浙江民營企業發展路徑探析

[摘要] 浙江民營企業自改革開放以來不斷發展，在多種因數的作用下其組織模式也相應地不斷變遷。本文運用交易費用理論、社會資本理論和路徑依賴等相關理論綜合地分析這種模式的變遷，認為基本上可以把浙江民營企業的發展階段分為三個：家庭工廠階段、家族企業階段和走向現代企業階段。最后，分析了這種變遷未來可能的走向并提出了作者的建議。

[關鍵詞] 交易費用 社會資本 路徑依賴 家庭工廠 家族企業 現代企業

一、相關理論

自改革開放以來，浙江民營企業的發展取得了令人矚目的成就，本文主要運用以下理論來探析浙江民營企業發展過程中的路徑：

1.交易費用

交易費用是一個經濟學概念，指完成一筆交易時，交易雙方在買賣前后所產生的各種與此相關的成本。交易費用的思想由科斯在1937年，《企業的性質》一文中首次提出。科斯認為，交易費用應包括度量、界定和保障產權的費用；發現交易對象和交易價格的費用，討價還價、訂立合同的費用；督促契約嚴格履行的費用等。

交易費用就可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、談判成本、擬定和實施契約的成本、界定和控制產權的成本、監督管理的成本和制度結構變化的成本。簡言之，包括一切不直接發生在物質生產過程中的成本。

2.社會資本

社會資本是有別于物質資本、人力資本存在于社會結構之中的，包括以規范、信任、關系等形式存在的資源；它通過溝通來發展，讓社會上各種不同的族群、宗教、語言乃至社會的各個不同階層、民間社會的各種不同的組合，通過對話、討論、面談、來進行各種各樣的溝通。普特南認為，社會資本是經濟發展的先決條件，社會資本的強弱決定了經濟發展水平的差異。

日裔美籍社會學家弗蘭西斯·福山，在他的《信任》和《大分裂：人類本性與社會秩序的重建》兩本書中對社會資本與經濟的關系作了一個獨特的研究。他認為，任何類型的市場經濟都需要一定的社會資本支持，而社會資本的集中體現就是人們之間相互信任的程度。他認為：像美國、日本、德國這樣的高社會資本存量的國家，典型特征就是社會關系的網絡極為發達，人們可以超出家庭等血緣關系的限度建立彼此的合作和信任關系；而像華人社會以及意大利那樣的社會資本存量不高國家，基本特征就是強烈的家族主義傾向，人們主要在家族內部建立合作和信任關系，這種信任的范圍比前者窄，對家族和血緣關系的超越不足。

3.路徑依賴

路徑依賴又稱路徑依賴性，它的特定含義是指在制度變遷中，由于存在自我強化的機制，這種機制使得制度變遷一旦走上某一路徑，它的既定方向會在以后的發展中得到強化，即在制度選擇過程中，初始選擇對制度變遷的軌跡具有相當強的影響力和制約力。人們一旦確定了一種選擇，就會對這種選擇產生依賴性，這種選擇本身也具有發展的慣性，具有自我積累放大效應，從而不斷強化這種初始選擇。這種自我強化在于制度的邊際報酬遞增，它類似于物理學中的“慣性”，一旦確立，將不斷強化下去。路徑依賴的這種不斷強化的趨勢使得已經確立的制度在即使可以明顯看到變革舊制度，確立新制度的好處時仍然難以改變，除非有某種外力的作用。

筆者認為，根據交易費用理論和社會資本理論以及路徑依賴理論可以很好地將浙江民營企業分為家庭工廠、家族企業和走向現代企業三個階段并解釋其發展路徑為何呈現出這樣一種模式。

二、發展階段

迄今為止浙江民營企業的發展路徑大致可分三個階段:家庭工廠階段;家族企業階段;走向現代企業階段。

1.家庭工廠階段

在改革開放之初，中國開始對傳統的計劃經濟進行改革，在這一過程中，出現了一個短缺經濟時期。在浙江民營經濟發展的第一階段，民營企業大多在需求旺盛的短缺經濟中，市場對產品質量要求不高，而對產品的數量需求巨大。生產一兩個產品，抓住市場空隙，或者采取價格戰略就能一舉成功，把產品銷出去，獲得巨大的利益。因而此時的浙江民營企業沒有迫切的要提高企業的組織水平。由于賣方市場的存在，各種家庭工廠式的民營企業迅速出現和發展可以說是非常自然的事情。

浙江的主導行業，技術和資金門檻低，對生產規模和管理專業化的要求小，非常適合于在一種自然家庭工廠組織的范圍內來運作。在浙江民營企業的最初創業過程中，往往是以個人為中心的家庭工廠，其表現為以家庭為單位的組織方式。它們的規模一般比較小，生產過程中，往往全家老小一齊上陣。這類企業的運行成本（管理成本）極低，經營非常靈活，對市場信號的反應很靈敏，在國有企業和集體企業運行嚴重不濟的大環境下，這種基于家族的民營企業優勢十分明顯。

從交易費用的角度看，這種家庭工廠有其獨特的優勢：家庭成員之間協調容易、管理靈活、凝聚力強、幾乎不存在監督成本，交易費用低。

雖然當時各種家庭工廠式的民營企業存在一些內在的缺陷，比如：初始積累不足，起步水平不高，低水平重復投資，難有后勁；投資者缺乏創業經驗，盲目性較大，成功率較低；追求目標短期化，采取不正當競爭手段獲取近期利益；在企業制度方面，民營中小企業仍存在比較明晰的缺陷。但是，這些問題對于處于家庭工廠階段的浙江民營企業來說還不明顯。

浙江民營中小企業要逐漸走向成熟，進一步發展，就必須不斷進行制度創新，努力提高自己的素質。而且，我國民營企業法律地位的不斷提高，買方市場的出現，都為浙江民營企業的組織變遷提供了條件。

然而，路徑依賴對浙江民營企業的發展變遷形成了一定的制約。根據路徑依賴理論可知，由于制度變遷比技術演進更為復雜，所以行為者過去的抉擇在制度變遷中起著相當關鍵的作用。浙江民營企業由家庭工廠的模式而起并發展起來，在其進一步發展中，過去的模式必然影響未來發展的路徑。

另一方面，從社會資本的角度看，在浙江民營企業發展初期，雖然社會輿論和法律環境比以前有很大改善，但是有關個人私營企業的法律制度還是非常缺乏。如當時我國憲法明文規定：“社會主義公共財產神圣不可侵犯”，“禁止任何組織或個人用任何手段侵占或者破壞國家的和集體的財產。”而對私營企業僅規定：“國家保護私營經濟的合法權利和利益。”可見，國家對民營企業財產的保護程度不如對公有財產的保護。另外，對于個人私吞企業資金，在國有企業按貪污罪可以判處死刑，而在民營企業只做經濟糾紛處理。這種法律法規上的缺失和社會總體輿論環境上的對民營企業的種種不利使得浙江民營企業在其發展之初只能、也必然把信任建立在以家庭為基礎的很小的一個范圍內。

由于我國民營企業的誕生是以家庭工廠的形式出現的，隨著它的發展壯大，這種家庭工廠的模式不斷強化和放大，在某種程度上決定了中國民營企業的未來組織模式，即：在中國這樣的一種家文化盛行，重視傳統的血緣關系，對外界社會信任度不高的環境下，它必然走向家族企業模式。

2.家族企業階段

為了規避在發展中遇到的市場不確定，同時由于原來家庭工廠模式的影響，浙江民營企業在繼續發展中普遍采用了家族企業的模式。

浙江家族企業的蜂擁崛起源于交易成本的節約需要，它的發展演變同樣離不開這一內生機制。家族企業通過一種血緣和地緣關系來維持企業運作，它更多地運用非正式規則來管理企業。在這種組織里，企業的管理在很大程度上靠個人威望推行。因此，相對正式組織來說，家族企業是一種較松散的、不穩定的非正式組織。家族式管理雖然不利于企業的擴大和資金的籌措等，但是從其產生的原因和背景來看，采用家族式管理又有其理性的一面，這種理性的產生根源于特定的制度及制度環境。

從交易費用的角度看，在浙江民營企業模式下，家族企業能夠極大節約交易成本。從家族企業內部來考慮，家庭工場的優勢歸根到底來源于建立在血緣聯系基礎上的人際關系有效地降低了協調成本。在家庭工業的場合，家庭內部的分工使得一些家庭成員在外跑供銷，一些負責財務，還有一些在工場勞動。對家庭共同體的責任感和內部分工維系了供銷與生產之間的平衡。導致家庭企業的優勢的另外一個因素就是監督成本的節約。監督成本取決于生產者的機會主義傾向的強弱。就一般情況而言，家庭這個共同體內部成員之間的機會主義傾向是最弱的。某些難以控制的生產活動在家庭或者家族內部進行生產可以節省高昂的監督成本。

同時，這也從本質上反映了我國社會資本低下的情況。如前文所述，社會資本是一種經濟資源，這種資源不是一個地區天然擁有的，而是經過歷史的演進逐漸生成的。在社會資本形成之后，它便成為這個地區發展的支撐力量，同時也是這一地區有別于其他地區的基本特征。

家族制企業的組織結構特點乍一看僅僅是家族控制企業的決策權這一點，但實質上其要害在于這種結構意味著人與人之間的信任僅僅在家族或家庭的內部存在，社會資本低下。股權不向家族以外擴散，本質上是因為對外人的不信任，契約文化沒有形成，信任的范圍還停留在一種比較原始的重血緣關系的狀態。家族內部的高度信任和家庭之間的高度不信任這樣一種社會關系的類型，其所具有的經濟含義非常重要。

社會資本低下的另一個表現是，伴隨著浙江民營企業的家族式經營，他們往往給企業戴上各種各樣所謂的“帽子”。我國由于轉軌經濟的特殊性，民營企業較其它經濟形式所能得到的政策待遇要低得多，民營企業家便想出適應這種特殊環境的一個主要手段，就是給自己的企業貼上別人的標簽，其一便是“帶紅帽”模式，即通過掛靠某個國有單位的方式獲得企業國際市場生存發展空間。改革開放以來，雖然放寬政策、改善環境一直是主旋律，但與迅速變化的形勢相比，仍有許多“瓶頸”。比如，在市場準入、投融資待遇、自營進出口經營權、企業用地等諸多方面，存在著一系列不平等的制約因素。外資企業與國內企業不同的稅收政策和對民企在稅收政策上的歧視，土地價格過高，嚴重挫傷一部分民企的投資積極性。正是出與節約交易費用的動機和回避我國社會資本不高的困境，浙江民營企業選擇了家族企業模式和給企業戴上“洋帽子”。更有的民營企業干脆委曲求全以個體戶名義戴上一頂“小帽子”。

3.走向現代企業階段

現代市場經濟需要一個開放的、自主的、理性的經濟主體，那就是公司制的企業組織。現代企業制度就是公司制，其最主要的特征就是個人資 產與企業資產、所有權與經營權高度規范化的分離；由董事會聘請職業經理行使企業的財產經營權，實行全面的委托代理制，由一批高薪的高中級管理階層實施公司的管理；建立健全的企業法人治理結構，實施全面的制度化、規范化和程序化，形成一個由管理技術和官僚控制的制度體系。

伴隨我國市場經濟的深化、市場環境的某些根本性變化（如買方市場的出現）以及家族制企業規模的擴大，家族制企業制度的局限性逐漸顯現，家族制民營企業模式由促進生產力發展的積極因素轉變為阻礙企業二次創業的制約因素。這些制約表現為：(1)家族制的任人唯親與市場競爭白熱化對專業人才的需求的矛盾。事實上，任人唯親是家族制企業制度的固有特征，隨著時間的推移，必然在企業內形成一種壓制甚至欺負外來人員的文化氛圍，無法為人才提供一種寬松的環境。(2)家族制的獨斷專行與知識經濟下企業必須實施科學管理的矛盾。民營企業家在長期經營實踐中形成的憑經驗和直覺迅速決策的風格，這在市場經濟初期的賣方市場條件下有一定的優勢，間或可把握住某些市場機遇；但在買方市場形成、競爭環境錯綜復雜的條件下，這種主觀臆斷往往會斷送企業前程。(3)家族的有限經濟實力與現代經營需要巨額資本的矛盾。家族制企業以親情為紐帶形成的投資主體，無法滿足企業快速發展對資金的巨大需求，迫使企業或者放慢發展速度，或者采用其他高風險、高成本的融資手段，從而制約了企業的有效擴張。

從普遍的家族企業向公司制現代企業轉型并不是一個輕而易舉的過程。根據路徑依賴理論，傳統的模式對以后的模式有重大的影響。浙江民營企業以前的家族組織方式的慣性使得它在向現代企業模式轉變過程中面臨很大的挑戰。要打破家族制，建立起跨家庭的社會信任也不是件容易辦到的事情。在這個過程中，迫切需要外生因素的介入，才可能突破對傳統模式的路徑依賴。

隨著社會的發展和進步，浙江民營企業從家族企業制度走向現代企業制度不僅是一種必然的選擇，也完全具備了這種轉變的可能條件：

在路徑依賴方面，隨著我國改革開放的不斷推進，世界跨國公司不斷進入中國市場，在中國本土的影響越來越大。法制不斷完善，社會市場體系不斷健全，加入世界貿易組織（WTO），來自國外的競爭不斷加劇。這實際上意味著來自原來系統以外的影響浙江民營企業發展的外生因數越來越多，其作用越來越大。在這種情況下，家族企業制度的缺陷越來越明顯，建立現代企業制度的要求也越來越強烈。

就社會資本來說，有越來越多是因數表明社會資本不斷提高：

1992年鄧小平南巡講話和同年黨的“十四大”召開，充分肯定了改革開放的歷史成就，確立了建立社會主義市場經濟體制的改革目標。社會各層對民營企業的認可程度不斷提高。

1997年黨的“十五大”把民營經濟確定為國民經濟的“重要組成部分”，這使民營企業獲得了前所未有的發展機會，“成分”的差別正逐漸淡出。

1998年頒布了《個人獨資企業法》。

2004年憲法修正案明確規定“公民的合法私有財產不受侵犯”。

2007年10月1日正式施行的《中華人民共和國物權法》規定對公有財產和私有財產實施平等保護。同時，國家統一了對內資和外資的稅收政策，內資民營企業站在平等的地位和外資企業公平競爭。

以上因數的出現，實質上表明有更多變量影響浙江民營企業的發展，在某種程度上可以說是有利于浙江民營企業制度變革的外生變量的作用越來越明顯。

這些情況的出現，是社會資本提高的表現，它們為我國民營企業組織模式的轉變提供了外部條件，有利于我國民營企業的進一步發展。

在這種情況下，浙江的體制創新再次走在了全國前列，被評價為“掛市場名字，戴政府帽子，坐行業轎子，供官員兼職”的行業協會現象在浙江率先被打破。

截至2001年底，浙江8.5萬家鄉鎮企業中的93%已經從當地政府所有改變為完全的私有企業或者控股公司。

浙江發改委稱，根據《關于推進行業協會改革與發展的若干意見》，浙江將開始對行業協會發展進行改革，改革要求所有行業協會摘掉“紅帽子”，在行業協會兼職官員或辭去公職或退出行業協會，以徹底褪去“官方”、“半官方”色彩，還行業協會民間身份。

同時，在具體進程表上，浙江在2006年上半年開始試點行業協會的機構分設工作，要求行業協會的辦事機構不得與政府部門合署辦公，已合署辦公的進行機構分離，并在當年下半年全面推開，2007年底前完成；另一方面，要求現職黨政機關工作人員不得在行業協會兼職，已兼職的，必須在2007年底前或辭去公職或退出行業協會。

這種變化的發生說明，在我國，社會資本已經有很大的提高，民營企業已經不在需要通過一種依靠政府的蔭庇，社會上信任度提高，契約文化逐漸形成，對他人的信任從傳統的過分重視血緣關系突破。進行制度創新，建立現代企業制度的條件越來越成熟。

三、家族企業制度創新形式的多樣性

1.制度創新的實踐

從實踐上看，浙江民營企業為突破進一步發展的障礙，所采用的方式主要有以下幾種：

(1)讓子女接班。將子女送到高等學校接受經濟管理等相關的專業教育，提高文化教育水平，系統地學習企業經營管理的知識，培養這方面的能力和素質。隨著經營活動的開展，浙江民營企業家越來越認識到自己的不足，以及外界環境的變化對企業家素質的更高要求，原來的經營方式和成功策略已經不再適用，因此有意識地將自己的子女送到學校，學習相關的經營管理知識。浙江萬向集團、華西集團、紅豆集團等企業都采用或試圖采用這種模式。

(2)聘請職業經理人。在公司治理的危機中，可以清楚地看到，所有權和經營權兩權分離的層次越多，委托代理鏈條越長，現代企業制度的激勵力和約束力也就越弱。而從實踐上看，我國尚未形成成熟的職業經理人市場。但是從社會法制的成熟、契約文化和企業的發展來看，職業經理人的引入應當說是企業發展到一定階段的必然選擇。

(3)民營企業上市。民營企業上市可以使產權結構多元化，使產權明晰，社會監督到位。企業的競爭在某種意義上是資本的較量，一些有資格的民營企業上市后，如虎添翼，將獲得更大的競爭力。民營企業通過上市的方法，可以為自己的發展籌集大量資金，又可以以這種方式吸收社會資本，改造原有的資本結構，從家族企業走向現代企業。如正泰集團、恒逸集團等都選擇了這種方式。

2.制度創新的多樣性

筆者認為，家族企業制度創新形式可以多樣化，一刀切的做法實際上是無視路徑依賴的存在，也不利于不同規模、不同情況的家族企業降低交易成本的需要。完全改變浙江民營企業的組織模式，既不可能，也無必要。

(1)對小型的家族企業，完全可以保持財產權利的完全個人所有及親自實施企業的經營和管理，所有權與經營權合一，實行層次較少的組織制度，不必急于過渡到有限責任的現代公司制度，以便降低企業的監督成本與協調成本。應該在保留家族性質的前提下，通過虛擬企業組織、企業集團、企業聯盟等中間經濟組織形式實現家族企業的發展。這樣既可以減少制度變遷的摩擦成本，又可以通過嫁接移植，障礙較少地過渡到現代企業制度。

(2)對于規模稍大的家族企業，可以通過人力、物力、財力和技術等多種不同的生產要素的功能特長與外界整合，形成各種形式的聯合經濟組織，符合條件的可以改造為股份有限公司或有限責任公司。但應該堅持簡便有效的組織形式，讓建立在“家本位”基礎上的家族企業，發揮其穩定和便于協調的優勢。

(3)對于條件時機成熟的大型家族企業，要積極引導走向所有權與經營權分離的現代企業制度，建立與完善委托代理機制，在降低摩擦成本與代理成本的前提下，發揮制度的帕累托效率。借鑒西方國家有效的治理結構成功經驗，浙江民營企業的現代企業治理結構應該這樣設置：將委托代理關系中的分離權威向共同權威方向調整，增強代理人與委托人的利益相關性；擴大委托人的網絡結構，把與公司相關的利益人納入委托代理關系治理；利用非執行董事的聘任打破經理對關系資源的運作，非執行董事主要負責決策控制和監督，既提高了工作效率，又降低了管理成本。

應當指出的是，人們在對家族制企業制度的認識上存在一個誤區，即將由家族控制董事長職位的企業一律視為實行家族制企業制度的企業。這種看法實質上是出于一種對家族企業的偏見，完全無視家族企業產生的歷史背景和歷史條件，無視交易費用和路徑依賴的存在，以及我國社會資本低下的狀況。事實上，某一家族控制著某企業的董事長職位，并不一定意味著這個企業就一定實行家族制企業制度。據克林. 蓋爾西克等的研究，保守估計，全世界500強企業中有37%的企業是由家族控制或經營著，美國60%的上市公司由家族控制著。在英國，家族企業占所有企業總數的75%。家族制企業不一定就不能夠采取現代制度的管理方法，因為每一個企業有每一個企業的做法。浙江民營企業不能盲目崇拜那些與自己實際情況不符合的經營管理理念，關鍵是在適當的時機推動家族企業的社會化，即把封閉的家長式企業逐步改變為開放的法治企業，即現代企業。

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