國有企業產權改革探析

[摘要] 國有企業經濟效益的提高，有賴于國有企業運行效率的提高。這應建立在國有企業實施了正確的產權改革的基礎之上。通過明晰國有企業產權歸屬以及權責利邊界、調整產權布局結構、推動產權交易市場日趨發展和成熟，增強國有企業自身的活力和競爭力，實現國有資產的保值增值。

[關鍵詞] 產權 國有企業 市場經濟

一、現代產權經濟學的產權內涵

產權這一概念，既是一個古老的范疇，更是一個現代的范疇。從亞當斯密開始，西方經濟學家就沒有間斷過對它的研究。但是，直到20世紀60年代以前，“產權”都被當作已經存在的條件被排除于正統經濟學以外。雖然所謂正統的經濟學承認“產權”的重要性，但是認為經濟學的首要任務是研究資源配置問題，從而關于“產權”的研究，一直沒有受到經濟學界的重視。

20世紀60年代以后，以科斯為代表的一批新制度經濟學家提出了他們的產權理論，引起不小的轟動，產權問題才越來越受到人們的重視。

那么，產權究竟是什么呢？制度經濟學家又是如何定義它的呢？

《新帕爾格雷夫經濟學大辭典》的定義是：“產權是一種通過社會強制而實現的對某種經濟物品的多種用途進行選擇的權利。”著名的產權經濟學家阿爾欽所下的定義是：“產權是一個社會強制實施的選擇一種經濟品的使用的權利。”可以看出，以上兩種定義是從權利的可選擇性和權利的實施來定義產權的。另一位產權經濟學家德姆塞茨從外部性的角度來定義產權，同時，他十分強調產權的功能和作用，他指出：“產權是一種社會工具，其重要性就在于事實上它們能幫助一個人形成他與其他人進行交易時的合理預期。……產權的所有者擁有他的同事同意他以特定的方式行事的權利。”“產權包括一個人或其他人受益或受損的權利。……產權是界定人們如何受益及如何受損，因而誰必須向誰提供補償以使他修正人們所采取的行動。”現代產權經濟學的鼻祖科斯則是從產權的社會屬性的角度定義產權的。科斯指出：“人們通常認為，商人得到和利用的是實物（一畝土地或一噸化肥），而不是行使一定行為的權力。但這是一個錯誤的概念。我們會說某人擁有土地，但土地所有者實際上擁有的是實施一定行為的權力。”菲呂博騰和配杰威齊的產權定義則豐富和發展了科斯的產權定義，他們認為：“產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。產權安排確定了每個人相應于物的行為規范，都必須遵守他與其他人之間的關系，或承擔不遵守這種關系的成本。因此，對共同體中通行的產權制度可以描述的，它是一系列用來確定每個人相對于稀缺資源使用時的地位的經濟和社會關系。”這一定義，深刻揭示了產權這一范疇，是因主體的一定的行為而產生的人與人之間的社會關系。相對于科斯揭示的產權的行為性含義，該定義說明了產權主體行為的社會屬性：這種關系不是單純的人與物的關系，而是基于占有關系基礎上的人與人之間的關系。諾斯則是從強調產權的排他性來定義產權的，他認為：“產權本質上是一種排他性權利。”施瓦茨的產權定義是：“產權不僅僅是對有形物的所有權，同時還包括人們有權決定行使市場投票方式的權利，行使行政特許權，履行契約的權利以及專利和著作權。”

以上這些關于產權的定義說明，對產權的理解不應該僅僅局限于某一方面、某一點，應該用全面的、聯系的、抽象的思維來審視產權。產權是多種權利的集合，這些權利相互聯系相互制約，共同構成產權。所以，應該將其理解為一整套權利束。這一權利束的內容包括:(1)產權確定了經濟活動中人們之間相互利益關系的一整套行為規則。(2)一個完整的產權束包括使用權、收益權和轉讓權，其中每一種權利還可以進一步細分。(3)產權并不是使用權、收益權和轉讓權的簡單相加，而是產權范疇包括的各項權利在空間和時間上的相對分布形態和產權內部各種權利之間的界限以及它們相互制約的關系。(4)產權不僅包括對有形物的權利，還包括對無形物的權利。(5)產權不僅僅是一個經濟范疇，還是一個涉及到法律、社會道德等層面的綜合范疇。

二、國有企業改革歷程回顧

從我國國有企業改革的發展歷程來看，改革的指導思想發生了三次變化。第一次是提出打破高度集中的計劃經濟體制，對國有企業進行放權、讓利；第二次是進行企業經營機制的轉換；第三次是黨的十六屆三中全會通過的《關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》，明確提出：“要建立歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢的現代產權制度，大力發展國有資本、集體資本、非公有資本等參股的混合所有制經濟，實現投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實現形式。”可以說，只有第三次提出的關于產權改革的思想，才是觸及到了問題的實質。

為什么接觸問題的實質要花這么長的時間走這么長的路呢？關鍵是我們長期以來受傳統意識形態的束縛，一直沒有觸及產權這個核心內容。因為一牽涉到產權問題，馬上就會聯系到所有制問題，更會聯系到姓“資”姓“社”的問題。但是客觀經濟規律發生作用，是不以人的意志為轉移的。如果不按照規律辦事情，必然會遭受損失。

長期以來，我們一直堅持傳統的所有制理論，一般認為國有企業不僅是公有制企業，更是公有制的最高實現形式，國家獨占產權絕對不能觸動和削弱。因此，國有企業的改革一直局限于具體層面的改革。從解放之初的調整行政隸屬關系到改革開放之后的放權讓利，再到20世紀90年代的經營機制轉換、猛抓科學管理，都沒有觸及到產權層面。2000年后，國家認識到國有企業產權改革的重要性，出臺了很多有助于國有企業產權改革的政策和措施。可以說，從那時開始，國有企業改革進入到了實質性的階段，是一個質的飛躍。十六屆三中全會通過的《關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》，指出：“產權是所有制的核心和主要內容。”可以說，這次會議明確了國有企業改革的正確方向，觸動到了國有企業改革的實質。

三、產權改革是國企改革的根本

總結我國國有企業改革的經驗教訓，可以看出，國有企業改革要獲得成功必須要解決產權問題，因為產權制度是現代企業制度的基礎，其他的所有企業制度都是建立在產權制度上，應該說，有什么樣的產權制度，關系企業運營績效的好壞。

為什么在談到國有企業改革的時候，要把產權置于基礎地位，而著重強調？新制度經濟學產權理論給了我們一些有意義的啟示。新制度經濟學認為產權制度的功能包括：“為人們提供競爭與合作的框架，充當各種物質生產要素組合的粘合劑和各種經濟組織的依托;為經濟當事人提供特定的經濟激勵和約束，使之通過權力配置實現資源配置并分配收益；有助于形成穩定的經濟預期，節約各種經濟運行成本，減少不確定因素。這些功能的發揮，帶來的是產權制度的收益。這種制度性收益可以理解為經濟增長中無法用物質要素增加加以解釋的‘余值’的部分。”關于產權制度的效率，新制度經濟學認為：“產權制度的收益與成本的比值就是產權制度的效率。不同的產權結構和產權安排，會產生不同的經濟效率，產權決定績效。一個經濟社會在不同的發展階段上，或在同一時段的不同空間范圍，可能存在效率懸殊的產權制度。因此，一個國家的經濟發展潛力和實際績效，不僅取決于其經濟資源稟賦條件，也極大地依賴于其制度稟賦。”“張五常認為，社會的進步在于人們有可能認識和選擇可以降低交易費用的產權制度和安排。衡量一個國家制度的優劣，要看其產權制度是否合理，以交易費用的高低為標準。交易費用在國民生產總值中所占的比重決定一個國家是富裕還是貧窮，是發展還是停滯。”

正如新制度經濟學認為的那樣，產權制度的優劣決定了經濟績效的高低、決定了企業組織結構的效率、決定了激勵約束機制的實施、決定了權責利關系的配置，等等。

總的說來，應該得出這樣一個結論：產權改革應該是國有企業改革的根本或者叫做中心問題。中國的國有企業改革，絕對不可能繞開產權改革這一本質問題。與其回避問題多走彎路，何不昂首挺胸坦然面對？

四、國有企業產權改革的具體途徑

1.堅持市場化原則。這里談到的市場化原則，是指以市場為配制產權的基本手段的產權配置方式，就是在社會主義市場經濟條件下，通過市場的作用而不是政府的決定來配置產權。從十四大正式提出建設社會主義市場經濟，已經有十多年的歷史了，市場作為配制資源的基礎，已經在整個經濟領域內發揮了巨大作用。但是具體到國有企業產權改革上，卻差強人意。原因就是我們對經濟規律的把握還不透徹，在很長的一段時間內，只是將制度（也包括產權）看作是上層建筑，沒有把它看作是一種經濟資源。事實上，產權也是資源，是非常重要的經濟資源。既然搞社會主義市場經濟，就必須讓市場發揮配置資源的基礎性作用，發揮配置產權的基本作用。

2.調整和完善所有制結構，允許鼓勵不同投資主體、不同所有制經濟之間的相互滲透，讓國有企業的組織形式向多元化的產權結構轉變，形成一種利益相互交織的局面，從而增加企業活力。建立多元化的產權結構，有利于形成多種利益主體相互交叉、相互滲透、相互制約的企業治理機制，進一步解決國有企業中的委托代理問題，減少監督成本、激勵成本和交易成本。建立多元化的產權結構，有利于壯大國有資本的支配范圍和領域，提高國有經濟在整個國民經濟中的控制力。建立多元化的產權結構，有利于降低國有資本的投資風險，進一步促進國有資本的保值增值。

3.企業改組、聯合、并購等都可以通過市場化的產權交易方式來實現。市場成為真正影響和推動企業發展的動力。講到產權主體多元化、產權主體獨立化、產權主體資本化，不可回避的一個重大問題，就是它的實踐途徑。要實現以上三個改革措施，自然而然地就會引出產權交易的市場化這個問題。就目前的情況看，要想以較小的“交易成本”促進產權改革，市場是最佳的選擇。雖然市場會有自發性、盲目性、滯后性的缺點，但是不可否認的是，市場具有自動配置資源、引導資源向經濟效益較好處流動的功能，從而實現產權配置的較高的經濟效益。

4.國有企業應有清晰的產權邊界和獨立行使權利的產權主體，并受到法律的保護。這一條是針對依然存在的國企政企不分的問題提出的。政企不分，是幾十年來一直困擾國企改革的問題，根本原因，就是國有企業的產權不是獨立的主體，一直受政府的控制。可以提出這樣一條改革思路：使國有企業成為具有在法律上真正具有獨立“人格”的主體，政府不得對企業的日常經營事務進行干預，政府的有關部門如國資委只負責對國有企業的經營業績進行監督和審查。真正實現所有者和經營者的分離，保證企業的活力和自主性。

5.國有企業的各種金融資本、實物資產和無形資產，都可以作為經營性要素加以對待。符合條件的國有企業，可以進行增產評估，爭取在國內外資本市場上市。這一點實際上可以看作是一種產權觀念的革新。以前，產權僅僅是被理解為所有權，一談到國企產權問題，人們很自然地想到國家所有權直至國家所有制上去。那是計劃經濟時代客觀的經濟現象在人們頭腦中的反映。現在，我們建設的是有中國特色的社會主義市場經濟，產權的內涵和外延也應該拓展。產權，除了所有權之外，還應該包括收益權，如果不理解到并將其應用，那就叫不按客觀經濟規律辦事情，會讓國有資產遭受隱性的損失。

6.加強相關法律法規的制定、貫徹的力度。任何改革的成功實施，必然需要與之相適應的外部條件。國有企業產權改革同樣也需要較好的外部條件，這就是相關法律法規。制定針對國有企業產權改革的法律法規，既要有宏觀層面上的、一般意義上的法律法規，也要有微觀層面上的法律法規。這里的法律法規必須注意要有實踐上的操作性、目標上的針對性、內容上的時效性。

7.必須立足于國有資產保值增值。進行國有企業產權改革，目的是使國有企業提高經營效率、提高經濟效益、維護好國有企業作為國民經濟支柱的地位、維護好企業職工的福利、維護好廣大人民的根本利益，要做到這些，最終的落腳點都是實現國有資產的保值增資。只有國有資產實現了保值增值，自身有實力，國有企業改革的總體目標才能實現。

總體說來，現在國有企業改革應該進入產權改革階段，事實上，這些年來也是這么做的。只要實現了著實有效的產權改革，國有企業一定會迸發出強大的活力，更能在社會主義市場經濟中顯現出其國民經濟的主導作用，為我國經濟又好又快發展做出重大貢獻。

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