施工招投標領域的信息不對稱研究

摘要：施工招投標領域的信息不對稱主要表現在業主與承包商之間的信息不對稱和工程交易環節的信息不對稱二個方面。其中，前者是由于政策、環境、條件等方面的限制造成在招投標過程中，一方對另一方的信息無法全面的了解和掌握；后者是由于法律法規的不健全、科技手段的隱蔽性、招投標程序的隨意化、工作人員的職業道德等因素造成信息的不對稱。通過采用規范評標程序、合理確定評標價格的手段化解因信息不對稱造成的弊端，強調政府職能部門的監管是消除和預防招投標過程中信息不對稱的重要因素。

關鍵詞：施工招投標；建設市場；信息不對稱

中圖分類號：F280 文獻標志碼：Ａ文章編號：1673-291X(2008)18-0282-03

一、引言

信息不對稱理論是近年來出現的新概念，其引人注意是由于美國的阿克洛夫、斯賓塞、斯蒂格利茨等三位經濟學家因“對充滿不對稱信息市場進行分析”做出貢獻而榮獲2001年諾貝爾經濟學獎。所謂信息不對稱就是指在對應的經濟主體之間信息呈現出不均勻、不對稱的經濟狀態。是指交易雙方所擁有的信息不對等，買賣雙方所掌握的商品或服務的價格、質量等信息不相同，即一方比另一方占有較多的相關信息，處于信息優勢地位，而另一方則處于信息劣勢地位。本文運用信息不對稱理論，就目前工程項目招投標過程中所出現的問題進行研究，為完善建筑工程招標投標制進行探索。

二、施工招投標階段的信息不對稱分析

（一）業主與承包商之間的信息不對稱分析

項目業主利用招標方式選擇承包商時，業主為買方，接受報價；承包商作為賣方，提出報價。一般情況下業主會選擇施工質量好、進度快、報價低的承包商作為中標人，此時就會發生逆向選擇。原因有三個：一是投標人確實實力雄厚，管理能力強，管理成本函數比其他投標人較低，中標后會按照合同約定按期、按標準完成項目的施工任務，業主基本上不存在風險；二是投標人并不是哪種實力雄厚的企業，恰恰相反，它是想通過減少人力成本和降低服務質量才進行低價競標的，有的低于其企業的個別成本。一旦中標，表面上會按照設計圖紙建設工程，但實際上他只能采取偷工減料、降低材料標準、降低設計標準以及減少各項必要的施工組織措施的投入等來減少企業的管理成本，最后有可能導致不合格的建筑產品，還可能出現通過索賠等方式要求調整價格，最終又使總價回到了應有的水平；三是投標人采取“暗箱操作”等策略在競爭中取勝。由于低質量企業手段靈活，出現了偶然市場，排擠了高質量企業，導致一些建筑市場出現類似阿克洛夫研究二手車市場中總結的“檸檬”現象。因此，業主在選擇潛在的投標人時，應綜合考慮其資質、業績、信譽、報價等各方面因素。

另外，有的業主本身并沒有足夠的資金，而將負擔轉嫁給承包商，除了要求承包商交納質量保證金、履約保函之外，一般還要求承包商帶資或墊付資金；有的隱瞞真實信息。因此，承包商也存在對業主的選擇問題，承包商應根據招標公告信息，在衡量自身能力的基礎上，通過信息搜尋考察業主情況后，選擇是否參加投標活動，也就是要選擇信譽高、項目報建手續完備、有資金實力的業主。

在這種相互選擇的過程中，業主和承包商所擁有的信息是不對稱的，主要表現在：業主對承包商的私人信息，如能力、素質、技術、裝備、管理、服務等了解的較少，屬于信息的劣勢方，而承包商是信息的優勢方；承包商對業主的私人信息，如資金、項目報建手續、信譽等情況掌握的也不多，反過來承包商成為信息的劣勢方，而業主成為信息的優勢方。為了掌握對方的信息，雙方都會付出成本進行信息的搜尋和分析。由于我國承包商和業主為數眾多，信息持續離散，有時這種信息的搜尋和處理的成本是比較高的。

（二）工程交易環節的信息不對稱分析

1.標底的泄露造成報價的不公平。標底是業主對招標項目的期望價格，在開標前屬于保密信息，其目的為了促進競爭，是甄別承包商能力、提高整個市場效率的必要手段。承包商為了取得主動，往往付出一定信息成本，通過各種渠道了解標底信息，由于道德風險的存在，有時可能會出現信息泄露，從而排擠其他競爭對手，產生偶然市場。

2.科技手段掩蓋了信息披露的不充分。目前，極大多數建設工程交易中心都設置有大型電子顯示和觸摸屏，你可以隨時查詢了解最新的招投標信息。有的交易中心甚至可以通過互聯網，無論任何地方都能瀏覽到他們發布的招投標信息、評標規則和程序、企業資信、企業業績以及建筑管理的相關信息。這種應用現代科技手段的方法，在一定程度上打造出了“陽光品牌”的理念。但是，問題在于對企業數據的采集以及系統程序的設計方面是否實現了科學化、規范化、公開化、公正化、公平化？若采集的原始數據不準確，編制的統計方法程序不科學，這往往反過來有可能借助高科技手段實現腐敗的目的，其后果真是不堪設想的。

3.信息量不對稱使公示、投訴形同虛設。公開、透明是遏止建設工程交易腐敗的有效方法。招標項目經評委會推薦出中標候選人后要通過媒體向社會公示3—5天，從理論上講公示期內若中標候選人如有被投訴、被檢舉的現象，一經查實，將上報建設行政主管部門以及紀檢、監察部門進行處理。但在實踐中，公示并沒有起到實質性的作用，已到了形同虛設的地步。究其原因有三：一是投訴要用實名，否則一般不予受理，風險很大；二是投訴與被投訴雙方占有的“信息量”不對稱。靠不正之風的中標候選人往往與業內人士、有關部門關系密切，這些人自然是“專家”和“內行”，而投訴大都是“業外人士”，“信息量”不夠，縱然覺得不公也無可奈何；其三，公示后的情況不透明，既不“公”也不“示”，存在“信息不對稱”，怎樣處理往往是有關部門的事，而且往往都是大事化小，小事化了，群眾早已失去信心。

4.資格預審流于形式。按照《招標投標法》的規定，在工程招投標時，當報名的投標人的數量較多時可通過資格預審的方式對潛在的投標人進行篩選，提前淘汰競爭實力較弱的潛在投標人，以達到節約投標費用的目的。但在實際操作中，資格預審易產生“信息不對稱”。如設置各種不合理的條件，排斥潛在投標人；有的招標項目在公開接受投標報名時，未同時發布資格預審公告或向報名人宣布資格預審的標準和程序，造成資格預審不公開、不透明，有暗箱操作的嫌疑；還有的招標人向投標報名人發布了資格預審公告，但資格預審過程及結果未向投標報名人宣布。個別項目的資格預審過程甚至沒有任何評審記錄，只有一個所謂“評審結果”，實際是公開招標變相搞成邀請招標。

5.招標過程中時間上的不確定性。目前，有的地方在制定招標投標管理辦法時對招標公告發布及投標單位登記報名的合理時間沒有明確規定。因此，一些業主或政府管理部門以工程時間緊迫為名，不顧實際，故意縮短投標報名截止日期，使大多數有競爭力的企業無法參與投標。只有那些與業主有關系的企業因事先獲得信息，才可以應付自如，不知內情的或因時間不夠且標書要求提高而放棄或成廢標。

工程交易環節是一個相互信息搜尋、對策、討價還價的過程。在這個環節中，存在招標方因個別道德風險而泄露信息的問題；存在由于投標方的道德風險，相互串通與業主共同對策的現象；但當前存在的一個突出問題，是業主為了自身效用的最大化，利用買方市場的優勢，大幅度地壓低價格，人為地扭曲了市場價格信息。由于建筑產品的成本是客觀存在的，當降低到成本和稅金以下時，雖然表面上使業主獲得了利益，但損害了承包方的利益，降低了社會總體效用，而且還有可能降低工程質量，這些情況都不利于建筑市場的健康發展。

三、招投標過程中信息不對稱風險的化解

1.逆向選擇風險的化解

逆向選擇風險可采取以下措施進行化解：一是確定投標人報價是否低于“企業的個別成本價”，剔除惡意競爭投標人。招標人要成立一個專門的領導機構，收集同等規模工程建設的信息，根據相應的技術標準和質量要求，再調查建筑材料供應情況，并向有關政府機構和咨詢公司詢價，擬定出一個合理的價格作為標底。在確定評標基準價時可以擴大標底所站的比率，報價高于評標基準價的采取在基本分的基礎上加倍扣分的方式予以淘汰，然后選擇其余投標報價中的最低價、次低價及次次低價進行評審，招標人根據招標前對承包商進行的實地考察情況，找出報價之所以低的原因，經過嚴格科學的評審確定不低于企業個別成本的低價投標人作為中標候選人，將逆向選擇風險降至最低。二是采用兩階段評標法，降低逆向選擇風險。根據斯賓思的信號發送理論，對有采用新技術、抗風險、講信譽的投標人進行篩選。在市場競爭十分激烈的情況下，一個短期行為導向的企業即使資產規模非常大，技術在同行業領先，也不可能生存很長時間。因此，可以采取兩階段評標法。先進行商務標評審，可以根據投標人的資產規模、企業資信、企業組織規模、同類工程經歷、人員素質、施工機械擁有量等來選定入圍的競爭方；然后再進行技術標的評審，確定最后中標候選人。

2.道德風險的化解

道德風險出現的根本動機是利益，其出現的條件是信息不對稱，二者缺一不可。解決這類風險，招標方可以采取激勵和約束相結合的手段。首先，中標方報價很低，就有可能利潤極低或者低于建設成本，這樣發生道德風險的概率就極高。因此，作為招標人一定要保證投標人的利潤空間，才能從根本上防范道德風險的出現。其次，在激勵的同時，招標方也要采取約束措施。我們知道，在市場經濟中，市場運行的基礎就是經濟活動中當事人雙方的合同，因此招標方對于招標文件中的施工合同的相應條款予以重視，應加入相應的違約責任條款，從法律上保證業主的合法權益，建造合格的建筑產品，使追求自身利益最大化的承包商既不愿也不敢做道德敗壞的事情，從而消除道德風險。

3.高價中標風險的化解

首先，防范這類風險最有效的措施是破壞投標者之間的“桌下協議”。由于投標者越多，彼此之間的談判成本越大，達成協議的可能性就越小，聯盟瓦解的可能性就越大。所以招標方在招標時，一定要本著公開的原則，擴大競爭范圍，投標人越多越好。其次，在評標過程中，應采取切實可行的辦法，杜絕“資質掛靠”等不規范的施工企業投標，加強資格預審的力度，從根本上杜絕“圍標”現象的產生。

四、政府職能部門的監管是消除和預防信息不對稱風險的重要保證

我們知道，市場經濟健康運行的前提是法制的健全，而法律又要依靠政府職能部門來執行。從政府方面來看，必須加強政府職能部門的監管，維護建設市場的公開、公平、公正。招投標過程中出現的很多問題，在現有法律制度上，都有規定。但是現在很多招投標過程中出現的不正常現象，如“惡意低價中標行為”、“一家投標，多家陪標”等現象，從一定程度上都反映了政府職能部門管理的失職和缺位問題。筆者認為，作為政府職能部門應該做好以下幾個方面的工作。

一是加強政府職能部門的自身建設，對目前的管理人員隊伍在數量上要充實、在業務能力上要加強、在職業道德素質上要提高，真正建立起一支素質高、管理優、業務精的監管隊伍。

二是政府職能部門應實行嚴格的市場準入制度，包括對施工企業資質和從業人員的資格的審查與管理等。

三是政府職能部門應建立和完善對招標人的有關信息的審核制度，審核的內容應包括招標項目的立項、項目報建手續、建設資金的來源渠道及到位情況、信譽等，并將審核結果向社會公布，以便使相關的投標人能獲得比較真實、全面的信息。另外還應把好資格預審、招標文件、招標答疑紀要的審核關，避免在相關的過程或文件中出現霸王條款，以降低投標人的風險。

四是政府職能部門或行業協會應建立長期的施工企業有關信息的披露制度。具體說，就是將施工企業的有關資料，包括企業的營業執照、資質等級、企業的辦公地點、每一年度的施工任務和完成情況，包括企業在招投標中是否有違法違紀行為等統一登記造冊，建立專門的網站，定期公布，使施工企業的基本信息公開化。

五是建立完善招投標投訴制度。政府職能部門一旦接到投訴，要馬上進行調查，一旦情況屬實，則將違紀的有關單位公開曝光。違紀企業進入黑名單，則必然會使那些以身試法的投標人望而生畏。加大組織處理和紀律處分力度為后盾，健全完善領導干部責任追究機制。加大投標企業與中介機構違規成本為重點，健全完善招投標懲處激勵機制。

六是建立企業資信公示制度。針對有關企業以低價中標，然后又不按照合同約定完成施工任務或偷工減料降低工程質量標準的情況，建議政府職能部門建立一套完整的企業資信公示制度，將每一個企業的合同完成情況和企業在各種經濟活動中的信用，定期公示于指定的媒體，公布于眾，從而減少招標過程中招標人信息缺乏問題的產生。

七是以增強招投標辦法的科學性、合理性和公開性為方向，健全完善公平、公正的競爭擇優機制。

總之，由于招標人與投標人所追求的目標的不一致性及相互間工作環境狀況的差異，不可避免地造成施工招投標過程中的信息不對稱，而這種狀況的存在又將直接影響到招投標市場的健康運行和發展。因此，要真正建立起一個公開、公正、公平合理的工程招投標市場，除了要求招標人與投標人提高自身素質外，政府職能部門的監管顯得尤為重要。

Research on the Information Dissymmetry in the Realm of Construction Invite Public Bidding

GONG Jian-chong， YANG Xue-ling

（Henan Industry Occupation Technology College， Nanyang 473009， China）

Abstract： The construction recruits the main performance of information dissymmetry of bid the realm to trade two aspects of information dissymmetry of the link in the owner and information dissymmetry and engineerings between undertaker.Among them， the former is because of the policy， the environment， condition restrict of etc. result in in recruit bid process one square to another one square of information can't completely of understanding and control;The latter is because the law laws is not sound， the concealment of science and technology means， recruit to bid the procedure turns at will， the staff member'soccupation morals etc. the factor result in the dissymmetry of information.The means that passes to adopt the normmark procedure， reasonable certain review mark price dissolve because of the information dissymmetry result in of irregularity， emphasize the government working talent that the section take charge of is the cancellation and preventions recruits to bid process in the information dissymmetry of important factor.

Key words： construction invite public bidding； construction market； information dissymmetry