中部崛起的突破口：提升科技創新能力

[摘 要]中部六省如何抓住21世紀頭20年的戰略機遇期實現中部崛起，在很大程度上取決于是否擁有自己的核心競爭力。因此，大力提升科技創新能力，尤其是自主創新能力，是實現中部崛起的突破口。文章分析了中部地區科技創新能力不強的原因，并在此基礎上提出了提升中部地區科技創新能力的對策建議。

[關鍵詞]中部地區；科技創新能力；提升

[中圖分類號] F061.5 [文獻標識碼] A

[文章編號] 1673-0461(2008)09-0062-05

一、中部地區科技創新能力現狀

中國科技發展戰略研究小組借鑒國際通用的一些評價體系，動態而客觀地分析了我國各省(直轄市、自治區)的科技創新能力。目前我國四大經濟區科技創新能力分布情況見表1。

從總體上看，東部經濟區科技創新能力綜合指標遠高于中部六省，我國科技創新能力是東強西弱，從東部沿海地區向西部內陸地區由高到低呈梯形分布。東部經濟區10個省(市)科技創新能力綜合指標平均分值達到38.47，其中北京最強；中部六省科技創新能力綜合指標平均分值為23.1，只有湖北省位居第十名而進入全國前十位，河南和江西兩省均位居全國后十位；西部經濟區12個省(市、區)科技創新能力綜合指標平均分值為20。中部經濟區科技創新能力比東部經濟區低15.37分，比東北三省低4.9分，而只比西部經濟區高3.1分。中部六省科技創新能力明顯弱于東部經濟區，與西部經濟區相比優勢卻不明顯，而且西部有1/4的地區科技創新綜合指標超過了中部六省平均值。從5個二級指標看，大體遵循“東部沿海地區向西部內陸地區由高到低呈梯形分布”的總體規律。

二、中部地區科技創新能力不強的原因分析

1.科研經費投入不足

RD經費支出是一個反映自主創新狀況的非常重要的指標。從表2可以看出，在2004年和2005年，東部地區的RD投入無論在總量上還是在分省平均數上，都遠遠超過中部地區。中部地區在RD投入總量上和西部地區、東北地區相差不大，但在分省平均數上高于西部地區，低于東北地區。

資料來源：《科技統計年鑒》(2005、2006)。

地方政府財政科技撥款主要用于科學事業費、科技三項費用、科研基建費及其他科研事業費，體現的是地方政府通過資金投入對發展科學事業的支持力度。從表3可以看出，2005年中部地區財政科技撥款總額高于東北地區，大大落后于東部地區，也落后于西部地區。另外從科技撥款占地方財政支出比重指標看，中部地區為1.2%，在全國平均數(2.1%)以下，落后于東部地區和東北地區，和西部地區相當。中部地區財政對科技活動的支持處于一個比較低的水平上，尤其是從科技撥款占財政支出比重的指標看，中部地區和西部地區幾乎處于同一水平之上，這與中部地區經濟的實際狀況是不相適應的。2005年，作為發達地區，東部地區不僅財政撥款總額較高，而且占財政支出的比例也大大高于其他地區，這說明東部地區政府認識到科學技術在經濟發展中的重要作用，在政府資源配置中主動向科學技術傾斜，這是包括中部地區在內的其他地區政府應加以效仿的

資料來源：2006年《中國統計年鑒》。

2.自主創新意識不強

自主創新意識薄弱是中部地區的根本弱點，具體表現在專利申請受理量與授權量的過少。2005年，東部地區、中部地區專利申請受理量分別為262，416項、37，594項，其所屬省(市)平均申請量分別為26，242項、6，266項，中部六省專利申請受理平均量約為東部地區平均量的24%，遠遠低于東部沿海地區。從專利授權量看，東部地區為114，953項，中部地區僅為15，787項，不僅遠低于東部地區，也低于西部地區(16，272項)；中部六省平均授權量(2，631項)不到東部地區各省(市)平均授權量(11，495項)的1/4。

3.企業創新能力過弱，成果轉化滯后

企業是科技創新的主體，要把科研成果轉化為現實生產力，其任務最終是落在企業身上，因而企業才是區域創新能力的真正開拓者。企業創新能力可從新產品銷售利潤與實用新型、外觀設計專利授權量三個指標闡明。2003年，中部六省新產品銷售利潤平均為29，594.67萬元，而東部地區各省(市)平均為278，391.6萬元，約為中部六省平均值的9.5倍，中部六省新產品銷售收入占產品銷售總收入比重(11%)也低于東部地區(19.88%)。實用新型專利授權量東部地區、中部地區平均分別為3，761項、1，341項，中部六省平均值約為東部地區的36%；中部地區與東部地區的外觀設計專利授權量差距則更大，中部六省平均授權量(575項)只有東部地區平均授權量(5，520項)的10%左右。

中部地區的科研成果轉化也是比較滯后的。從人均技術市場成交額這個指標來看，2005年全國平均水平為118.65元，湖北在中部六省中居首位，卻只有87.88元，低于全國平均水平，山西僅14.30元。當今時代是知識經濟時代，知識含量越高的產品價值越高，高新技術含量直接影響到企業的核心競爭力，新產品的研發與專利授權量的多寡、企業的自主創新能力關系到企業的興衰。

4.引進外資與高新技術等方面力度不大

提高區域創新能力不能閉門造車，必須加大招商引資的力度，加強與外界的合作交流。2005年，中部地區各省人均實際利用外資均低于全國平均水平(55.20美元/人)。在中部六省中，江西的人均實際利用外資最多，也只有51.86美元/人，安徽最少，僅為6.86美元/人，遠遠低于東部沿海地區(上海為397.25美元/人，江蘇為268.52美元/人，天津為187.23美元/人)。2003年江西省實際利用外資161，202萬美元，位居中部省份首位，居全國第九位，增長速度排全國第二位，但總量上與位居第一的江蘇省(1，056，365萬美元)相差甚遠。

三、提升中部科技創新能力的對策建議

1.需要國家支持的政策

(1)建議由科技部牽頭，會同中部地區六省政府，采取“1+6”模式，成立一個高層次的中部地區區域創新體系建設協調領導小組，負責協調涉及區域科技創新大平臺建設的重大事宜，促進人才、技術等創新資源的跨省流動，實現中部六省科技資源的共享和優化配置。要發揮中心城市特別是武漢、長沙、合肥等科技實力較強的中心城市對中部崛起的帶動與輻射作用，首先集中力量重點抓好武漢城市圈、中原城市群、長株潭城市群、皖江城市帶的區域創新。

(2)依靠科技創新促進中部崛起，必須以項目為載體。建議科技部能夠在中部地區部署一批促進中部崛起之所急且又有中部特色的重大科技項目，如優質高產水稻小麥良種培育、農產品精深加工與食品安全、生物質能、煤資源的轉化與清潔化、礦井災害監控預警、湖區血吸蟲病防治、光通信與光顯示、數字媒體、節能環保汽車、電解鋁工業能源降耗、南方離子型稀土資源綜合開發利用等。

(3)建議加大對中部地區重點院、校、所的投入，集中布局一批有利于中部地區產業升級的重點實驗室、工程技術中心和科技成果產業化工程。

(4)建議中部地區在科研方面享有西部大開發和振興東北老工業基地等同的政策優惠。加強科技信息網絡建設、加快推進高新技術產業發展；搭建中部與東、西部科技合作與交流的平臺；組織實施科技人才培訓和科普工程。

(5)建議在安徽設立江淮國家級自主創新改革試驗區。提高自主創新能力，建設創新型國家，是國家發展戰略的核心，也是提高綜合國力的關鍵。安徽具有一定自主創新的優勢和基礎，合肥市是全國科技創新惟一試點城市，蕪湖的奇瑞汽車是全國通過自主創新形成民族品牌的典范。建議國家在安徽設立江淮國家級自主創新改革試驗區，讓安徽在自主創新改革方面先行先試，為中部乃至全國提供有益借鑒，發揮示范作用。

2.增強科技創新意識，促進經濟增長方式的轉變

中部六省科技創新意識相比之下還比較薄弱，還沒看到科技在經濟增長過程中的主要推動作用。有學者根據新增長理論模型對中部六省1978~2003年各生產要素對經濟增長的貢獻進行了測算，結論表明：中部六省經濟增長的基本形態，主要還是建立在要素投入和勞動力比較優勢的基礎之上；全社會生產過程中的能源、原材料消耗過高，產品的技術含量和附加值低，科技進步對經濟增長的貢獻還不突出。

胡鞍鋼(2001)認為今后影響中國經濟增長的關鍵因素仍是TFP(全要素生產率)，所以中部要崛起，必須轉變產業結構，轉變經濟增長方式，使人力資本、自然資本和物質資本均衡發展，從依靠生產要素投入向依靠全要素生產率轉變。在東部發達地區，技術進步與科技創新直接推動了產業結構的升級和經濟增長方式的轉變，是發達地區經濟增長的強勁動力，經濟增長方式轉變的最根本動力是技術進步。中部六省要汲取東部發達省(市)的經驗，從根本上轉變原有的粗放型工業化模式，走出一條科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環境污染少、人力資源優勢得到充分發揮的新型工業化道路，緊緊依靠創新、科技進步發展生產力，依靠科學技術實現經濟、社會的協調發展。一是加快科技創新。科學技術是第一生產力，科技創新能力是全要素生產率的集中體現。二是提高政策質量和政府質量，當前提高經濟增長水平和增長質量最核心的問題是提高政策的質量和政府管理社會的質量。三是加快產業結構調整與升級。中部地區產業結構的特點體現為第一產業比重較高，而第二、第三產業比重相對較低。加速農業產業化、農業現代化進程，在鞏固糧食生產基礎上，大力發展特色、高效農業，促使中部地區第一產業升級；積極扶持高新技術產業，培育新的經濟增長點；在發展培育自身加工制造能力的同時積極承接國際間產業結構的梯度轉移。

3.多渠道解決科技創新資金難題

(1)完善政府投入機制，發揮財政資金的“杠桿”作用。中部地區政府應通過設立企業自主創新基金或財政專項資金，通過市場的力量，支持企業研究開發。要發揮好導向作用，提高使用效率，真正起到“四兩撥千斤”的效果。

(2)引導企業加大對科技創新的投入。改進現行稅收政策，鼓勵企業加大研發投入，如實行消費型增值稅，完善企業研發投入稅前扣除政策[1]；支持建立企業研發和專利技術許可準備金制度，允許企業技術培訓經費全額從成本中列支，限制重復引進技術裝備和低水平重復建設，優先支持掌握知識產權的重要產品和裝備等的研發。另外，企業要增強創新意識，主動增加科技投入，確保RD經費逐年遞增，實現自我積累、自我發展。

(3)組織利用好民間資本。中部地區政府部門要積極主動地做好組織協調工作，創造寬松環境，引導民間資本從事新技術、新產品開發，建立風險共擔、利益共享的融資機制，增強民間資本的整合力，提高投資回報率。

4.積極開展金融創新，為中小科技型企業解決融資難題

從目前中部地區高新技術產業發展現狀看，解決中小科技型企業融資難題，主要涉及風險投資的進入和退出問題。

風險投資的進入問題。從中部的具體情況看，由于體制、政策等原因，中部風險投資行業發展還十分弱小，現有風險資金也沒有發揮應有的作用。因此，中部地區一是要大力宣傳和鼓勵發展風險投資行業，并通過政府控制的國有資本首先介入這一領域，充分發揮引導和培育的作用。其次是制定一系列發展風險投資業的優惠政策。如可對達到一定投資比例的風險投資企業按高新技術企業執行稅收優惠政策。另外，政府還可以設立一個擔保基金，為風險投資進行再擔保，以使風險投資企業降低運營風險。

風險資本退出問題。目前風險投資行業發展乏力的一個重要原因是缺乏制度性的退出安排。退出制度的缺失將使風險投資業失去規避風險的有效手段以及盈利的實現的保證。因此，中部地區最有意義的創新應體現在該領域。例如可以積極培育和發展高技術企業產權交易市場，構建一個分工合理、功能互補的技術產權交易體系。另外，充分利用股票市場、場外交易市場和二板市場等渠道，加大資本運作力度，為風險投資的退出及企業權益的合理流動搭建市場平臺。

5.積聚科技創新的人力資源

人才是科技與知識的載體，是先進生產力的開拓者，也是科技發展的關鍵。落實科學發展觀，就是要“以人為本”，堅持“尊重知識、尊重人才、尊重創造”的方針，建設一支能夠滿足經濟發展需要的高素質科技人才隊伍。中部地區要加快建立與完善人才培養、引進、使用、激勵等各項政策。

第一，推進教育體制改革、實施教育優先發展戰略，加快形成結構合理、相互銜接、立體開放的現代教育體系，并通過倡導建立學習型企業、學習型城市而營造全面創新的社會氛圍，以培養真正符合市場發展需求的高素質、創新性、復合型人才。

第二，實施合理的人才流動政策，形成內外開放的人才大市場，使人力資源分布高密度，人才結構布局合理化，人才流動充分自由化。要改善高層次經營管理、科研開發人才流動的環境，發展多層次、多種類的人才市場和中介服務機構。尤其要改變傳統的人才引進方法，采取多種合理的人才流動政策，吸引國內外創新人才向中部地區集聚。要通過特殊的政策傾斜，促進科技和管理人才從科研院所向企業轉移，從國有單位向民營企業轉移，從而加大政府對人力資源調控和結構調整的力度，使不同創新環節、不同創新主體的人力資源配置進一步合理化。

第三，政府要利用政策杠桿率先形成重點向知識、技術及管理傾斜的分配制度，以引導和鼓勵創新創業致富。如利用技術入股、管理能力折股、期權和期股獎勵等手段[2]，以鼓勵科技人才、管理精英持續創新。

6. 完善創新合作機制

首先要加強產學研相結合。中部地區區域創新能力最突出的問題就是研發和產業的脫節。要加大產學研合作力度，鼓勵成立研究會與咨詢機構，大力推動和協調高校科研機構及有實力的企業集團進行改組聯合，加快建設重點領域工程技術中心和中試基地，通過對具有市場應用前景的重大應用科研成果進行后續的工程化研究，逐漸形成以發展生產力為中心，以企業為主體，研究開發生產一體化的新體制。要進一步深化科技體制改革[3]，引導和促進高等學校、科研單位創辦高新技術企業，支持其與有實力的大企業進行聯合和重組。

其次要加強企業之間的合作。企業之間的合作創新是新世紀企業實施技術創新的必然趨勢。企業之間進行的合作，可以以較少的投入、較快的速度達到提高雙方技術創新能力的效果。企業之間的合作通常有以下兩種方式：一是技術上能夠互補的企業，按照一定的方式組織起來，共同進行某項技術的創新活動，以增強彼此的技術創新能力。二是技術上的強者與弱者合作，將強者的技術轉移給弱者以提高弱者的技術能力。同時，在轉移過程中，也會迫使強者改進自己的技術，從而掌握新的技術知識與工藝，實現強者新的技術能力提高，從而增強彼此的技術創新能力。

7.發揮政府采購政策的扶持功能

政府采購是以政府為主體，運用財政資金，為滿足社會公共需要而進行的采購活動。政府采購具有典型的公共性特征和巨大的市場影響力，不僅是采購公共物品與服務的重要手段，還是一種有效的政策工具。政府采購在支持企業自主創新方面具有不可替代的作用。

一方面，政府在發生采購業務時，對具有自主創新及自主知識產權的產品或專利成果，可以實行價格優惠。通過價格優惠，既可以增加自主創新企業或服務機構的銷售機會，使這些企業不至于因創新成本高而喪失政府采購機會，又可以通過價格優惠的收益，獲得進一步技術開發的能力，并鼓勵更多的供應商為獲得政府采購訂單在自主創新方面展開競爭。

另一方面，在政府采購中，對于具有自主創新或者說擁有自主知識產權的產品，可以優先采購。如果都具有自主創新成分，應該采購創新含量更高的產品或服務，以此來激發創新熱情，并適度鼓勵競爭。

8.營造良好的科技創新環境

(1)加大知識產權培育與保護力度。保護知識產權是鼓勵技術創新的重要手段，知識產權保護的主要目的是通過排他性產權的確立來保護發明者的收益，以保證發明者因其發明活動獲得一定數量的回報來刺激研發行為[4]。美國經濟學家曼斯菲爾德研究表明，如果沒有知識產權保護，大約有半數以上已經獲得專利的技術創新可能不會付諸實施。中部地區要根據實際情況，以培育自主知識產權為核心，以加強知識產權保護為重點，大力實施知識產權戰略。

一要建立健全有利于創造和保護知識產權的從業資格制度和社會信用制度。

二要加強知識產權服務機構建設，為企業提供專利檢索、專利開發、專利產品生產、專利成果評估轉讓等一條龍服務。

三要強化科技人員和科技管理人員的知識產權意識，推動企業、科研機構、高等院校加強知識產權培育與保護工作。

四要建立知識產權保護基金、獎勵基金，對申請國內外專利，特別是發明專利的企業、高等院校、科研機構和個人進行補助與獎勵，對具有自主知識產權的產品出口給予補貼，激發全社會發明申請專利、保護知識產權的熱情，促進形成一批擁有自主知識產權的重點企業和名牌產品。

五要針對企業專利申請、授權、保護過程中出現的資金短缺和維持費用過高的問題，制定相應的扶持政策，減少企業保護知識產權的成本。

六要加強《知識產權法》的宣傳，加強專利保護部門和技術監督、工商管理及公安司法等部門的協作與聯合，加大打擊侵犯知識產權違法行為的力度，營造一個適于企業自主創新的環境，支持企業自主創新和成果轉化。

(2)加強科技創新的中介服務。中介服務機構可以有效地解決科技成果轉化難的問題， 為知識技術的供求提供一個適宜的場所。為了加快科技創新成果產業化的過程，縮短產業鏈條中不必要的中間環節，中部地區應該盡快組建結構合理、門類齊全、機制靈活、功能完備的科技中介服務體系。可以將一部分科研機構整體轉變為科技中介機構；可以適當組建科技評估、科技法律咨詢、科技風險投資等中介機構；可以建立常設技術市場和生產力促進中心；可以鼓勵高校、科研機構的人員創辦科技創業服務中心，支持有條件的技術經紀人以股份制或合伙形式成立技術經紀公司等等[5]。

目前中部地區的科技中介服務機構普遍存在專業水平低，資信差，從業人員素質不高，市場運行機制不規范等問題。為了改變這種局面，中部地區的政府部門應該制訂和完善從業人員持證上崗和機構資質認證制度，開展科技中介從業人員的資格考試和資格認證以及中介機構的開業資質認定；工商管理等相關政府職能部門要對科技中介服務機構的運營進行規范和對從業人員進行年度或季度考核，打造科技中介的行業規范，增強這一產業的活力及其信譽。

9.加大招商引資力度，并把技術引進與招商引資相結合

中部地區一方面要加大招商引資力度，另一方面要將引進外資和引進國外先進技術有機結合起來，有選擇地接受國際分工和技術轉移，引導外商直接投資投向技術密集型產業和高新技術產業，努力提高利用外資的規模和技術含量。

可以對高新技術產業投資給予適當的特殊優惠政策，吸引跨國公司投資高新技術項目和設立研究開發中心，并發揮這些項目的孵化和輻射作用，帶動相關配套產業的發展，形成高新技術產業群。在技術引進上必須走引進、改良、吸收、創新之路，重視長期的改良吸收，而不能只是為創造利潤而照搬照抄。應當把引資重點放在生產技術和實用技術方面，爭取產品的核心技術；同時要抓好技術改進環節，對來自各國的條件各異、互不協調的新技術加以組合，注重技術研究成果工業化并重視民間應用，通過研究改革加以創新，提高產業開發能力和創新能力，搶占新產品市場，增強產業國際競爭力。

[參考文獻]

[1]王朝才，等.關于自主科技創新財稅政策的思考[J].財政與發展，2007，(10)：9-13.

[2]黎苑楚，等. 中部地區自主創新能力建設的現狀分析與對策研究[J].科技進步與對策，2006，(2)：7.

[3]任玉嶺.對科技創新需關注和解決的幾個問題的建議[J].中國科技產業，2006，(3)：52.

[4]劉廣珠，等.地方政府促進城市科技創新系統構建的策略[J].科學學研究，2007，(12)：510.

[5]朱中群.加強區域科技創新體系平臺建設的戰略思考[J].高科技與產業化，2005，(5)：50-52.

Breakthrough for Central Region： Upgrading Scientific and Technological Capability for Innovation

Qin Liu

(Economy Graduate School， Academy of Social Science， Hefei 230051，China)

Abstract： Whether six provinces in Central Region can grasp the strategic opportunity and rise in economy in the first two decades of the 21st century， to great extent， depends on whether they have possession of their own core competency. Greatly upgrading scientific and technological capability for innovation， especially capability of independent innovation， is a breakthrough for the rise of Central Region. This paper analyzes reasons for the Central Region’s weakness in scientific and technological capability for innovation and presents proposals of upgrading the Central Region’ scientific and technological capability for innovation.

Key words： Central Region；upgrade； scientific and technological capability for innovation； upgrade

(責任編輯：張改蘭)