基于開放存取的高校圖書館機構知識庫構建問題與對策

黃 敏 周新躍

[摘要]開放存取是在網絡環境中發展起來的一種學術信息共享的自由理念和出版機制，作為信息管理、傳播、開發和服務部門的高校圖書館，則要更多地關注如何充分開發利用資源。文章簡要介紹了開放存取以及機構知識庫，論述了高校基于開放存取理念構建機構知識庫的作用，然后在前人研究的基礎上分析了高校構建機構庫所面臨的問題并提出了相應的策略。

[關鍵詞]機構知識庫：開發存取；高校：圖書館

[中圖分類號]G40—057

[文獻標識碼]A

[論文編號]1009—8097(2009)13—0096—03

引言

開放存取(Open Access，簡稱OA)是在網絡環境中發展起來的一種學術信息共享的自由理念和出版機制，是科學領域學術論文“出版付費，閱覽免費”的一種全新傳播模式，源于早期的在線研究資源自由運動(online free scholarshipmovements)，包括作者的“存放”和用戶的“獲取”，OA所提倡的學術信息共享理念和出版機制已經得到眾多學者的支持。文獻作品對全世界用戶免費及無限制的合理使用是開放存取運動的核心。

開放存取在擴大傳播范圍的同時，降低傳播成本，促進科學信息的即時傳播、廣泛交流與出版，提升科學研究的公共利用程度，利于科學信息的長期保存。開放存取思想迎合了網絡時代信息交流的特點，利用互聯網整合全人類的科學與文化財產，為所有的研究者和網絡使用者提供了一個免費、開放的研究環境，開創了一種新的、高效的交流模式。

大學、科研機構在科學研究與生產經營過程中，其優勢在于對知識的積累、獲取、對其智力產出的傳播與應用，若要使這些智力產出成為其健康發展的源泉與動力，一種有效的知識組織、知識管理手段——機構知識庫的建設尤為重要，而作為學術文獻資源的收藏基地和信息資源的重要傳播者，具有知識交流核心地位的圖書館，完全有能力也有必要組織建設好本單位的機構知識庫。

一開放存取與機構知識庫

Open Access，其英文原意為“圖書館的開架閱覽”，國內學者多翻譯為開放獲取、開放存取、公開獲取、開放使用、開放式出版，也有臺灣學者譯為“公開取用”。關于開放存取的定義各學術機構、學者都有不同看法，比較有代表性和影響力的有：布達佩斯開放獲取先導計劃(Budapest Open Access Initiative，BOAI)給出的定義：“文獻的‘開放獲取，即意味著它可以在公共網絡上被免費獲取，允許任何用戶對該文獻的全文信息進行閱讀、下載、復制、分發、打印、檢索、超鏈接，支持爬行器收割并建立本地索引、用作軟件的輸入數據、用于其他任何法律允許的用途。而在使用這些文獻時用戶不存在財力、法律或技術上的障礙，只需在獲取文獻時保持其完整性，而對文獻復制和發布的唯一限制，或者說版權在該領域的唯一作用就是給予作者控制其作品完整性及作品被正確理解和引用的權利”。美國科技信息研究所(The Institute for Scientific Information，ISI)關于開放獲取的定義：任何經由同行評議的電子期刊，以免費的方式提供給讀者或機構取用、下載、復制、打印、傳播或檢索文章，也即開放取閱。

國內郭淑艷認為Open Access強調的是信息資源的獲取，而不是擁有，“開放獲取”的譯法更為貼近Open Access的實質。筆者認為知識的使用應該是共享的、相互的，不但從知識庫中獲取還應向知識庫存放，所心“開放存取”更能體現開放、共享的理念。

國外研究開放存取主要有兩個陣營，一是以Peter Arzberger為首的理論研究陣營，第二個陣營是BOAI為核心的技術開發及應用研究，他們進行開放獲取系統結構、框架、技術組成等方面的研究，開發出眾多應用系統，如Dspace、Eprint等。

對于開放存取的實現模式，不同的學術團體、研究機構都有不同的認識，公認的主要有兩種實現模式：開放獲取期刊和開放倉儲庫。從目前的發展情況來看，開放倉儲庫主要有兩種類型：學科知識庫和機構知識庫。早期的開放倉儲庫多為學科知識庫，其中最具代表性的要數arXiv預印本文獻庫。機構知識庫相對于學科知識庫而言。起步比較晚，但發展速度很快，多由大學、大學圖書館、研究機構、政府部門等創建和維護。

眾所周知，科研成果大多數是由高校和科研機構產生的，隨著計算機、網絡數字技術的發展，高校教師與科研人員普遍用計算機處理各種信息，從而產生了大量的原生數字信息資源。這些原生數字信息資源包括已發表或未發表的期刊論文、會議論文、學位論文、科技報告、文件、教學課件、數據庫、聲像資料、動畫、圖片等，是高校和科研機構的重要學術資源。另外，印刷型文獻的大幅度漲價，使高校圖書館的文獻經費負擔日益沉重。信息資源生產者在信息資源發表時要支付出版費用，并且在利用自己的信息產品時，還需要花費一大筆經費來購買，又因圖書館的預算經費有所減少，傳統的學術交流方式已經不能滿足當前科研需求，故導致了所謂的“學術交流危機”。在國家沒有制定既有利于非營利性出版社自身發展，又能保護知識生產者的知識產權，并能有效、快速地利用相關的信息資源的政策制度時，作為信息管理、傳播、開發和服務部門的高校圖書館，則要更多地關注如何充分開發利用掌握在廣大教學和科研人員手中的原生數字信息資源，將分散存儲在個人、院系或者研究所計算機上的學術信息集中起來，進行有效的組織和管理，因此基于開放獲取理念的高校圖書館機構知識庫能更好地解決這一問題。

二基于開放獲取理念的高校圖書館機構知識庫

1高校圖書館機構知識庫構建的作用

(1)匯集、長效保存高校特色數字資源的重要手段

高校作為教學和科研基地，隨著教學和科研工作的不斷開展，由機構產生的特色數字信息資源也越來越多，

這些都是很寶貴的學術資源，反映著一個學校的教學和科研水平，而這些資源大部分都是分散的且在保存方式上存在著很大風險，如不保存下來，會造成無法彌補的損失。網絡拓展了圖書館的館藏，數字資源逐步進入圖書館的資源體系和服務領域。匯集高校特色數字資源并通過相應的技術手段進行長效保存和管理成為高校圖書館一項很緊迫的工作。通過構建機構知識庫，為匯集、長效保存高校特色數字資源的重要手段。

(2)展示高校成果和宣傳自我的平臺

知識庫為系統、完整地保存高校特色數字資源提供了場所，全面反映著高校教學、科研成果。高校圖書館機構知識庫實現了對高校成果的完整展示，有助于高校樹立品牌，從而將本校的科研成果向外界推廣和展示，提高了學校的聲譽。研究人員樂于將其研究成果廣泛地傳播其研究論文被大量地引用同時也為提高機構研究活動的科學、社會以及經濟的關注度，增強研究機構的知名度、地位及公共價值等方面創造了必要的條件。

(3)緩解學術交流危機和實現資源共享的有效工具

機構庫的出現一方面緩解了學術期刊的價格危機以及利用方面的許可權限制，在一定程度是對圖書館經費不足的補充，提高了圖書館的信息保障能力；另一方面也分流了圖書館的用戶，淡化了圖書館的信息中介作用，大學、大學研究人員和研究團隊三方都可從中獲益。推動了信息解放，實現信息資源的共享。通過建立高校圖書館機構知識庫，可以完整地保存本機構成員的科研全過程，包括工作中的經驗總結、非正式的成果與進展、思想交流等，借助先進的管理技術，收集各種學術信息，以網絡形式發布，最大限度地推動科研成果的傳播交流與共享。

(4)提高高校辦學質量和核心競爭力的有力保障

建立高校圖書館機構知識庫，全校師生都可以利用機構知識庫豐富的教學信息資源，提高教學效果。學生可以通過知識庫中的資源進行學習，教師可以通過知識庫進行交流，完善教學方式方法。有利于幫助研究人員、團體解決文獻獲取困難的問題，提高他們科技創新的速度，從而提高學校的核心競爭力。

2高校圖書館機構知識庫構建存在的問題與對策

(1)現有經驗的借鑒問題

國內有關機構知識庫的研究始于2004年，上海圖書館館長吳建中所撰寫的論文《圖書館VS機構庫——圖書館戰略發展的再思考》是國內發表的最早的研究論文，刊載于中國圖書館學報2004年第5期。筆者就目前機構庫研究狀況于2009年3月12日在中國知網查閱了中文相關的數據庫或目錄。題名或關鍵詞為機構庫，結果檢索到：中國期刊全文數據庫23篇、中國優秀碩士學位論文全文數據庫0篇、中國博士學位論文全文數據庫0篇：題名或關鍵詞為機構知識庫，結果檢索到：中國期刊全文數據庫61篇、中國優秀碩士學位論文全文數據庫3篇、中國博士學位論文全文數據庫1篇；題名或關鍵詞為機構知識庫和高校，結果檢索到：中國期刊全文數據庫5篇、中國優秀碩士學位論文全文數據庫0篇、中國博士學位論文全文數據庫0篇。從發表的文章看，研究內容主要側重于探討機構知識庫的概念、發展、意義、影響以及介紹機構知識庫在國外的一些主要進展。大多停留在一般介紹和概述上，對機構知識庫建設的具體實施、存在的問題，機構知識庫在我國的發展策略等方面研究較少。目前國外已有一大批機構知識庫開始建設或投入使用，但總體上仍處于部署和資源積累階段。相比之下，在國內的科研機構和高等院校中，這方面的建設還比較薄弱，比較多的嘗試是建設碩博士論文庫，并主要向校內用戶提供服務。

目前研究成果較少的局面主要是由于研究者對機構知識庫認識不夠、不同學科領域學術交流傳統不同以及機構知識庫本身存在問題等諸多原因引致的。而對可借鑒經驗少的情況，爭取相關部門及政策支持。機構知識庫在機構乃至國際學術交流中都起著十分重要的作用，但國內開放獲取理念還未深入人心，機構知識庫也還處于起步發展階段，需要加強宣傳和推廣，提高其在學校的關注度，鼓勵科研人員投稿和積極利用。在構建之前首先要通過對其他已經構建的高校或科研機構進行考察學習，針對本機構特點制訂構建計劃，取得學校領導和相關職能部門支持。

(2)知識庫內容控制問題

數字信息資源的收集整理，是機構知識庫建設的重要資源基礎。如何使機構成員及時、主動的向知識庫提交在科研過程中產生的學術信息，是機構知識庫建設中遇到的最大的問題。高校可以通過行政方式要求師生或科研人員將他們的研究論文、成果報告等作品提交到機構知識庫中；另一方面，可以制定激勵政策或提供其他一些有吸引力的服務，勸導師生或科研人員主動地將有學術價值的作品提交到機構知識庫中。高校圖書館還應積極開展開放資源與館藏資源的整合工作。

由于機構知識庫的開放性，使得知識庫內容的上傳不受限制，而目前在評審或評議制度還不太完備的情況下，機構知識庫內容質量的控制也是面臨的一個重要問題。制定合理的政策支持以及評審或評議制度是當務之急，就目前的發展來看，中國科技論文在線(www.paper.edu.cn)的評審或評議制度方面可以值得參考。

(3)知識產權或版權問題

盡管機構知識庫中的內容的版權完全屬于作者個人，而期刊論文的版權則部分屬于出版商。盡管部分出版商迫于壓力允許作者可以將后印本存檔在某一機構庫中但仍有許多出版商沒有這樣的承諾，這和機構庫永久保存的目的是沖突的。所以高校圖書館在建設機構庫的過程中必須協調好各種關系，與作者和出版商多方協商，盡可能地避免出現版權問題。目前，國外研究人員引用機構知識庫的資料，遵循一種新的許可授權協議—創作共享(Creative Commons)，該協議提供了由4個最常見的授權選擇的組合方式，任何作品都可以通過選擇性地組合聲明自己的作品授權，為網上的數字作品提供了新的保護機制。

(4)人才問題

機構庫的質量在一定程度上取決于建庫人員的素質，國外的經驗已經證明了這一點。建庫人員不僅要有較高的學科專業背景和技術能力，還必須具備一定的外語水平、信息素養、溝通能力和團隊合作精神。國內由于眾多的原因，館員的素質普遍比較低，同時具備以上素質的人才更是鳳毛麟角，因此圖書館必須加強職業技能及相關知識的培訓，使館員早一點完成角色轉變，成為建設機構庫的優秀人才。

(5)工具選擇和標準化問題

構建機構知識庫的一個重要意義是促進知識的交流與傳播，達到資源共享。標準化是決定機構知識庫互操作機制、資源共享的關鍵問題。目前全球建立機構知識庫的機構呈上升趨勢，但是各個機構之間采用的標準卻不盡相同，可能造成更多的“信息孤島”現象。

標準規范是機構知識庫建設的生命，高校圖書館機構知識庫標準化建設，可參考CALIS中心研制的專題特色庫標準規范，如軟硬件平臺、元數據標引格式規范、文獻著錄標準、檢索功能等要求來建機構知識庫。目前，世界上用于機構知識庫的創建軟件已比較成熟比較典型的有DSpace和Fedora等，這些軟件已有效地解決了標準化問題，并可以免費獲得。2008年7月29日，當今世界兩大為數字內容提供管理和利用的開源軟件商，DSpace Foundation和Fedora Commons宣布將開展合作，在未來的數月內，為這兩大開源軟件的應用機構提供更好的服務。對我國高校圖書館構建機構知識庫來說，最經濟最便捷的途徑之一也是直接應用適合本機構的開源軟件系統以便于機構知識庫之間的內容能夠被其他搜索引擎或檢索工具訪問，推動知識共享。

三總結

本文通過對高校基于開放存取理念機構知識庫構建作用的論述，以及對高校構建機構庫所面臨的問題分析，最后提出了機構知識庫構建解決問題的相應對策，為機構知識庫的構建特別是高校機構知識庫的構建提供了通用的可參考模型。

圖書館作為學術資源的集散地和傳播者，承擔著信息資源的搜集、組織、傳播的重任。實際上，機構知識庫的大規模發展以及引起學術界的普遍關注也都離不開圖書館尤其是高校圖書館的引導、參與及支持。因此，高校圖書館有責任積極參與機構知識庫的建設，促進信息資源的共享。我國高校圖書館及圖書館學的相關組織、協會應該以積極的姿態參與機構庫的建設，大力宣傳機構知識庫的意義與作用，號召更多的高校師生和科研人員響應、加入機構知識庫的建設，鼓勵他們將其研究成果存入機構知識庫中。

當然在機構知識庫構建中還有很多需要完善的地方以及機構知識庫特別是高校圖書館機構知識庫構建后的運行機制將是我們今后關注的方向。