私營企業家族式治理的有效性及其缺失

改革開放以來，我國私營企業發展迅猛，成就驚人，而且，其無論在數量還是質量上都呈現出持續大幅度增長與提升的態勢。這些私營企業，由于受中國幾千年傳統文化的影響，多采用家族式治理模式。家族式治理模式在私營企業發展中發揮巨大作用，使私營企業成為推動中國經濟發展的不可忽視的力量的同時，對于已經走過初創階段進入轉型、升級階段的私營企業而言，又在企業決策的科學性、用人的合理性、管理的有效性等方面存在弊端，制約了私營企業的進一步發展壯大。學界對私營企業的家族式治理存在著種種不同的觀點和意見。當前在我國私營企業正處于治理結構調整和完善的重要歷史時期，如何認識私營企業的家族式治理，如何使中國傳統的家族企業治理模式與現代公司治理規范相融合，進而實現兩種模式揚長避短、優勢互補，對于保護私營企業這一特殊的企業形式及其在我國經濟發展中的作用意義重大。

一、我國私營企業家族式治理及其特征

家族式治理是指企業所有權與經營權沒有實現分離，企業與家族合一，企業的主要控制權在家族成員中配置的一種治理模式。

由于受中國幾千年“家”文化的影響，我國私營企業中的公司類私營企業治理形成了自己的顯著特征，即：企業所有權由家族成員控制； 企業主要經營管理權掌握在家族成員手中，即所有權和經營權合一;以實現家族利益為企業發展的基本目標；實行獨斷專行的家長制集權化管理模式；企業文化呈現出明顯的同質性和繼承性，以及經營過程中對家族內外關系網的強烈的依賴性。實踐證明，這些完全不同于現代公司治理的特點，已成為了推動或制約我國私營企業可持續發展的“雙刃劍”。

二、我國私營企業家族式治理的有效性

1.激勵約束雙重化

家族式私營企業目標單一，一切以實現利潤最大化為目的。在家族式治理中企業和家族合二為一的特征使企業內部自然生成了一種基于親緣關系的高度信任機制，這種機制可以大大節約創業成本和交易成本，而且，家族倫理約束與家族成員間的特殊信任又簡化了企業的監督和激勵機制，家族利益和家庭親情對企業行為產生了雙重激勵與約束。即使在引入職業經理人后，某種程度上這一點也還繼續存在，內部人管理和經理人員高比例持股，使得公司利益和個人利益趨于同步，實現雙重激勵，成為家族公司的主要控制方式和行為特征。

2.企業效用最大化

家族式私營企業有別于一般的經濟組織，與生俱來的親緣關系和利他主義傾向形成了家族企業獨特的企業文化和成員之間的極強的凝聚力，為家族式治理實現效用最大化提供了機會。而且，建立在血緣、親緣和姻緣基礎上的家族成員更容易并能夠為家族利益相互配合，從而使企業治理過程中各項決策能夠順利地貫徹實施，實現企業效用的最大化。

3.決策過程的高效化

家族式私營企業的人際關系有利于企業內部信息網絡的形成，而且隨著企業的發展，這種人際關系會延伸到企業之間，在為企業提供有關的技術支持、融資和物質資源等信息的同時，也為以“核心創業家”為代表的管理團隊收集、加工和處理信息提供了動力和條件，一定程度上節約了企業決策的時間，保證了企業決策過程的迅速性，為家族企業的發展提供了更多的機會。

三、我國私營企業家族式治理的缺失

公司制家族企業是在我國特殊的政策和歷史環境中建立和發展起來的，其家族式治理模式與《公司法》規定的現代公司治理相比較，存在著先天性缺失，很大程度上又制約了私營企業的進一步發展。這些缺失主要表現為：

1.決策獨斷，不利于企業正確經營方向的確定

家族式私營企業的決策實際上是家長個人的決策。企業規模擴大和市場競爭加劇后，家長個人專斷的決策很可能脫離實際，造成投資和經營方針的重大失誤，從而導致企業的解體或倒閉。

2.產權封閉，不利于企業的規模擴大

家族式私營企業在家族式治理制度下，產權通常是封閉的。有時盡管成立了有限責任公司，引入現代企業制度，實行股份制，但股份化程度很低，股東在兩人以上，董事會形同虛設。在這種產權封閉的條件下，家族企業的所有權社會化和公開化程度低，融資渠道狹窄，企業的發展主要依靠自身的積累和原有股東的再投入，很難吸收社會資金，這就大大限制了企業的進一步擴展。

3.任人惟親，不利于企業廣攬人才和科學管理

家族式私營企業只能在非常有限的范圍內挑選接班人和管理人員，即使這些人有較高的素質，也不一定具有經營管理的能力和興趣。這樣，家族企業就有可能發生危機。由任人唯親導致企業失敗的家族式治理，是所有家族企業面臨的隨時可能陷入困境的一枚定時炸彈。

4.重人治，輕法治，不利于企業組織創新能力的發揮

家族式治理中表現出的家長制管理，使經營中的個人經驗管理和盲目決策時有發生，容易滋生獨斷專行和官僚主義現象，使企業失去競爭活力。同時，由于企業中家族成員的加入使企業形成了小利益共同體，從而阻礙了其他人尤其是中高層管理人員和技術人員的創新，甚至阻礙他們的能力的正常發揮，影響企業的發展。

5.缺乏激勵機制，不利于企業人力資本潛質的發揮

很多家族式私營企業在公司中創造和培育家庭氛圍，以提高員工對公司的忠誠感和歸屬感。但是，隨著企業規模的擴大，家族以外員工一般很難進入公司的最高管理層。由于家族外高級管理人員、技術人員不持有公司股份，因而對公司的關切度低，使具有人力資本潛質的員工的能力和智慧不能最大限度地發揮出來，造成了公司人力資本的巨大浪費和管理成本的相對提高。

進一步規范家族式私營企業的組織形式，將家族式治理中的一些有效的程序化的治理機制引入其中，使公司制家族企業在治理結構的設置上有更多的選擇；在有限責任公司中引進獨立董事制度，強化其對董事會和經理層的影響與監督；引進外部監事制度，強化企業監督功能；建造科學的股權結構模式，實現企業所有權與經營權的有效分離；增加關于庫存股票或股份的規定；解決股權激勵的股權變現問題。這些無疑都將對我國私營企業的進一步發展起到至關重要的作用。