我國科技發(fā)展的突出問題和轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略

郭鐵成

黨的十七大要求高舉中國特色社會主義理論偉大旗幟，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，全面建設(shè)小康社會。就科技工作而言，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，針對我國科技投入產(chǎn)出總量開始進入高位、高速增長期，科技引進已經(jīng)處于高端區(qū)域，科技發(fā)展水平仍處于第三量級的科技發(fā)展的特征，找準(zhǔn)科技發(fā)展的突出問題，提出科技發(fā)展轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略和措施，為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供得力支撐。

當(dāng)前我國科技發(fā)展的突出問題

站在新的歷史起點上，運用科學(xué)發(fā)展觀來分析我國科技發(fā)展現(xiàn)狀，可以發(fā)現(xiàn)有4個比較突出的問題。

一是創(chuàng)新結(jié)構(gòu)不合理，重大原始創(chuàng)新不多。

缺乏重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)。很多領(lǐng)域基本原理沒有突破，學(xué)科體系建設(shè)沒有進展：與國際權(quán)威的科學(xué)獎一直無緣，國家科學(xué)技術(shù)獎和自然科學(xué)獎一等獎、技術(shù)發(fā)明獎一等獎等獎項也經(jīng)常出現(xiàn)空缺；世界一流的重大成果和世界一流的科學(xué)家、工程師廖廖無幾。在158個國際一級科學(xué)組織和1566個主要二級組織中，我國進入領(lǐng)導(dǎo)層的科學(xué)家僅占總數(shù)的2.26％，其中在一級科學(xué)組織擔(dān)任主席的僅1名，在二級組織擔(dān)任主席的僅占1％。

缺乏重大技術(shù)發(fā)明。很多領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備不能自給。我國大型科學(xué)儀器設(shè)備國產(chǎn)品牌占有率“八五”時期不足10％，到了“十五”末期仍不足15％。我國高技術(shù)含量和高附加值的科學(xué)儀器、具有戰(zhàn)略意義的重大裝備，目前主要依賴進口。我國轎車制造裝備、數(shù)控機床、紡織機械70％要依靠進口；石化設(shè)備80％進口；集成電路、高端醫(yī)療設(shè)備95％以上需要進口；光纖制造設(shè)備100％進口。

二是產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不合理，作為生產(chǎn)要素的科技成果不足，科技成果轉(zhuǎn)化率低。

截至2006年底，中國已擁有專利成果330多萬項，但實際轉(zhuǎn)化率不足20％，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5％。據(jù)教育部2005年的一項報告，我國高校每年取得科技成果在6000項至8000項之間，但真正實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的還不到1/10。世界銀行估計，中國的科技成果轉(zhuǎn)化率平均為15％，專利轉(zhuǎn)化率為25％，專利推廣率在10％～15％之間。《全國科技工作者狀況調(diào)查報告(2003年)》的數(shù)據(jù)顯示，科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或者應(yīng)用于生產(chǎn)的項目數(shù)，人均為0.78件；其中成果轉(zhuǎn)換為產(chǎn)品或者應(yīng)用于生產(chǎn)的項目數(shù)為零的占74.5％；作為商品的科技成果少。我國專利技術(shù)的交易率僅為5％；2007年我國技術(shù)合同成交額2226億元，僅占GDP的0.9％。

三是科技發(fā)展不平衡，創(chuàng)新活動覆蓋率較低。

區(qū)域發(fā)展不平衡，東、中、西部地區(qū)研發(fā)人員的分布、研發(fā)經(jīng)費投入等都不平衡。城鄉(xiāng)科技發(fā)展也不平衡，縣域科技發(fā)展落后，農(nóng)村科技發(fā)展更落后。

產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展不平衡。大專及大專以上文化程度就業(yè)者集中分布在教育、金融產(chǎn)業(yè)、科研單位、公共管理、信息產(chǎn)業(yè)以及文化衛(wèi)生領(lǐng)域，所占本產(chǎn)業(yè)就業(yè)者比重除文體娛樂業(yè)35％以外，其余均在42％以上；而制造業(yè)中大專及大專以上文化程度就業(yè)者占本行業(yè)就業(yè)者的比重，僅為6.38％。研發(fā)投入主要集中在高科技領(lǐng)域，而基礎(chǔ)研究、能源環(huán)境、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以及長期創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺等領(lǐng)域的投入相對較少。

四是內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)研發(fā)不平衡，內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新效能較低。

中國現(xiàn)在的工業(yè)增加值當(dāng)中，超過1/3是由外資企業(yè)創(chuàng)造的，進出口貿(mào)易總額50％以上是由外資企業(yè)完成的。在一些重要城市，外資所占的份額非常大，有的在GDP中的比重已經(jīng)超過60％，甚至更高。到2007年上半年，外資研發(fā)機構(gòu)已達1200家。據(jù)推算，目前全國外資研發(fā)人員在20萬人左右，占我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員的20％左右。根據(jù)全國第一次經(jīng)濟普查提供的2004年數(shù)據(jù)，外資研發(fā)經(jīng)費支出占我國工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出的比重達到27.1％。2006年，三資企業(yè)的發(fā)明專利申請量高于內(nèi)資企業(yè)的申請量，等于我國企業(yè)機構(gòu)、大專院校、科研院所申請量的總和。高科技產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動逐漸也被外資企業(yè)主導(dǎo)。

我國科技發(fā)展轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略

要解決科技發(fā)展中的突出問題，必須用科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)科技工作，促進科技發(fā)展轉(zhuǎn)型升級，從數(shù)量擴張型向內(nèi)涵發(fā)展型轉(zhuǎn)變，從投入拉動型向生產(chǎn)消費型轉(zhuǎn)變，從單純科研型向研發(fā)經(jīng)營型轉(zhuǎn)變。

一、制定和實施國家研發(fā)戰(zhàn)略。

近兩年，政府一些管理部門和企業(yè)科技管理部門都已經(jīng)感受到研發(fā)經(jīng)費高速增長的壓力，有的企業(yè)反映對突然增加的研發(fā)經(jīng)費不知所措，制定國家研發(fā)戰(zhàn)略迫在眉睫。

從當(dāng)前經(jīng)濟社會發(fā)展態(tài)勢看，在數(shù)量上完成強度為2.5％的研發(fā)投入目標(biāo)是沒有問題的。關(guān)鍵是要有正確的研發(fā)戰(zhàn)略，確定研發(fā)優(yōu)先次序，進行研發(fā)布局；同時改革研發(fā)體制，合理配置、使用研發(fā)資源，提高研發(fā)效率和科技對經(jīng)濟的貢獻率。應(yīng)根據(jù)《規(guī)劃綱要》提出的重大專項、重點領(lǐng)域及其優(yōu)先主題，以及國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的重大需求，統(tǒng)一政府科技預(yù)算，合理確定基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗與發(fā)展的投入比例：社會公益研發(fā)和商業(yè)研發(fā)的投入比例；研發(fā)與科技基礎(chǔ)條件建設(shè)的投入比例；中央與地方的投入比例；國有企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)研發(fā)投入的比例；大學(xué)、公益院所、企業(yè)的研發(fā)投入比例等重大比例，以市場為基礎(chǔ)配置科技資源，用經(jīng)濟杠桿、政策杠桿、法律杠桿調(diào)控研發(fā)布局。

由于我國經(jīng)濟技術(shù)落后，要保證國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展、建設(shè)創(chuàng)新型國家，必須繼續(xù)引進技術(shù)，但更重要的是開展原始創(chuàng)新。加強基礎(chǔ)研究、社會公益技術(shù)研發(fā)、戰(zhàn)略高技術(shù)研發(fā)、關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)，是優(yōu)化研發(fā)結(jié)構(gòu)的方向。特別是要提高基礎(chǔ)研究投入比重和內(nèi)資研發(fā)投入比重。

二、制定和實施國家科技振興產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略。

由于我國不少產(chǎn)業(yè)，特別是一些重要產(chǎn)業(yè)缺乏，關(guān)鍵技術(shù)、創(chuàng)新能力不足，難以實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，嚴(yán)重制約了國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展；因此，黨的十七大把提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家，作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心和提高綜合國力的關(guān)鍵，強調(diào)把增強自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)的各個方面。這就要求科技工作從邊廂進主路，走中央大道，奔赴產(chǎn)業(yè)振興的主戰(zhàn)場。

把產(chǎn)業(yè)集群作為科技振興產(chǎn)業(yè)的支點。組織產(chǎn)業(yè)集群中的產(chǎn)學(xué)研力量，圍繞轉(zhuǎn)變增長方式和形成核心競爭力開展技術(shù)創(chuàng)新，建立產(chǎn)業(yè)鏈，形成產(chǎn)品市場，建設(shè)充滿活力的企業(yè)科技創(chuàng)新體系，打造中國科技500強。從而實現(xiàn)國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展，改善我國在世界經(jīng)濟分工中的地位。

三、制定和實施國家技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略。

在我國的技術(shù)結(jié)構(gòu)中，短缺與過剩共存。一方面作為生產(chǎn)要素的技術(shù)短缺，遠遠滿足不了經(jīng)濟社會發(fā)展的需求；另一方面技術(shù)存量、專利存量過剩，不能向需要技術(shù)的

企業(yè)和地區(qū)轉(zhuǎn)移擴散。國家應(yīng)把現(xiàn)有的技術(shù)轉(zhuǎn)移專項行動上升為國家戰(zhàn)略。

把對中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移擴散放在突出位置，根據(jù)廣大中小企業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以及經(jīng)濟社會發(fā)展的迫切、重大需求，建立轉(zhuǎn)移擴散機制，開展技術(shù)經(jīng)營。加強對科技發(fā)展的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，結(jié)合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移開展技術(shù)轉(zhuǎn)移，以技術(shù)轉(zhuǎn)移為主導(dǎo)帶動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，更好地發(fā)揮經(jīng)濟特區(qū)、滬津新區(qū)和其他高新區(qū)在技術(shù)轉(zhuǎn)移擴散中的重要作用，發(fā)揮外資在產(chǎn)業(yè)升級、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、技術(shù)轉(zhuǎn)移擴散方面的積極作用。培育我國的跨國公司和國際知名品牌，向廣大發(fā)展中國家開展技術(shù)轉(zhuǎn)移。

實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略的措施建議

一、建立有最終用戶的科技公共投入機制。

國家科技公共投入機制必須建立在市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)之上。改革先研發(fā)、后產(chǎn)業(yè)化的研發(fā)模式，在研發(fā)的起點就引入最終用戶，用企業(yè)機制運作研發(fā)項目，研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營一體化。凡是有國家需求的項目，都要實行此種改革。

目前很多科技項目，是有需求的，而且是迫切的經(jīng)濟社會需求，迫切的國家需求；但研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營三者脫節(jié)，研發(fā)出來以后沒有最終用戶。原因在于，需求在凝練形成項目后，項目的承擔(dān)單位與使用單位往往錯位，承擔(dān)項目的單位不用技術(shù)，用技術(shù)的單位不承擔(dān)項目，結(jié)果是有需求卻沒有用戶。在國家科技主體計劃中，企業(yè)項目數(shù)平均在30％以上，但其中的不少企業(yè)實際是研發(fā)企業(yè)(所謂開發(fā)類院所)，不是科技成果的最終用戶口，所以不少成果仍然是有國家需求而沒有最終用戶。要改變這種情況，在立項時就要進行技術(shù)先進性和孵化可能性分析、生產(chǎn)用戶分析、市場前景分析。對于技術(shù)孵化無望、沒有市場前景和最終用戶的項目，堅決不予立項。這樣就可以大量消滅那些需要轉(zhuǎn)化的成果，而不是等這些成果出來以后，再去提高轉(zhuǎn)化率。消滅需要轉(zhuǎn)化的成果，是解決成果轉(zhuǎn)化率不高的根本辦法。

二、設(shè)立“產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新重大專項”。

科技項目是政府最基本的科技政策工具，但“產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新重大專項”不是單純的科技項目，而是由科技部門主導(dǎo)、科技部門與經(jīng)濟部門共同制定和實施的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新項目，是科技與產(chǎn)業(yè)捆綁式的專項。這樣的項目就在產(chǎn)業(yè)中，沒有成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的問題。

該專項的目標(biāo)是“五個一”：攻克一批關(guān)鍵技術(shù)難題，形成一批經(jīng)濟增長點，推出一批知名品牌，培養(yǎng)一批科技創(chuàng)新人才，造就一批高競爭力的科技企業(yè)。該專項不采取課題申報立項機制，而采取會商立項機制，即在現(xiàn)有的省部會商、部際合作機制的基礎(chǔ)上，進一步以科技為主導(dǎo)擴大和深化會商機制，打破地區(qū)、單位界限，成立跨地區(qū)、跨部門的全國委員會，統(tǒng)一負責(zé)項目會商、論證、立項、預(yù)算、監(jiān)管。項目由生產(chǎn)用戶單位提出，經(jīng)地方或行業(yè)管理部門確認(rèn)后，提交全國委員會在全國范圍內(nèi)綜合平衡、統(tǒng)一立項。項目牽頭單位為同一產(chǎn)業(yè)集群中的科技管理部門或經(jīng)濟管理部門、行業(yè)協(xié)會等綜合部門；項目參加單位為同一產(chǎn)業(yè)集群的眾多企業(yè)和大學(xué)、研究院所。

三、對基礎(chǔ)研究實施積極的投入政策。

必須改變企業(yè)只搞開發(fā)、不搞基礎(chǔ)研究的狀況，重點支持企業(yè)的基礎(chǔ)性研究和競爭前技術(shù)研發(fā)，以及大學(xué)、院所有望形成新興產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究。對大學(xué)、院所自投的基礎(chǔ)研究經(jīng)費給予永久性免稅：對企業(yè)基礎(chǔ)研究項目給予財政補貼，有的可以由企業(yè)承擔(dān)50％資金，國家配套50％資金。鼓勵產(chǎn)學(xué)研共同投資基礎(chǔ)研究。基礎(chǔ)研究發(fā)達是創(chuàng)新型國家的本質(zhì)特征，也是所有跨國公司的基本特征，基礎(chǔ)研究不發(fā)達，只能跟蹤模仿，無法形成新的產(chǎn)業(yè)及其技術(shù)軌道。

四、以開發(fā)類院所為主體建立我國的研發(fā)產(chǎn)業(yè)。

開發(fā)類院所第一步改革的定位是企業(yè)。經(jīng)過30年改革，我國開發(fā)類院所面向市場、為企業(yè)服務(wù)的意識和能力顯著提高，已經(jīng)成為技術(shù)創(chuàng)新的一支專門力量。開發(fā)類院所下一步改革的定位應(yīng)是研發(fā)企業(yè)。要以開發(fā)類院所為主體建立我國的研發(fā)產(chǎn)業(yè)，拓展企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容。但是，現(xiàn)在開發(fā)類院所的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)不合理，技術(shù)性收入僅占10％左右，產(chǎn)業(yè)化收入達70％～80％之多，研發(fā)優(yōu)勢沒有充分發(fā)揮出來，對實體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻不夠。必須改變開發(fā)類院所技術(shù)收入畸低和產(chǎn)業(yè)化收入畸高的結(jié)構(gòu)，對開發(fā)類院所承擔(dān)的通用技術(shù)研發(fā)給予財政補貼，或?qū)ρ邪l(fā)成果實行政府收購；對技術(shù)交易免稅。

五、成立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。

該機構(gòu)負責(zé)促進包括國家科技計劃項目在內(nèi)的各種技術(shù)從科研單位向企業(yè)、區(qū)域的轉(zhuǎn)移擴散，以及企業(yè)間、區(qū)域間的技術(shù)轉(zhuǎn)移擴散，制定技術(shù)經(jīng)營政策，負責(zé)技術(shù)市場監(jiān)管，提供統(tǒng)計、信息和咨詢服務(wù)；開展企業(yè)技術(shù)需求調(diào)查，組織技術(shù)轉(zhuǎn)移可行性評價，跟蹤調(diào)查技術(shù)轉(zhuǎn)移后的使用情況。公益型技術(shù)和共性技術(shù)，由政府資助企業(yè)推廣使用，形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈；或?qū)ψ罱K產(chǎn)品實行價格補貼、政府采購，培育成熟的市場。

六、建立內(nèi)資企業(yè)、外資企業(yè)研發(fā)投入聯(lián)動增長機制。

目前，出現(xiàn)跨國公司向我國轉(zhuǎn)移研發(fā)中心的態(tài)勢，外資研發(fā)經(jīng)費還會有很大增長，這是值得歡迎的。根據(jù)發(fā)達國家的經(jīng)驗和我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的要求，建議我國內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)研發(fā)投入采取2:1的比例，即外資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費占我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費的1/3左右，不宜超過40％。應(yīng)在這個比例上實行“盯住”的研發(fā)投入機制，內(nèi)資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費與外資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費掛鉤，二者共同增長、協(xié)調(diào)發(fā)展。實現(xiàn)這一機制需要建立和完善多元化、多渠道的科技投入體系，促進內(nèi)資創(chuàng)新主體加大對企業(yè)的研發(fā)投入，各級財政也要為投入的“盯住”機制提供保障。