中國自由貿易區的新制度經濟學分析

楊軍紅

摘要:論述了我國自由貿易區的發展,并用新制度經濟學的理論對其進行了分析,提出了構建中國自由貿易區的貿易、投資和技術一體化系統,建立協商與溝通平臺,推進社會化服務體系建設,實現增長方式轉型等不斷完善中國自由貿易區的對策。

關鍵詞:中國自由貿易區;新制度經濟學;分析

中圖分類號:H14.41文獻標識碼:A

DOI:10.3963/j.issn.1671-6477.2009.06.006

一、中國自由貿易區的發展

當前,區域經濟一體化已成為世界經濟的熱點,以自由貿易區為目標的區域經濟合作協議已遍及全球各地區。自由貿易區的發展勢頭越來越迅猛。按照定義,自由貿易區(簡稱FTA)是指兩個或兩個以上的國家通過簽定自由貿易協定,在自由貿易區內取消它們之間的關稅和非關稅貿易壁壘,使區域內各成員國的商品可以自由流通,但各個成員國可以保持獨立的對區外非成員國的貿易壁壘[1]?，F實中比較典型的自由貿易區有北美自由貿易區、美洲自由貿易區、東盟自由貿易區、歐盟與墨西哥自由貿易區、中國與東盟自由貿易區等?？偟膩碚f,在世界自由貿易區的發展歷程中,歐洲發展程度較高,北美洲緊跟其后,亞洲近幾年發展速度迅猛,明顯的經濟效益目前已經在上述自由貿易區域內產生。面對新的機遇與挑戰,我黨十七大報告明確提出了實施自由貿易區戰略。報告中明確提出要擴展對外開放的廣度和深度,提高開放型經濟水平;實施自由貿易區戰略,加強雙邊多邊經貿合作。這充分體現出我國政府對自由貿易區合作的高度重視,是我國為進一步融入全球化和促進改革開放的新途徑和新方式。

自從我國改革開放以來,我國經濟成功地由封閉型轉向互利互惠的外延型,面對迅速發展的區域經濟一體化浪潮,從20世紀90年代開始,我國相繼參加了上海合作組織、APEC、東盟論壇等一些松散的國際多邊活動,逐步認識到國家之間開展區域合作的好處,如通過實現區域經濟一體化,可以拉動我國對外貿易的增長,促進國內已經飽和以及有競爭力的產業對外投資,另外,相互開放市場,降低商品的流通成本,可以實現更加合理的資源配置,促進技術更新和資本積累等。當然,FTA市場的開放也會使國內一部分弱勢企業面臨更為激烈的競爭,國內市場會更容易受到國際市場的沖擊等不利情況。但總的來說,中國與其他國家之間建立自由貿易區對中國總體經濟是利大于弊,具有極其重要的意義。2003年以來,我國自由貿易區建設從無到有,迄今,我國與亞洲、大洋洲、拉美、歐洲、非洲的29個國家和地區建設了12個自貿區,其貿易額占2007年我國外貿總額的四分之一。主要有內地與港澳更緊密經貿關系安排及其補充協議,中國-東盟自貿區系列協議,中國-智利自貿協定,中國-巴基斯坦自貿協定,中國-新西蘭自貿協定,中國-新加坡自貿協定等。2007年10月完成了與印度的區域貿易安排聯合研究,2007年12月完成了與挪威的自貿區聯合研究,繼續開展與韓國、哥斯達黎加的自貿區聯合研究,與海灣合作委員會、澳大利亞、冰島、秘魯等的談判也在不同程度地推進。

二、新制度經濟學框架下對中國自由貿易區的分析

在積極進行區域合作的過程中,筆者認為,制度是一個重要因素。國內外許多經濟學家都承認,制度因素既是我國改革開放和經濟增長的關鍵,也是我國經濟近幾十年來實現高速增長的根本原因。目前我國正在積極實施自由貿易區戰略,系統地分析和透視新制度經濟學理論,運用新制度經濟學框架來分析我國自由貿易區的構建和發展,分析不同制度下國際國內兩個市場資源的統籌配置,必將有助于我們更好地認識和處理自由貿易區建設中遇到的問題。

(一)對新制度經濟學的整體認識

什么是新制度經濟學呢?通俗地理解,新制度經濟學是以各種制度安排為研究對象,研究各種制度安排的內涵、構成、功能和起源,說明制度安排對經濟活動的重大作用。在新制度經濟學家看來,幾乎所有經濟安排都涉及到制度設計問題,制度在經濟發展中的作用是決定性的。新制度經濟學大體上包括:制度的構成與起源;制度的變遷與創新;制度、產權與國家理論;交易費用理論;新經濟史以及制度與經濟發展之間的相互關系等。在諾斯看來,“制度就是一種規范個人行為的規則”[2]238。國內學者普遍認為制度有以下幾個方面的特性:首先,它是一種公共規則,表現為一定范圍內的人群共同遵守的東西;其次,它是一種長期有效的規則,是一種實現合作的規則。是人們在合作中經過多次博弈而達成的一系列規則的總和。最后,制度是一種提供確定性的規則。通過對權利和義務的更明確界定,使模糊性總量減少。同時,制度還具有降低交易成本,為經濟提供服務,為合作創造條件,使外部收益內部化等功能。

在新制度經濟學中,交易費用是一個非常重要的概念?？扑棺鳛榻灰踪M用概念的提出者,他認為交易費用至少包括以下三個項目,即發現相對價格的工作,談判和簽約的費用,其他方面的不利因素[2]41。威廉姆森認為,交易費用分為兩個部分,一是事先的交易費用,即為簽訂契約、規定交易雙方責任、權利和所花費的費用;二是事后的交易費用,即簽訂契約后,為解決契約本身所存在問題,從改變條款到退出契約所花費的費用[3]。新制度經濟學中,著名的科斯定理將制度形式與資源配置效率直接對應了起來?？扑沟谝欢ɡ淼暮x是:在市場交易費用為零的情況下,產權制度安排對資源配置沒有什么影響[2]74。

科斯第二定理有兩層含義,一是在交易成本大于零的現實世界,產權初始分配狀態不能通過毛成本的交易向最優狀態變化;二是權利的調整只有在有利于總產值增長時才會發生,而且必須在調整引起的產值增長大于調整時支出的交易成本時才能產生[2]79。新制度經濟學對傳統的經濟人假定也作出了修正,認為人的行為動機的雙重性、有限理性和機會主義傾向假定。在新制度經濟學中,另一個重要概念就是產權。德姆塞茨認為,產權是一種社會工具,其重要性在于事實上它能幫助一個人形成他與其他人進行交易的合理預期[2]102。人們普遍認為清晰的產權可以使人們之間的權責利安排更加合理,有利于資源的優化配置和經濟效率的提升。

(二)運用新制度經濟學對中國自由貿易區的具體分析

運用新制度經濟學框架來分析目前中國自由貿易區的制度內生性,就是希望達到這樣的目的:促進我國對外貿易的持續增長,擴大外資投資規模和技術更新,實現我國整體資源配置戰略。以下就是筆者運用新制度經濟學的研究框架,對中國自由貿易區進行的一些分析。

分析一:新制度經濟學引入制度考量后,有效說明了競爭雙方進行合作的必要性以及怎樣才能實現有效的合作。在新制度經濟學家看來,這種合作精神符合人們對自身利益追求最大化的經濟原則。人們通過對成本-收益的比較分析,如果發現合作所帶來的利益會更大,就必然會作出遵守規則,進行合作的選擇。當今世界涌現出的大批自由貿易協定與區域安排,正是通過合作大力促進了自由貿易區內部貿易的增長。在自由貿易區內部,貿易自由化是各成員國尋求的基本目標,通過削減和免除關稅,削減非關稅壁壘形成區域性的統一市場,致使自由貿易區域內成員國的貿易環境比其他非成員國市場好很多,促進了區域內成員國間貿易的迅速增長。同時,自由貿易區安排極大促進了自由貿易區內部的國際分工和技術合作,促進了區域內的科技一體化;自由貿易區還逐漸取消各成員國之間相互投資的限制,大力促進了各成員國之間投資的自由化。積極構建中國自由貿易區,可以促使我國與其他開放經濟國家之間形成良好的區域經濟合作關系,形成互利雙贏的經濟分工與合作。筆者認為,中國自由貿易區的構建本身就是一種制度創新,是一個長期的系統性工程。積極參與區域經濟合作,與其他國家和地區形成便利的產品跨國生產與流通網絡,優惠的國際貿易安排,統一的區域勞動力、技術和資本市場,形成區域性的政府間跨國協調機制與政策體系,必將使我國獲得持續遞增的規模經濟效益[4]。

分析二:新制度經濟學認為,制度的運行需要成本或費用,如果其交易費用變得過高,制度運行的效率就會大大降低,此時就必須改進制度。這實際上就涉及到“制度效率”。我們在構建自由貿易區的過程中,只有通過多層次的組織和運作機構,大幅度減少相關合作的交易費用,才會促進自由貿易區的健康發展。我們知道,區域經濟合作會給各成員國帶來更大的長遠利益,但是,各成員國之間免不了發生種種矛盾和斗爭,這就要求在自由貿易區內建立健全不同層次的運作機構,使區域合作經濟組織內部的制度、決策程序保持適當的靈活性。所以,我們應隨時根據現實情況的發展,適時在自由貿易區內建立多層次、靈活的制度設計。如中國-東盟自由貿易區內部就建立了多層次的對話和磋商機制,如一年一度的“東盟外長會議后續會議”和“東盟地區論壇”,以及5個并行的對話機制,特別是中國-東盟商務理事會,它是中國與東盟五大對話合作機制之一,由中國貿促會、東盟工商會以及東盟各國全國性工商會領導人和本國國內知名企業家、專家組成,是為中國與東盟代表商界的合作對話機制,積極探索和發展新的內部制度合作形式,在中國自由貿易區框架體系下構建自由市場,減少相關交易費用,提高制度效率,這些必然成為中國自由貿易區域安排的必然要求。

分析三:新制度經濟學認為,良好的制度安排可以解決資源稀缺或資源配置效率低下問題。一般認為,有兩種情況可以導致制度需要,其中一種情況是由于資源稀缺可能導致的社會沖突,為了保證正常的經濟活動,必然需要對原有制度安排進行改良。第二種情況是資源配置效率變得低下,導致不自覺的制度變遷。我國經濟社會發展取得了引人注目的成就,就是因為我國的經濟制度不斷適時進行變革,導致整個社會資源的利用效率不斷提高。但是,我們也要清醒地認識到,當前我國社會資源利用效率仍然存在許多不足,如一些產業的國際競爭力水平整體還不高,資源配置效率較發達國家低下;隨著能源資源需求不斷增長,我國的優質能源資源相對不足,部分資源性商品進口依賴程度進一步提高;相當部分企業經濟增長方式粗放等。在這種情況下,大力發展中國自由貿易區合作就成為我們最好的選擇。通過中國自由貿易區的制度安排和創新,確立區域發展方向,合理布置區域內各種生產要素,使企業在整個自由貿易區域內對人財物達到更優的配置,生產出更多更適用的商品和勞務,從而獲取最佳的區域經濟效益?？傊?中國自由貿易區域內資源配置合理與否,對我國未來經濟發展的成敗有著極其重要的影響,自由貿易區資源如果能夠得到相對合理的配置,我們的經濟利用效率就會得到顯著提高,整個社會經濟就能充滿活力。

三、加快制度構建,完善中國自由貿易區的對策

面對充滿活力的21世紀,在進一步推進中國自由貿易區建設的過程中,我們應加快相關的制度構建。筆者認為可以采取以下三大方面的對策:一是構建中國自由貿易區的貿易、投資和技術一體化系統,提高區域合作經濟效應。自由貿易區實現了貿易、資本和技術在各國之間的自由流動,為各成員國合理利用資源進行規模生產和貿易活動提供了最大可能。我們在構建中國自由貿易區的過程中,應采取積極的制度措施,制定不同區域的主導產業發展規劃,調整優化出口商品結構;改善投資機制,創造投資熱點;建立技術創新與流動機制,加快新產品開發,建立各自的競爭優勢與比較優勢。只有建立起貿易、投資和技術一體化系統,才能使中國自由貿易區各成員國間加強產業合作,提升整體競爭力,建設好國際大通道,充分實現區域合作的良好經濟效應[5]。二是構建中國自由貿易區的協商與溝通平臺,營造和諧的制度環境。在中國自由貿易區的發展過程中,為了實現更大的利益,中國企業不可避免會與一些成員國企業發生競爭關系,處理不好會加大利益矛盾,影響區域合作。在這種情況下,就需要構建中國自由貿易區的協商與溝通平臺,建立貿易爭端解決機制,營造和諧的制度環境。如政府之間加強溝通與協作,建立磋商機制;鼓勵各行業協會、商會到其他成員國建立分支機構;建立政府和行業信息網絡平臺,為企業提供信息咨詢和業務;加快培養善于商務合作的人才;各成員國政府也要建立完善的法律體系規范自己的行為,充分保證政策的有效實施,營造公開公正的制度環境,實現各成員國間互通有無,最終實現雙贏[6]。三是推進社會化服務體系建設,實現增長方式轉型。隨著中國自由貿易區合作的擴大,中國企業與自由貿易區域內各成員國的經濟事務將發生越來越緊密的聯系,對各種社會服務的需求也會越來越多。從保護中國企業的國際競爭力來看,大量國際事務不可能完全由政府包攬。由社會中介機構來提供服務,不僅可以保護企業和行業的利益,促進我國外貿增長方式的轉型,而且顯得更為公平、公正。我國要實現出口貿易增長方式從粗放型向集約型轉變,需要各種政策配套措施來規范企業的出口競爭秩序,加強對行業自律和協調的指導;需要實施對國外貿易壁壘的調查和反應機制;需要建立產業安全預警機制和產業損害調查規劃,保護企業在產業結構升級和實現經濟增長方式轉變過程中免遭國外的沖擊等。當前我們要大力推進我國的社會服務化體系建設,成立和完善大批行業協會、進出口商會、區域貿易促進會等機構和組織,為中國企業靈活應對自由貿易區域經濟事務提供各種有效的社會服務。

[參考文獻]

[1]陳同仇,張錫嘏.國際貿易:第2版[M].北京:對外經濟貿易大學出版社,2005.

[2]袁慶明.新制度經濟學[M].北京:中國發展出版社,2005.

[3]國彥兵.新制度經濟學[M].上海:立信會計出版社,2006:147.

[4]張鴻.區域經濟一體化與東亞經濟合作[M].北京:人民出版社,2006.

[5]李建民.當代中國經濟發展問題研究[M].北京:中國經濟出版社,2006.

[6]李琮.經濟全球化新論[M].北京:中國社會科學出版社,2005.

(責任編輯 易 明)