技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響研究

[摘 要] 受美國(guó)金融危機(jī)的影響，世界經(jīng)濟(jì)放緩，我國(guó)出口正面臨著日益嚴(yán)峻的環(huán)境，要想擺脫目前的困境，行之有效的途徑就是轉(zhuǎn)變貿(mào)易增長(zhǎng)模式，提高技術(shù)創(chuàng)新。本文從RD經(jīng)費(fèi)角度研究了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響，認(rèn)為RD經(jīng)費(fèi)投入對(duì)出口有顯著影響，RD經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行部門對(duì)出口有不同影響作用。

[關(guān)鍵詞] 技術(shù)創(chuàng)新 出口 RD

一、引言

改革開放至今，憑借豐富的勞動(dòng)力資源的優(yōu)勢(shì)，我國(guó)的出口貿(mào)易持續(xù)高速發(fā)展，成為一個(gè)世界貿(mào)易大國(guó)，2006年進(jìn)出口總額位居世界第三位。然而在表面的繁榮下危機(jī)暗藏，我國(guó)的出口產(chǎn)品一直靠低價(jià)占領(lǐng)全球市場(chǎng)，附加值普遍不高，更多的是粗放型的貿(mào)易模式。由于日益受到國(guó)內(nèi)資源和環(huán)境的約束及技術(shù)性貿(mào)易壁壘的迅速興起，特別是受國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的急劇變化的影響，我國(guó)經(jīng)濟(jì)下行壓力不斷加大，內(nèi)部、外部不確定性因素增多，出口貿(mào)易面臨著嚴(yán)峻的考驗(yàn)。

就目前環(huán)境來說，如何進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)出口貿(mào)易的發(fā)展成為重要問題。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，解決問題的有效途徑就是要改變我國(guó)的外貿(mào)增長(zhǎng)模式，要由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變。在這一過程中，技術(shù)創(chuàng)新起著決定性作用，試想一個(gè)國(guó)家或企業(yè)如果創(chuàng)新能力薄弱，缺乏擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，豈能不會(huì)在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中受制于人，處于劣勢(shì)地位？因此，本文試圖對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響情況進(jìn)行研究，為政策的制定提供一些有價(jià)值的依據(jù)。

二、文獻(xiàn)綜述

在國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展過程中，技術(shù)要素一直起著重要的作用，研究者們不斷地深入探討著技術(shù)與貿(mào)易的關(guān)系。最早的古典和新古典貿(mào)易理論認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易和專業(yè)化分工是由既定的勞動(dòng)生產(chǎn)率或資源稟賦優(yōu)勢(shì)決定的，技術(shù)是外生的和不變的。在其理論中，主要強(qiáng)調(diào)技術(shù)績(jī)效—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率，未明確提出科學(xué)技術(shù)的作用。隨后的新要素理論在此基礎(chǔ)上加入了知識(shí)、技術(shù)等要素作為內(nèi)生變量來解釋國(guó)際貿(mào)易的模式，但在其理論中，未就技術(shù)及技術(shù)進(jìn)步的國(guó)際差異、技術(shù)的動(dòng)態(tài)特征對(duì)貿(mào)易的影響加以考察。

事實(shí)表明，技術(shù)變動(dòng)會(huì)對(duì)貿(mào)易模式和各國(guó)福利水平產(chǎn)生影響。從20世紀(jì)六七十年代，強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步動(dòng)態(tài)效果的理論出現(xiàn)。最早從動(dòng)態(tài)角度來分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響，主要有波斯奈（Posner）1961年提出的技術(shù)差距貿(mào)易模型。在技術(shù)差距模型中，Posner把國(guó)家間的貿(mào)易與技術(shù)差距的存在聯(lián)系起來，把技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移看成是貿(mào)易的一個(gè)決定性因素。1966年弗農(nóng)（Vernon）提出了產(chǎn)品生命周期理論，深刻論證了“技術(shù)差異決定國(guó)際貿(mào)易流向的觀點(diǎn)”。

20世紀(jì)80年代以來發(fā)展起來的新貿(mào)易理論則將技術(shù)作為一種內(nèi)生變量加以研究。不僅研究技術(shù)怎樣影響貿(mào)易和增長(zhǎng)，而且研究技術(shù)變動(dòng)的原因及技術(shù)創(chuàng)新作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對(duì)貿(mào)易模式和國(guó)家福利的影響，拓展了國(guó)際貿(mào)易理論的研究領(lǐng)域。

在考察技術(shù)創(chuàng)新和出口貿(mào)易關(guān)系的實(shí)證研究中，基于理論角度的不同，又分別從國(guó)家層面和行業(yè)等層面對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新選取不同的變量加以考察。國(guó)外大量研究表明：從國(guó)家層面來說，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)一國(guó)出口貿(mào)易有著顯著的促進(jìn)效應(yīng)；而從行業(yè)層面來說，某些行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)貿(mào)易沒什么影響。國(guó)內(nèi)學(xué)者近年來對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和出口貿(mào)易的關(guān)系也進(jìn)行了研究。黃永興（2008）基于月度數(shù)據(jù)從專利授權(quán)量的角度考察了自主創(chuàng)新和進(jìn)出口貿(mào)易的關(guān)系，研究表明自主創(chuàng)新與進(jìn)口存在顯著引導(dǎo)關(guān)系，與出口存在顯著因果關(guān)系。余道先等（2008）的研究認(rèn)為：我國(guó)的自主創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響不顯著，國(guó)外專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)對(duì)我國(guó)商品出口具有顯著正的影響。姚利民等（2007）以全國(guó)各省市地區(qū)為樣本來分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響，研究表明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易有著顯著的正的效應(yīng)。范紅忠等（2007）的研究認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易對(duì)一國(guó)自主創(chuàng)新能力有著重要的促進(jìn)作用，但國(guó)際貿(mào)易對(duì)一國(guó)研發(fā)投入并沒有影響。魏龍（2005）、張華勝（2005）等從行業(yè)的角度考察了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響，研究表明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)不同行業(yè)有著不同的影響。在模型方面，上述文獻(xiàn)大都采用了回歸分析。

三、模型建立及實(shí)證分析

1.模型建立及變量說明

在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證研究時(shí)，首要的問題就是如何衡量技術(shù)創(chuàng)新能力，通常從投入和產(chǎn)出兩個(gè)角度分別選取指標(biāo)。目前，投入角度廣泛采用的是有關(guān)RD的指標(biāo)，而產(chǎn)出角度廣泛采用的是專利授權(quán)量和創(chuàng)新項(xiàng)目數(shù)等。這些指標(biāo)各自都存在一些缺陷，例如專利授權(quán)量有時(shí)并不能反映出技術(shù)創(chuàng)新的真實(shí)情況，可能出現(xiàn)企業(yè)為避免對(duì)手使用專利申請(qǐng)的披露信息而選擇不申請(qǐng)等情況，導(dǎo)致官方統(tǒng)計(jì)有出入。但在沒有其他更好的選擇情況下，選用這些指標(biāo)仍然不失為一個(gè)次優(yōu)選擇。由于RD的投入對(duì)一國(guó)創(chuàng)新能力有著決定性影響，在考察技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口的影響時(shí)，本文擬通過RD投入來間接研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響。

實(shí)證分析分兩步進(jìn)行：第一步總體考察RD的投入對(duì)出口的影響，由于經(jīng)費(fèi)和人才直接影響著技術(shù)創(chuàng)新，因此主要從RD經(jīng)費(fèi)和RD人員考慮；第二步就RD經(jīng)費(fèi)的不同執(zhí)行部門對(duì)出口的影響進(jìn)行研究。RD經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行部門主要分為研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)、高等學(xué)校、其他事業(yè)單位，希望通過分析了解各執(zhí)行部門對(duì)出口的影響情況。變量表示如下：LEX表示我國(guó)出口貿(mào)易總額，為因變量。LRZ表示RD經(jīng)費(fèi)總支出；LRL表示為從事RD的人員；LRJ為研究機(jī)構(gòu)的RD經(jīng)費(fèi)支出；LRQ為企業(yè)的RD經(jīng)費(fèi)支出；LRX為高等學(xué)校的RD經(jīng)費(fèi)支出；LRO為其他事業(yè)單位RD經(jīng)費(fèi)支出。

構(gòu)建如下模型：

模型Ⅰ：

模型Ⅱ：

2.數(shù)據(jù)說明

由于投入與產(chǎn)出有一定滯后時(shí)間，特別是RD的投入，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生在新領(lǐng)域或?qū)σ延屑夹g(shù)根本性創(chuàng)新時(shí)，往往需要較長(zhǎng)時(shí)間才能得到應(yīng)用。考慮我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新尤其是企業(yè)的創(chuàng)新多集中在對(duì)現(xiàn)有工藝技術(shù)和產(chǎn)品的漸進(jìn)改進(jìn)，時(shí)間滯后期相對(duì)短一些，因此，本文的所有解釋變量在分析中均采取滯后一期。為使研究序列趨勢(shì)線性化，一定程度上消除異方差現(xiàn)象，對(duì)研究數(shù)據(jù)取自然對(duì)數(shù)。

在考察RD投入對(duì)出口的影響時(shí)，數(shù)據(jù)選取1991年～2006年。因?yàn)樽?0世紀(jì)90年代開始，我國(guó)的出口貿(mào)易穩(wěn)定快速地發(fā)展，同時(shí)“八五”期間以來國(guó)家在宏觀政策上加大了對(duì)科技給與了扶持。但在考察RD經(jīng)費(fèi)的不同執(zhí)行部門對(duì)出口的影響時(shí)，由于執(zhí)行部門數(shù)據(jù)難以獲得，因此主要基于“九五”以來的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，即1996年～2006年。本文數(shù)據(jù)來源于《我國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、我國(guó)科技部網(wǎng)站。

3.實(shí)證結(jié)果及分析

根據(jù)模型Ⅰ，分別從RD的經(jīng)費(fèi)和人員進(jìn)行回歸，結(jié)果見表1。由表1可以看出，方程的F值顯著，判定系數(shù)達(dá)到0.962117，即模型擬合程度較高，但是RD人員對(duì)出口的影響不顯著。可以認(rèn)為目前我國(guó)的研發(fā)人員投入并沒有體現(xiàn)出對(duì)出口的直接影響。目前我國(guó)RD人員比較匱乏，2006年每萬個(gè)勞動(dòng)中RD人員只有19人年，遠(yuǎn)低于日本（139）、法國(guó)（129）等發(fā)達(dá)國(guó)家。據(jù)科技部的統(tǒng)計(jì)資料，有70%的科學(xué)家和工程師集中于企業(yè)之外的研究機(jī)構(gòu)。這樣，研發(fā)人員投入未體現(xiàn)出對(duì)出口的直接影響也不足為奇。因此，模型中去掉LRL因素后再次進(jìn)行廣義最小二乘回歸，結(jié)果見表2。

由表2可以看出，判定系數(shù)達(dá)到0.966728，F(xiàn)值在顯著水平1%下高度顯著，模型擬合程度較高。D-W檢驗(yàn)中，查表可知du=1.361， d=1.519843>1.361，因此模型不存在序列相關(guān)。回歸結(jié)果說明，RD經(jīng)費(fèi)投入對(duì)我國(guó)出口的影響比較顯著。這與我國(guó)的宏觀政策密不可分。90年代以來RD持續(xù)高速增長(zhǎng)，年均增速達(dá)到22%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過GDP增長(zhǎng)速度，一定程度上促進(jìn)了出口。

基于模型Ⅰ的結(jié)果，根據(jù)模型Ⅱ，進(jìn)一步分析RD經(jīng)費(fèi)的不同執(zhí)行部門對(duì)出口的影響，結(jié)果見表3：

從表3可以看出，判定系數(shù)達(dá)到0.90以上，F(xiàn)值顯著，模型擬合程度較高。由于數(shù)據(jù)量少于15，DW檢驗(yàn)不適用，借助殘差分布圖可以簡(jiǎn)單判斷該模型不存在序列相關(guān)，模型具有較好的解釋力。從回歸結(jié)果看， RD經(jīng)費(fèi)執(zhí)行部門中，研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)生正的影響，其中企業(yè)最明顯，當(dāng)企業(yè)的RD經(jīng)費(fèi)提高1個(gè)百分點(diǎn)時(shí)，出口將提高1.69個(gè)百分點(diǎn)。這與近年來，企業(yè)正成為我國(guó)RD 活動(dòng)的主體密不可分。2006年企業(yè)在RD經(jīng)費(fèi)執(zhí)行部門中的比例占到71.1%，而1996年企業(yè)作為RD經(jīng)費(fèi)執(zhí)行部門僅占到42.8%。過去研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，因此人財(cái)物投入較多，現(xiàn)在隨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，其占比由1996年的42.8%下降到18.9%。模型同時(shí)反映高等學(xué)校和其他事業(yè)單位的RD經(jīng)費(fèi)對(duì)出口貿(mào)易的影響是負(fù)的。考慮我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新狀況，這種情況是可能的。目前高等學(xué)校的技術(shù)創(chuàng)新通常與企業(yè)結(jié)合不緊密。因?yàn)槌隹谫Q(mào)易的主體是企業(yè)，這些企業(yè)數(shù)量眾多，RD力量相對(duì)分散，往往習(xí)慣于各自的獨(dú)立研究，其與高校的合作機(jī)會(huì)較少，因此高等學(xué)校沒有能直接促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而提高企業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力。另外可能的原因是高校研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)嚴(yán)重滯后而其研發(fā)投入擠占其他執(zhí)行機(jī)構(gòu)的投入，從而對(duì)出口產(chǎn)生負(fù)的影響。由于時(shí)期數(shù)據(jù)量少，這一結(jié)論還有待于進(jìn)一步的研究。

四、結(jié)論及啟示

首先，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易有正的影響，RD 經(jīng)費(fèi)持續(xù)高速增長(zhǎng)成為這一影響的重要源泉。表4展示了部分國(guó)家RD 經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重的情況，我國(guó)明顯低于美國(guó)、日本、德國(guó)、韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)國(guó)家，相對(duì)高于金磚四國(guó)中的其他三國(guó)。面對(duì)國(guó)內(nèi)、國(guó)外嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易環(huán)境，我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)RD的投入。

資料來源：我國(guó)人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部http://www.sts.org.cn

其次，RD人員對(duì)出口的影響不顯著。理論上人力資本的投資應(yīng)該會(huì)促進(jìn)出口貿(mào)易。但是由于目前我國(guó)RD人員的稀缺和配置不均衡，尚未體現(xiàn)出對(duì)出口貿(mào)易的影響。因此，應(yīng)重視人力資本的積累。

再次， RD經(jīng)費(fèi)執(zhí)行部門中企業(yè)對(duì)出口的影響要大于研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)，高等學(xué)校和其他事業(yè)單位的RD經(jīng)費(fèi)對(duì)出口貿(mào)易的影響有待于進(jìn)一步研究。目前RD經(jīng)費(fèi)按執(zhí)行部門來看，企業(yè)所占到的比例同發(fā)達(dá)國(guó)家相比，大致相當(dāng)甚至高于德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)等一些國(guó)家。但須正視的現(xiàn)實(shí)是這一比例雖高，絕對(duì)量上要遠(yuǎn)低于這些國(guó)家。因此，仍然要進(jìn)一步加大對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的支持，同時(shí)加強(qiáng)引導(dǎo)RD投入的方向，從技術(shù)引進(jìn)過渡到自主創(chuàng)新，側(cè)重基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，構(gòu)建一個(gè)多方參與的創(chuàng)新機(jī)制，努力營(yíng)造企業(yè)和高等學(xué)校的創(chuàng)新文化環(huán)境。

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