破解企業自主創新障礙之策

[摘 要] 自主創新最重要是體現在企業生產經營上，企業是自主創新的主體，是提高自主創新能力、建設創新型國家的重要微觀基礎。目前我國企業在自主創新過程中存在著很多不利于技術發展的障礙因素，亟需我們去分析和認真面對。本文擬從剖析企業自主創新中存在的障礙因素，探討促進企業自主創新的措施和對策。

[關鍵詞] 自主創新 障礙

一、影響企業自主創新的障礙因素

由于企業自主創新活動本身具有創造性，風險性，市場性和綜合性的特點，在實踐中，有許多因素制約著企業的自主創新活動，主要的障礙有:

1.體制方面存在的障礙

盡管二十多年的改革已經對使原有的體制產生了根本性的改變，但在企業自主創新的領域中，還存在著許多難以克服的體制障礙。其一是政府部門的行為影響。由于政府仍然保持對土地、信貸等重要資源的配置權力，“政策尋租”空間仍較大，企業如果能獲得政府控制的稀缺資源，如土地、許可證等，不需要自主創新也可以賺錢，使一些企業寧愿在“搞關系”上下本錢，而不愿做自主。還有，政府對一部分企業的扶持和地方保護主義盛行，也使企業缺少競爭的壓力和自主創新的動力。其二是企業自主創新仍沿襲以前中央和地方政府為主的科技研發投資體制，企業還沒有真正成為自主創新的主體，影響了自主創新的投資。其三是經濟與科技工作分別由不同的行政領導負責，研究單位與生產單位之間缺少經濟聯系，科研單位的技術供給結構和企業生產需求結構出現了不相匹配的問題，具有市場潛力的產品往往沒有相應的超前研究支撐，而沒有市場潛力的科研方向則集結著大批的科研人員，影響著自主創新和科技成果的轉化。

2.企業自身方面存在的障礙

許多企業缺乏自主創新的動力，表現有三:其一相當一部分經營者缺乏創新意識，認為國內的科技成果沒有國外設備來的快捷而風險小，重模仿、輕創新，熱衷于拼資源、拼投入;甚至抱有“等、靠、要”的依賴觀，一味指望政府的扶持。其二RD投入不足。資金投入是實現自主創新的必要條件。多年來我國大中型工業企業科研經費支出與銷售收入的比例一直在1％以下徘徊，而目前世界主要發達國家制造業的這一指標為2.5％～4.0％左右，發達國家的跨國公司都在5%左右。而我國很多企業根本沒有RD經費，有RD經費的也往往不足其銷售額的1%，自我積累能力很弱，企業沒有發展后勁。其三，我國的企業由于先天不足，大多數企業還沒有建立真正的技術開發機構。根據國家統計局的普查資料，我國2萬多家大中型企業中有研發機構的僅占25%。2004年規模以上的工業企業只有11.9％的企業開展科技活動，缺乏自主創新的能力。

3.市場方面存在的障礙

在目前市場條件下，存在許多不利于企業自主創新的障礙：其一是市場有效需求不足，市場容納有限。教育、醫療、養老未來期望的不確定，使市場的容量無法打開，這樣市場對企業自主創新的拉動力量相對較弱。其二，市場的過度競爭，企業為了生存并應付當期競爭，企業往往把資金與精力全都投入到對當期市場份額的爭奪方面，而不愿意通過自主創新取得創新利潤。因為自主創新有一定的周期，開發風險較大，不如非技術手段來得迅速。不愿從事有長期效益有風險的自主創新。其三我國市場發育缺欠，市場行為不規范，市場競爭的不公平。一方面市場的壟斷封鎖造成企業規模難以做大，自主創新成本難以攤銷，另一方面，假冒產品盛行，尤其是假冒商品成本中沒有科研、開發費用，因而以較低價格與正宗商品競爭，更容易進入市場。其四技術市場的不完善，沒有形成自主創新相應的中介服務，企業獲得創新信息不靈，自主創新成果轉化成功率低。

二、對策與措施

影響企業自主創新的障礙是多方面的，有些因素還相當復雜，不可能在短時期內一攬子解決，只能有重點，分步驟地治理。目前，我們應從下列幾方面入手：

1.深化體制改革，建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的自主創新體系

體制創新是自主創新的前提條件。體制創新的核心是建立起一整套符合市場經濟要求的管理體制和運行機制，要打破束縛企業自主創新的體制障礙，建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的自主創新體系。為此，要加快政府轉型。各級政府要認識到:自主創新在本質上是一個經濟活動，是一個市場實現過程。在創新過程中，要充分發揮市場在科技資源配置種的基礎性作用，充分發揮企業在自主創新中的主體作用。政府要明確責任，主要承擔提供政策、規范市場、完善執法等宏觀職能，為企業技術創新營造良好的外部環境。要把建立健全自主創新機制作為建立現代企業制度的重要內容，加快企業的制度創新，形成企業追求自主創新的利益驅動和風險約束機制，真正確立起企業作為技術投資、研究開發、利益分配的主體地位。要積極探索產學研合作的機制與模式，實施多種形式的產、學、研聯合開發工程。通過合作制、股份制、產權轉讓、兼并重組等多種形式，把企業與科研緊密結合起來，使科技成果能快速轉化為現實生產力。應鼓勵企業和大學、科研院所通過共建實驗室、工程技術研究中心、高新技術經濟實體等，建立起企業與大學、研究院所互動開發的新機制。促進企業之間、企業與高等院校和科研院所之間的知識流動和技術轉移，不斷提高其研發水平和效益。

2.企業要增強自主創新意識，建立和完善創新機制

企業自主創新是一個長期艱難的過程。開始階段需要有政策引導，政府推動。但從長遠發展來看，長期依賴政府很難取得預期效果。只有當企業從自主創新中體察到對企業發展的關鍵作用才能形成自覺行為，企業自主創新才能進入成熟的軌道，進入良性循環。所以，企業要轉變觀念，樹立自主創新主體的意識，努力營造一個勇于承擔風險的自主創新文化氛圍。要建立企業內部創新激勵機制。承認和保護創新者的技術創新產權，允許創新人員憑借其創新產權在企業占有股份，從企業分得應得的利潤，激發員工技術創新的熱情，提高他們的創新能力。要繼續推動企業建立健全技術開發機構，鼓勵有條件的大中型企業和企業集團建立高水平的技術開發中心，使企業的研究開發條件改善，為企業成為自主創新的主體打好基礎。

3.多渠道籌措資金，增加企業技術投入

認真貫徹落實國家有關促進企業自主創新的優惠政策和措施，廣泛開辟資金來源渠道，加大企業技術投入總量，合理調整投資結構，逐步形成以財政投入為引導、企業投入為主體、金融貸款為支持、吸引社會各界資金為補充等多形式、多層次的自主創新投入機制。因此，加大財政科技投入力度，確保財政科技投入增幅明顯高于財政經常性收入增幅，使科技開發投入占國內生產總值的比例逐年提高。實行國家、行業、地方與企業的資金相匹配的投資方式支持和引導企業加大技術經費的投入。積極發展風險投資，引導國內外資金建立以風險投資機制運作的技術風險投資公司和科技擔保公司，為企業提供創業支持和資本經營服務。要設立各類激勵企業技術創新的專項基金，為企業技術創新的經費籌集提供更為廣闊的資金渠道。

4.培養造就富有創新精神的企業家和技術人才

高水平的科技人才和富有創新精神的企業家是自主創新以及企業發展的生命力所在，高素質的人才決定著企業自主創新能力。面對我國企業目前狀況，需要培養和造就一大批創新精神的企業家和技術人才。要注重在企業自主創新活動中發現、錘煉和培養創新企業家和技術人才。不斷改善技術人員的專業結構、能力結構，培養既懂技術專業，又懂經營管理的綜合性人才。要大力提倡科技人才到企業就業或自行創業，鼓勵企業探索股權期權等激勵方式吸引科學家和工程師到企業創業，允許高等院校和科研院所的科技人員到企業兼職進行技術開發，不斷壯大企業技術隊伍，強化企業生產第一線的技術隊伍的成長，支撐企業發展沿著不斷創新的軌道前進。