構建國家級人文社科文獻資源保障與服務體系

肖希明　張新鶴

摘要解讀了《北京宣言》昭示的理念和CASHL文獻資源共建、共知和共享的成功實踐，從保證穩定的資金投入、提高資源建設與服務質量、加強宣傳推廣、建立評估機制等方面提出了構建國家級人文社科文獻資源保障與服務體系的建議。

關鍵詞《北京宣言》CASHL文獻資源共享

信息資源共建共享一直是圖書館界十分關注、歷久彌新的領域。2006年12月，70多所高校的圖書館館長齊聚北京，參加在北京大學召開的“高校人文社會科學文獻資源建設與服務研討會”。會議發表了《人文社科文獻資源共建、共知、共享北京宣言》(以下簡稱《北京宣言》)，這是繼《圖書館合作與信息資源共享武漢宣言》之后又一以“宣言”冠名的信息資源共享領域的重要文件。《北京宣言》回顧總結了我國高校人文社科文獻資源保障與服務體系建設的成就，特別肯定了教育部“中國高校人文社會科學文獻中心”(China Academic Social Sciences andHumanities Library，簡稱CASHL)項目的成果，認為CASHL項目“順應了信息資源共享的國際潮流，解決了廣大研究者在文獻資源上的急需，在國內外圖書館界產生了廣泛而深遠的影響。”發展中的CASHL在不斷實踐著《北京宣言》的理念，它的成功有力地證明了：圖書館人文社會科學文獻資源實現共建、共知、共享，不僅可以使有限的經費發揮最大效益，提高資源的利用效率，而且必將有力地促進高校的學術繁榮。在追求信息資源共享這一理想目標的過程中，我們有必要進一步深刻理解和認識《北京宣言》所倡導的理念，從而推動CASHL實踐的不斷發展。

1《北京宣言》的基本理念

哲學社會科學在全面建設小康社會，開創中國特色社會主義事業新局面的進程中具有不可低估的戰略地位和不可替代的重要作用，作為人類文明成果主要載體的文獻資源是哲學社會科學研究繁榮發展的重要條件和基本保障。《北京宣言》正是基于這一基本認識，提出了構建國家級人文社科文獻資源保障與服務體系的基本理念。《宣言》從三個層次宣示了這一理念。

1.1昭示了文獻資源在人文社會科學研究中的重要作用

《北京宣言》指出，文獻資源是哲學社會科學發展的生命源泉。非溫故無以知新，非繼承無以超越，建設具有中國特色、中國風格、中國氣派的哲學社會科學，推動社會文明的進步和發展，必須繼承和借鑒人類的一切文明成果。

人文社會科學和自然科學由于研究對象的不同，各自所倚重的研究方法也有較大的差別。自然科學家在進行科學推理和論證的過程中通過客觀語言來溝通信息，更加注重能夠真實地反映自然界的客觀事實、客觀規律及客觀原因，并且在從客觀來源獲取論據的基礎上使用公理化方法，因此，自然科學家主要使用實驗的方法進行研究，客觀程度較高。由于社會現象不像科學實驗中的自然現象那樣具有可重復性，人文社會科學無法做人為可控實驗，在很大程度上必須依賴于觀察，并使用統計分析、計量分析和歷史分析等方法，透視社會的痕跡，發現社會運動發展的規律，這使得人文社會科學對文獻資源的依賴性更大。人文科學學者必須通過大量的文獻資源了解發生過的社會現象、了解前人的觀點，在分析的基礎上提出自己的見解。沒有文獻資源作為基礎，人文社會科學在推動社會發展中的作用將無法實現。

1.2肯定了文獻資源保障能力始終是圖書館為人文社會科學研究提供服務的核心能力

文獻資源在人文社會科學研究中的重要作用，已經為越來越多的人們清楚地認識。但長期以來，我國圖書館界對人文社會科學文獻資源的建設與服務，尤其是對人文社會科學外文文獻資源的建設與服務卻相對薄弱，從而制約了人文社會科學的發展。近年來，由于網絡技術和電子資源的快速發展，圖書館越來越多地通過網絡獲取電子資源以提供服務，這無疑是圖書館最具革命性的變化。正是在這種情況下，有的學者認為追求文獻資源保障率的觀點過時了，應該用文獻資源的可獲知能力(Accessibility)和可獲得能力(Availibility)取代文獻資源保障能力。這種觀點是值得商榷的。誠然，在網絡環境下文獻資源的“獲得”并不一定要本館“擁有”。然而，就一個國家而言，建立一個強有力的文獻資源保障體系卻是十分必要的。從信息安全角度來看，完全依賴對國外電子資源的獲取滿足本國的信息需求，對一個國家來說是危險的。由于電子資源的訂購大多只是訂購使用權，圖書館并不實際擁有這些資源，一旦停止訂購，或國外不再繼續提供訂購，我們將不能使用這些資源，并且很可能面臨實際擁有國外文獻資源量為零的局面。顯然，這對國家政治、經濟、軍事等方面的安全都將產生嚴重的影響。從技術角度來看，數字化信息的長期保存仍有很多難題需要解決，加上黑客、病毒的侵擾，使得信息安全問題仍然面臨諸多難題。這些都決定了我們必須建立一個文獻資源保障體系。正如有的專家指出，許多發達國家都已建立了有效的文獻保障體制，并沒有因為網絡環境的出現及電子傳遞的發展而放棄對于文獻資源保障率的追求”J。因此，《北京宣言》提出“必須高度重視和大力加強人文社會科學文獻資源建設和服務”，實際上就是肯定了文獻資源的保障能力始終是圖書館為人文社會科學研究提供服務的核心能力。

1.3指明了資源共建、共知與共享是人文社會科學文獻資源保障體系建設的必然選擇

建立人文社科文獻資源保障體系的重要性毋庸置疑。但是，這一保障體系建設是不可能由單個或少數幾個圖書館來完成的。為此，《北京宣言》呼吁“全國高校圖書館應從全局出發，本著自愿、平等、互惠的原則，積極參與中國高校人文社會科學文獻資源保障與服務平臺的建設，通過現代化的網絡和數字化技術手段，實現人文社會科學文獻資源的共建、共知、共享。”由此可知，國家級人文社科文獻資源保障與服務體系是一個融文獻資源共建、共知和共享于一體的系統。開發和建設文獻資源是資源共享的基礎。沒有豐富的文獻信息資源，資源共享便無從談起。而在文獻資源迅猛增長的時代，任何單個圖書館都不可能收藏所有文獻資源，這使得共建成為資源建設的必然選擇。共知是資源共享必不可少的前提條件，只有參與共建的圖書館相互了解、認知文獻資源的收藏狀況、書刊編目狀況、文獻報道及服務狀況等，才有可能實現文獻資源的相互利用。共享則是文獻資源共建、共知的最終目的，是文獻資源保障體系社會效益和經濟效益的直接體現。由此可見，人文社科文獻資源共建、共知和共享是一個不可分割的整體。目前它所致力解決的，是改變我國人文社科文獻資源存在的布局不合理、條塊分割、重復浪費、使用效率低等問題，使有限的經費發揮最大的效益，提高資源的利用效率，從而促進高校人文社會科學研究的發展。

2CASHL對《北京宣言》理念的成功實踐

CASHL是教育部根據高校人文社會科學的發

展和文獻資源建設的需要而設立的館際合作項目，2004年正式啟動。其宗旨是組織若干所具有學科優勢、文獻資源優勢和服務條件優勢的高等學校圖書館，有計劃、有系統地引進國外人文社會科學期刊，借助現代化的服務手段，為全國高校的人文社會科學教學和科研提供高水平的文獻保障。它是全國性的唯一的人文社會科學外文期刊保障體系，不僅可以滿足為高校教學科研服務的要求，也將成為全國其他科研單位研究人員獲取社科文獻的重要基地。在“以資源為基礎，以服務為根本”的戰略方針的指導下，CASHL堅持“整體建設、分布服務、共知共享、講求效益”的發展策略，成功地實踐了《北京宣言》的理念，在人文社科信息資源共建、共知、共享方面均取得了巨大的成就。

2.1CASHL建設了一個豐富的人文社科文獻資源系統

CASHL在資源建設上本著整體建設、統籌安排、相對集中、講求效益的原則，通過建設全國中心、區域中心和學科中心三級體系，實現高校圖書館之間文獻收藏的分工與合作。CASHL的資源建設標準是全面、系統地收藏國外權威的人文社會科學印本期刊和電子資源。其中，印本期刊收藏以SSCI和A&HCI中收錄的期刊為核心收藏內容，兼顧高校教學和科研的其他需要；電子資源收藏以國外權威的、高水平的、學術性的全文電子資源為主。CASHL資源的訂購采取管理中心統一規劃和各館申請相結合的方式，由管理中心統一協調訂購，經審核后報教育部社科司批準。印本期刊按照學科特點分散收藏在全國中心和區域中心，一般情況下按品種訂購，不收藏復本；電子資源則盡可能采用集團采購方式。在各中心館的聯合建設下，CASHL已形成了一個豐富的人文社科文獻資源系統。至2008年11月，CASHL已擁有人文社會科學外文期刊9148種(其中完整包括了國外人文社科核心期刊3326種)，是項目啟動時的4倍多，由占國外人文社科期刊的1／6增長到2／3多，基本涵蓋全部人文社科學科領域。人文社科外文原版圖書積累至38.3萬種，其中文科專款引進圖書28萬種，分散收藏在70個高校成員館。2006年，CASHL開始電子資源的訂購，目前擁有Jstor、Periodicals Archive Online(PAO)兩個數據庫的900余種國外著名的人文社會科學電子期刊回溯數據(最早始于16世紀)，以及Early EnglishBooks Online(EEBO)、Eighteen Century CollectionsOnline(ECCO)兩個數據庫的26萬種國外早期外文圖書(最早始于1473年)。

2.2CASHL形成了一個利用便捷的書目信息網絡

CASHL在資源建設的基礎上，通過書目信息網絡的構建，不斷完善對資源的報道和揭示。至2008年11月，“高校人文社會科學期刊目次庫”整合了CASHL全國中心、區域中心及學科中心收藏的9148種印本期刊和500多種電子期刊，共600多萬條數據，是2004年啟動時的8倍，在時間上已回溯至1984年，可提供目次的分類瀏覽和檢索查詢，以及基于目次的文獻原文傳遞服務。CASHL初步建立了“高校人文社會科學外文圖書聯合目錄”數據庫，該數據庫整合報道了以文科專款圖書為主的38萬種印本圖書和26萬種電子圖書。CASHL于2007年底正式開始文科專款圖書的集中的編目和目次頁掃描工作，為下一步開展共享服務奠定了基礎。

2.3CASHL提供了迅速高效的文獻傳遞服務

文獻傳遞服務是CASHL最早提供的也是最重要的服務方式之一。目前，CASHL主要提供期刊論文原文傳遞服務，外文圖書部分章節的文獻傳遞服務，外文圖書借閱(返還式)服務。CASHL采用集中式館際互借服務模式，即CASHL管理中心為成員館開設一個管理員帳戶，成員館的館際互借員使用管理員帳戶登錄CASHL中心館際互借系統，管理本館的機構用戶和個人用戶，以及查詢相關的統計數據等。成員館可以選擇集團用戶模式或者個人用戶模式來使用CASHL的文獻傳遞服務。CASHL服務系統自開通以來在制定數據規范、指導數據加工、數據庫和服務器的維護等方面作了大量努力，保證系統全年全天候服務，以方便讀者隨時檢索文獻。在讀者發出全文請求后，CASHL全國中心保證在1—3個工作日內按照讀者要求的方式送出全文文獻。由于CASHL提供了方便快捷的文獻傳遞服務，越來越多的用戶使用CASHL的服務。截止2008年底，CASHL的“高校人文社會科學期刊目次庫”檢索總量已接近4000萬次，電子資源全文下載230萬篇，原文傳遞突破28萬篇，CASHL收藏的期刊資源100％被發送過文獻傳遞請求，其中60％的期刊的總利用率達到95％以上，原文傳遞請求最多的期刊達到了2365次，服務效益十分明顯。

3構建國家級人文社科文獻資源保障與服務體系的若干建議

《北京宣言》的理念與CASHL的實踐展現了國家級人文社科文獻資源保障體系的藍圖。為了讓藍圖變為現實，我們認為還需要做出以下方面的努力：3，1保證對CASHL持續穩定的資金投入

CASHL的資源共建共享是一項公益性事業，產生的主要是社會效益。而建設共建共享系統又需要大量的人、財、物投入，沒有資金支持，文獻資源的建設與服務寸步難行。CASHL項目是教育部根據高校人文社會科學的發展和文獻資源建設的需要而下撥專項經費設立的。目前，政府撥款是CASHL的主要資金來源，同時，還有各學校及圖書館的配套資金、有償服務成本費作為補充。《北京宣言》呼吁，國家應建立持續穩定的投入機制，確保人文社會科學文獻資源和服務體系的建設和可持續發展，為高校哲學社會科學的繁榮發展提供強有力的支持和保障。CASHL的定位是國家人文社會科學信息資源平臺，國家穩定的經費投入是保證CASHL平穩發展的必要條件。同時，高校也應加大對CASHL的資金投入，解決政府撥款不足的矛盾。

3.2提高資源建設及服務質量

3.2.1提高資源建設的廣度和深度

CASHL應進一步補充更多的文獻資源，這是提高文獻資源保障能力的最基本條件。對外文社科資源的完備收藏是CASHL資源建設的目標，據統計，國外人文社科方面的核心期刊和重要期刊總量約為14000種。雖然CASHL的外文期刊收藏量在不斷增加，已占期刊總量的1／2強，但與擔負同樣職能的科技部國家科技圖書文獻中心(NSTL)相比較，后者收藏外文科技期刊1.4萬多種，CASHL距離充分的文獻資源保障還有較遠的路程。CASHL下一步的資源建設目標應是建立多元化的資源體系：以外文資源為基礎，逐步整合重要中文資源；以印本資源為基礎，逐步加強數字資源建設；以圖書、期刊為基礎，逐步增加學位論文、會議論文等特殊文獻建設；以英文資源為基礎，逐步增加其他語種資源；以現刊、新

書為基礎，逐步增加回溯資源；以正式出版物為基礎，逐步增加自建特色資源，使CASHL真正成為面向國內人文社會科學高端研究的綜合性信息資源服務平臺。

其次，應注意完善期刊篇名數據庫對CASHL收藏的所有外文期刊的內容揭示，這是保證讀者了解期刊內容，提出傳遞服務請求的依據。一是在揭示數量上，目前的“高校人文社會科學期刊目次庫”只報道了4821種印本期刊和500多種電子期刊，應盡快完成對其他收藏期刊的目次報道。同時還要繼續擴大對期刊目次報道的年限，以方便讀者檢索使用。二是在揭示深度上，外文期刊目次庫和外文圖書目錄庫僅是提供對資源的學科及題名分類瀏覽，期刊目次可通過文章篇名、作者、刊名以及ISSN號等進行檢索，圖書可通過書名、作者、主題、出版者以及ISBN號等進行檢索。CASHL有必要提取篇目關鍵詞，甚至撰寫論文摘要，對文獻內容作較深的標引，方便用戶檢索利用。

3.2.2擴展服務內容，提高服務質量

目前，CASHL已從文獻傳遞的單一服務發展成為包括檢索、全文下載、文獻傳遞、館際互借、代查代檢、課題咨詢等內容在內的面向國內人文社會科學研究的綜合性信息資源服務平臺。在不斷發展中，各項服務的功能均有不同程度的完善。2008年，CASHL新主頁“開世覽文”向用戶推出，新主頁在資源與服務整合方面有較大進展，為用戶提供更多一站式服務和個性化服務。例如，期刊檢索增加了電子期刊檢索和核心期刊檢索選項；論文與圖書檢索實現與文獻傳遞功能的集成等。CASHL門戶提供的個性化服務主要是郵件訂閱，根據用戶訂閱的內容，系統自動將CASHL最新消息、選定期刊的最新目次發送到用戶郵箱。另外，用戶可以在中心網站直接查看個人提交的館際互借與文獻傳遞申請處理的狀態。CASHL在服務內容的擴展和深入上均有較大的空間，例如CASHL目前只提供Email途徑的參考咨詢，在今后可逐步開展實時參考咨詢。在咨詢層次上，CASHL應在一般服務型咨詢的基礎上。大力開展重點咨詢服務，對有關科研課題進行跟蹤服務和專題服務。NSTL的網絡信息服務系統中有網絡信息導航、中國預印本服務系統、國外預印本門戶、科技熱點門戶、特色文獻等服務項目，還在全國20個城市設立了鏡像站點和服務站，這些都值得CASHL借鑒。

3.3宣傳推廣，構建全國范圍內的人文社科資源共建共享環境

CASHL的目標是構建國家級人文社會科學信息資源平臺，為國家人文社會科學研究提供最終的文獻保障。要實現這一目標，必須加強面向全國組織及個人的宣傳推廣，使其理念與實踐廣為人知。2008年4月，CASHL成員館達到300家，其中高校館293家，在其中占絕對優勢，但高校成員館不到全國普通本科高校圖書館數量的1／2，CASHL服務模式在高校圖書館中的影響還是局部的，具有很大的推廣空間。除了高校圖書館，CASHL還應注意面向其他類型圖書館及各類信息機構的宣傳，爭取合作，優勢互補。NSTL的成員就包括圖書館之外的中國化工信息中心、中國標準研究中心等科學技術研究組織。目前，我國社會科學領域也存在著大量擁有豐富文獻信息的研究機構，CASHL需要在資源建設與服務上爭取得到它們的理解與支持，以共同建設國家的社科文獻資源保障體系，整體提高國家社科信息保障能力。另外，CASHL也應調動其成員單位向個人用戶宣傳其服務內容，單個用戶才是CASHL服務的最終使用者。據CASHL管理中心的統計，CASHL系統中96％的注冊用戶和文獻請求集中在27％的成員館中，這有多方面的原因，其中用戶對CASHL資源與服務的不了解是首要問題。從整個社會來看，對CASHL的了解就更少，這直接影響了CASHL功能的發揮。因此，CASHL應該抓住一切機會宣傳自己，不僅面向高校用戶，還要將宣傳延伸到全國所有的人文社科研究學者。

在宣傳措施方面，CASHL可以借助媒體的力量，在報紙雜志上刊登介紹CASHL服務功能的宣傳材料，請媒體記者參加CASHL的重要活動，擴大CASHL的知名度。還可以采用召開學術會議、發表學術文章、編印散發宣傳材料、提供咨詢培訓以及在其他相關信息服務系統的網站上介紹CASHL或鏈接CASHL服務系統等方法，使組織和個人對CASHL有更多的認識。另外，各中心館要抓住各種優惠活動的時機，諸如教師節活動周、畢業生論文開題活動周、地區中心優惠活動月等，讓更多的單位嘗試利用中心的服務，從中感受利用資源的便捷與經濟，使更多的讀者親身體驗CASHL的優質服務，讓他們對CASHL的資源和服務形成依賴，并最終成為CASHL的忠實用戶。

3.4建立基于用戶滿意度的資源建設與服務評估機制

對于發展中的CASHL來說，定期且有效的評估工作是其不斷完善的必要環節。目前，CASHL制定了較為系統的針對中心館的文獻傳遞服務評估辦法，但對于資源建設和其他信息服務還沒有建立相應的評估機制，對用戶滿意度的測評更是缺乏。進行用戶滿意度測評，就是運用計量經濟學理論和科學的調查及統計分析方法，量化顯示用戶對所測評產品或服務的滿意程度，是組織發現問題、改進服務的重要手段之一。目前，雖然CASHL成員館定期或不定期地開展“CASHL文獻傳遞服務用戶問卷調查”活動，在一定程度上搜集了用戶的反饋意見，但這種調查并不規范，不能充分了解用戶對服務的感受，得到更多有價值的信息。CASHL應當盡快著手建立基于用戶滿意度的資源建設與服務評估機制，針對各項服務設計合理的指標體系，在定期的評估活動中促進CASHL的發展。