論

通過對此次集體林產權制度改革動因從理論和現實兩方面的分析可以看出，此次林權改革是在市場經濟發展到一定階段以后，林業產權制度不能順應社會發展的要求，而呈現出落后于其他產業態勢的情況下，由上至下的一次經濟體制的變革，是社會生產力發展到一定階段的必然要求。同時，從分析中也可以看出，林業如果想保持持續的發展，則要順應市場的要求，保證資源自由流動順暢性，政府在這個過程中應改變以往的角色定位，更多的體現其宏觀層面的作用，把工作重心放到相關的林業配套服務上來，讓市場經濟成為林業發展的主旋律。

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