“力拓案”案中相關法律分析

楊 濤

[摘要]本文對力拓案所涉及的相關法律問題,以及所折射出的企業商業秘密保護方面的問題做出了詳細的分析。

[關鍵詞]力拓 商業秘密 國家秘密

一、案件背景

力拓集團是中國鋼鐵企業進口鐵礦石的主要來源之一。與此同時,在世界鐵礦石行業產能過剩的情況下,過去五年中,中國鐵礦石的進口價格仍不斷攀升,即便在2008年經濟危機的時仍然非理性上漲,這種反常現象引起了國家安全部的注意,并著手調查。2009年7月5日力拓集團上海辦事處四名員工被上海國安部門以涉嫌為境外竊取、刺探、收買、非法提供國家秘密、情報為由拘留。 2009年08月11日,上海市檢察機關以涉嫌侵犯商業秘密罪、對公司、企業人員行賄罪,對澳大利亞力拓集團上海辦事處胡士泰等4人作出批準逮捕決定。目前,相關案件正在司法機關的處理當中。

二、爭議的法律問題

1.拘留時所涉及的相關法律問題

(1)涉嫌罪名

為境外竊取、刺探、收買、非法提供國家秘密、情報罪。

(2)法律依據

根據中國《刑法》第111條規定:“為境外的機構、組織、人員竊取、刺探、收買、非法提供國家秘密或者情報的,處五年以上十年以下有期徒刑;情節特別嚴重的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑;情節較輕的,處五年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權利。”

根據中國《保守國家秘密法》(下稱《保密法》)第2條規定:“國家秘密是關系國家的安全和利益,依照法定程序確定,在一定時間內只限一定范圍的人員知悉的事項。”《保密法》第8條規定:“國家秘密包括符合本法第二條規定的下列秘密事項:(一)…(四)國民經濟和社會發展中的秘密事項;…(七)…”

2.批準逮捕時所涉及的法律問題

(1)涉嫌罪名

侵犯商業秘密罪;公司、企業人員受賄罪。

(2)法律依據

關于侵犯商業秘密罪:根據《刑法》219條:“有下列侵犯商業秘密行為之一,給商業秘密的權利人造成重大損失的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;造成特別嚴重后果的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金:

(一)以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權利人的商業秘密的。

(二)披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商業秘密的。

(三)違反約定或者違反權利人有關保守商業秘密的要求,披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業秘密的。

明知或者應知前款所列行為,獲取、使用或者披露他人的商業秘密的,以侵犯商業秘密論。

本條所稱商業秘密,是指不為公眾所知悉,能為權利人帶來經濟利益,具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。

本條所稱權利人,是指商業秘密的所有人和經商業秘密所有人許可的商業秘密使用人。”

關于公司、企業人員受賄罪。根據《刑法》163條規定:“公司、企業的工作人員利用職務上的便利,索取他人財物或者非法收受他人財物,為他人謀取利益,數額較大的,處五年以下有期徒刑或者拘役;數額巨大的,處五年以上有期徒刑,可以并處沒收財產。

公司、企業的工作人員在經濟往來中,違反國家規定,收受各種名義的回扣、手續費,歸個人所有的,依照前款的規定處罰。

國有公司、企業中從事公務的人員和國有公司、企業委派到非國有公司、企業從事公務的人員有前兩款行為的,依照本法第三百八十五條、第三百八十六條的規定定罪處罰。”

且根據《最高人民檢察院公安部關于經濟犯罪案件追訴標準的規定》第8條規定:“公司、企業的工作人員利用職務上的便利,索取他人財物或者非法收受他人財物,為他人謀取利益,或者在經濟往來中,違反國家規定,收受各種名義的回扣、手續費,歸個人所有,數額在五千元以上的,應予追訴。

3.拘留時和逮捕時所涉及的罪名變化原因

(1)由于鋼鐵產業是國民經濟的支柱產業,中鋼協和一些大型國有鋼企,都可能對相關信息進行定密,與鐵礦石價格談判相關的信息因而可能被列為“國家秘密”的范圍。這應該是當時對“力拓案”以“為境外竊取、刺探、收買、非法提供國家秘密、情報罪”為由進行處理的理由。

(2)而鐵礦石價格談判是商業談判,即使由中鋼協牽頭,仍是企業行為。不同的行為性質,應當以相當的法律規則去調整。以侵犯商業秘密罪和商業賄賂罪來對其調整,是世界上比較普遍的做法。

(3)而《保密法》第八條規定的“國民經濟和社會發展中的秘密事項”比較抽象,導致國家秘密和商業秘密之間界限難分,相關方面可能會擔心若按危害國家安全類案件處理,可能造成外界由于執法的“不確定性”而對法治環境中產生異議。

(4)“力拓案”已經從一起純粹的司法案件演變成為了國家之間的外交事件,受到各方關注。相關方面,有可能出于國際形象、維護投資環境以及厘清法律模糊地帶等方面的考慮,從而最終沒用比較敏感的危害國家安全類型犯罪來起訴力拓的涉案員工。

三、“力拓案”折射出的商業秘密保護問題

1.員工入職階段

在這一階段主要是為了避免不正當競爭者以求職者的身份與企業進行接觸,從而竊取商業秘密。因此對于每一位申請入職的員工,企業人力資源部都應必不可少的要進行系統的入職背景調查,從而避免企業人力資源風險,保護企業核心商業秘密。

2.員工在職階段

(1)日常管理中的商業秘密保護。企業的日常運營過程中,對于商業秘密的保護,應主要從企業日常管理制度上進行完善。

(2)特殊時期的商業秘密保護。企業新產品的研發、推廣時期:一方面可以采取“單一技術單一人員控制”的策略,即針對所有核心技術的每一個環節均只授權專人知曉,從而避免由于個別不良雇員掌握了全部核實技術后整體泄露。另一方面,針對核心技術人員簽署保密協議。

企業重大合作項目談判時期:應注意加強談判組成員對于商業秘密保護的思想認識,并進行保密教育,簽署保密協議;構建商業秘密保護監控小組,整體保護談判時期的商業秘密等。

3.員工離職階段

對于離職的員工應做好各項交接工作,包括曾經使用的工作郵箱、曾經保管的各類秘密文件的交接管理,避免離職員工攜帶公司商業秘密離開公司;

在入職時簽署保密協議的同時,離職時再次進行商業秘密保密教育,敦促離職人員不可泄露其所掌握的企業商業秘密。

參考文獻:

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