發展中國家知識產權保護的經濟效應分析

一、引言

知識產權保護對發展中國家經濟發展的影響一直是經濟學家們關注的熱點。因此，本文借鑒Ryuhei和Banri模型的基本思路，構造了一個三方參與的博弈模型，從微觀層面分析了加強知識產權保護過程中，發展中國家各參與方支付水平的變化，以及由此產生的經濟效應。最后，本文將提出有針對性的對策和建議。

二、研究假設與理論分析

1.模型基本假設

我們通過構建一個三方參與的博弈模型來分析加強知識產權保護對發展中國家所產生的經濟效應。為使模型盡量簡明，本文假設如下:

A1:經濟中只存在北方國家(發達國家)和南方國家(發展中國家）。北方國家通過特許轉讓的方式向南方國家提供生產技術，該技術屬于過程創新技術 。南方國家存在三家企業，生產同質產品，具體描述如下：

（1)A廠商是自主研發型企業，其生產技術主要依靠自身研發，其生產總產量為Q1，單位產品生產成本為C1，單位產品研發成本為K1;（2)B廠商是模仿型企業，所需技術主要依靠模仿，其產量為Q2，單位產品生產成本為C2，單位模仿為K2。模仿成本隨著本國知識產權保護力度的加強而上升(Helpman，1993;Glass and Saggi，2002)。因此，我們利用K2來衡量東道國的知識產權保護力度;（3)C廠商是技術許可型企業，所需技術從國外引進。其產量為Q3，單位產品生產成本為C3，單位產品的技術轉讓費為K3。為簡單起見，我們假設三家廠商的單位產品生產成本均為c，即c=C1=C2=C3，并不存在固定生產成本。

A2:南方國家市場反需求函數為P=a-Q，其中P為價格，a為市場容量，總產量Q=Q1+Q2+Q3。

A3:南方國家的A、B、C廠商在本國市場上進行Cournot競爭，三個廠商之間沒有串謀，并以利潤最大化為目標來決定各自的最優產量。

2.模型設定的基本思路

博弈各參與方的決策步驟如下：

（1）南方國家決定提高知識產權保護水平;（2）北方國家調整向廠商C收取的單位技術轉讓費K3來實現自身利潤最大化;（3）A、B、C廠商分別從自身利益出發對北方國家的行動做出反應。

南方國家A、B、C廠商的利潤函數為:

πi=PQi-(c+Ki)Qi(i=1，2，3) （1）

各企業利潤最大化的一階條件為: （2）

由(2)求得東道國各廠商及國內總產量分別為:

3.模型引出的若干結論

我們以支付給北方國家的技術轉讓總費用TF來衡量跨國技術轉移量，可得:

(7)

北方國家利潤最大化的一階條件為:(8)

由(8)得到單位產品技術轉讓費和技術轉讓費總額分別為:

(10)

式(9)對2求導，得到 (11)

式(10)對2求導，得到: （12）

我們利用模仿成本2來衡量南方國家知識產權保護力度:模仿成本越大，知識產權保護力度越大。因此，我們通過式(11)、(12)可得出命題1。

命題1:隨著南方國家知識產權保護力度的加大，北方國家收取的單位技術轉讓費和技術轉讓費總額將隨之增加，即促進了北方對南方的技術轉移。

隨著南方國家各企業產量的確定，自主研發型企業A的研發投入為：

(13)

由式(13)對2求導，得到: (14)

創新者關注的是技術創新本身所帶來的收益，如果預期收益得不到保障，他們就會缺乏技術創新的激勵。而知識產權保護正是為了增加創新回報、鼓勵知識創新。因此，從式(14)可得出命題2。

命題2:東道國加強知識產權保護時，自主研發型企業會加大研發力度，加強自主創新，提高生產效率，進行技術升級。

在東道國寡頭壟斷市場上，產品價格與行業產量密切相關。由假設我們可知:

式(15)對2求導，得到:（16）

(17)

式(17)對2求導，得到: （18)

知識產權保護的加強會通過“市場壟斷效應”提高技術持有者的市場控制力，引起產品供給減少，價格上升，并最終導致消費者剩余的降低（Maskus and Penubarti，1995)。由式（16）、（18）可得出命題3。

命題3:知識產權保護的加強提高了南方國家技術持有者的市場控制力，引起產品價格上升，消費者剩余降低，并最終引起消費者福利的流失。

在均衡狀態下，東道國各廠商利潤對2求導，得:

(9)

企業A由于市場價格上升和產量的增加引起利潤的較快增加;企業B由于模仿成本和產量的下降引起利潤急劇下降，并當知識產權保護力度達到時，企業退出市場。企業C由于產品價格和產量的增加，可以部分抵消技術使用成本提高的負面影響，引起企業利潤小幅度提高。由式(19)可得出命題4。

命題4:隨著知識產權保護力度的加大，自主研發型企業和技術許可型企業的利潤呈上升趨勢，技術模仿型企業的利潤急劇下降，并最終可能退出市場。

本文通過構造一個三方參與的博弈模型，從微觀角度分析了發展中國家加強知識產權保護所產生的經濟效應。分析結果表明：

（1)根據命題1和2，在長期內發展中國家提供一個有效的知識產權保護機制，能夠加快先進技術的引進和本國的自主創新，這有利于本國的技術進步和技術升級，并推動發展中國經濟的增長。因此，對于創新研發效率比較高的行業，發展中國家加強知識產權保護對本國比較有利;否則，較寬松的知識產權保護更有利于發展中國家經濟的發展。

（2)根據命題3，在短期內知識產權保護的加強會促進國內技術進口相關產品價格的提高，降低消費者福利。因此，對于需求彈性比較小的必需品行業，發展中國家應提供比較寬松的知識產權保護環境，以利于消費者福利的提高。

（3)根據命題4，知識產權保護的加強有利于自主研發型和技術進口型企業的發展，并導致模仿型企業最終退出市場。因此，對于資金貧乏、基礎薄弱的幼稚行業，企業無力引進先進技術和自主研發，其技術主要依靠模仿，發展中國家應降低知識產權保護來促進其發展。隨著該行業研發實力的加強和企業利潤的提高，發展中國家再逐漸加強知識產權保護，使企業由模仿型向自主研發型和技術進口型轉變。

參考文獻:

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[4]Maskus，Keith E.Mohan Penubarti.How Trade-Related Are Intellectual Property Rights [J].Journal of International Economics，1995(39):227～248