企業專利池構建及其競爭力分析

王勝利

中圖分類號：F272 文獻標識碼：A

內容摘要：為了保護本國利益，爭奪國際市場，發達國家除了設置技術壁壘外，還以專利池為武器對我國企業發起了標準和專利戰，這已經對我國一些產業造成了嚴重危害。本文通過對專利池的定義、歷史沿革和作用的介紹，指出作為民營經濟活躍的浙江溫州企業，其構建專利池的必要性和有利條件，并對溫州企業如何構建專利池提出建議。

關鍵詞：專利池 企業 聯盟 競爭力

專利池的概念與分類

“專利池”（即Patent Pool，也可譯為專利聯盟、專利聯營、專利集管、專利聯合授權等）是專利的集合，最初是兩個或兩個以上的專利所有者達成的協議，通過該協議，專利所有者將一個或多個專利許可標給對方或者第三方，后來發展成為把作為交叉許可的多個專利權放入一攬子許可中所形成的專利集合體。首先要成立一個中立的管理機構，管理機構的職責是進行技術跟蹤和評估，超出有效期限的專利即被清除出專利池，新授權的專利會被邀請加入，在專利權人同意后，管理機構還要組織獨立的第三方專家組對這些專利進行審核，確認是否屬于專利池需要的核心專利，以滿足“核心最小原則”。專利池的成員可以使用“池”中的全部專利從事研究和商業活動，且彼此間不需要支付許可費；池外的企業則可以通過支付使用費使用池中的全部專利，而不需要就每個專利尋求單獨的許可。專利池本質上是一種系統化的交易機制，是一種集中管理專利的模式，是將交叉許可的多個專利放入一攬子許可中所形成的專利集合體。組建“專利池”的初衷是加快專利授權，促進技術應用。

根據使用許可對象的不同，可將專利池分為封閉式和開放式兩種。開放式專利池成員間以各自專利相互交叉許可，對外則由專利池統一進行使用許可。封閉式專利池的專利只在內部成員間交叉許可，不統一對外許可。通常所說的專利池是開放式專利池，其對外許可方式為“一站式許可”（one stop licence），即將所有的專利捆綁在一起對外許可，并且采用統一的許可費標準，許可費收入按照各成員所持專利的數量進行分配。

專利池的歷史沿革及其對我國產業的影響

（一）專利池的歷史沿革

專利池發起于美國，到19世紀末，專利池在美國已經很普遍，但專利池也遇到越來越多的爭議。進入20世紀90年代以來，歐美等國政府和法院一改過去對專利池所持的成見，重新對其作出評判。1995年，美國司法部和聯邦貿易委員會聯合發布了《知識產權許可的反托拉斯指南》，明確指出一定條件下的專利交叉許可和專利池有利于競爭。此后，美國司法部和歐盟有關機構相繼批準了MPEG-2、DVD 3C、DVD 6C等重要的專利池。1997年，基于MPEG-2數字視頻壓縮標準的MPEG-2專利池成立，該專利池控制了全球MPEG-2標準的數字視頻壓縮產業。

目前，國際上有影響的專利池主要集中在視聽領域。MPEG專利管理公司于2007年9月發布了ATSC專利池許可。ATSC專利池核心是美國高級電視業務顧問委員會制定的ATSC數字電視標準，廣泛應用于在美國、韓國、墨西哥、加拿大等國銷售的數字電視中。2007年3月，美國宣布開始實施數字電視ATSC標準。

（二）我國企業專利池使用的概況

我國企業的專利池尚處于起步階段，只有幾個較早受到外國專利池打擊的行業組建起了專利池，且主要集中在信息產業領域：是AVS專利池，AVS（Audio Video Coding Standard）即數字音視頻編解碼技術標準；閃聯專利池，（簡稱IGRS，又稱“閃聯”）；中彩聯專利池。目的都是為了促進聯合開發創新，推進專利應用，集體談判，以提高企業競爭能力。

面對跨國公司的專利戰略，我國企業基本處于被動地位。我國企業以從事生產加工為主，技術研發上習慣于跟隨國外潮流，常常只能被動地接受國外制定的技術標準，技術引進主要靠使用許可方式。造成的后果是，企業明知落入外國公司設置的專利陷阱卻又無法自拔。由于我國企業技術水平的落后和法律知識的欠缺，在面對國外企業專利侵權的指控時，往往無法作出迅速準確的應對，單個企業根本沒有能力抵御外國企業的專利進攻，不愿積極應訴。國內企業技術儲備嚴重匱乏，無力與國外企業進行專利交叉許可，以減少許可費用。

專利池的作用

（一）據以謀求競爭優勢和壟斷利潤

由若干核心專利共同組成的專利池容易形成壟斷，實際上往往由一個公司或者是締結的產業聯盟主導制定標準，然后征集該標準內的必要專利構建專利池，標準制定者通過專利池控制標準甚至壟斷產業，謀取壟斷利潤。正是有了壟斷利益吸引，才使得不同跨國公司甚至是處于競爭狀態的企業結成專利聯盟，設法將其專利技術納入標準，進而參與高額壟斷利潤的分配。此做法也是專利池遭受質疑的重要原因。可以說，技術標準催生了專利池。一項技術標準一旦確立，標準中所含大量專利的許可問題就會變得復雜，成為技術推廣的障礙，專利池是排除這一障礙的最佳方式。還有，專利池在保護“池”內企業專利權的同時，還可以遏制被許可方自主研發的勢頭，維持“池”內企業的技術優勢。

（二）有利于專利技術的推廣應用

由于分工越來越細，產業鏈延伸，某一產業內廠商眾多，上下游企業之間的技術關聯度也越來越高，一項產品所涉及的專利越來越密集，形成了“專利叢林”（patent thicket）。構建專利池，將會消除專利交叉許可的障礙，促進技術的推廣應用。專利池還能對企業提供技術信息服務，增加對外許可授權的機會，使“池”內企業獲得更多的許可費用。

（三）降低專利許可中的交易成本

傳統的專利許可都是專利使用人向不同的專利權人分別請求許可，費時費力，妨礙了技術的實施。專利池匯集了某一行業的核心專利技術，遵循平等原則，專利池成員無論專利數量多少，地位一律平等；每一項專利無論其作用大小，也平等對待。專利池成員可以無償使用池中的全部專利，專利的對外許可遵守“FRAND ( Fair Reasonable and Non-discriminatory)原則”即“公平、合理、非歧視原則”，進行一站式許可，將同一技術領域中的多項專利許可給使用者，并且執行統一的收費標準。一站式許可給企業提供一個專利共享的平臺，降低了交易成本。

（四）減少專利糾紛并降低訴訟成本

專利池可有效化解“專利叢林”造成的技術風險，至于專利池成員間的專利爭議可在內部協商解決，專利池的專利清單以及被許可使用者的名單都是公開的，侵權行為易被發現。以MPEG專利池為例，MPEG專利管理公司雖然并不直接介入其成員涉及專利侵權糾紛的解決，采取何種措施完全由專利權人來決定。但在進行使用許可時，MPEG專利管理公司是在確保沒有侵權的情況下同被許可人簽約的，一旦發現有侵權行為發生，公司會盡量在追索專利費的前提下達成使用許可協議，如果無法達成協議，則交由專利權人處理。

（五）通過集體談判與跨國公司相抗衡

利用專利池不僅可以解決單個企業抗風險能力差的問題，還可以有效應對技術壁壘，減少貿易摩擦。溫州許多產品主要銷往國外，外貿依存度高，在屢遭反傾銷、國外大企業有品牌優勢、掌握產業標準和核心專利技術的情況下，對以中小企業為主的企業集群來說，只有通過結成產業聯盟，組建專利池，從“零散制造”走向“共同創造”，形成集成創新的合力，才能有效抵御來自國外專利戰略的攻擊，突破非關稅貿易壁壘。

對溫州企業構建專利池的建議

（一）扎實開展專利池問題的研究

為了爭奪國際市場，以專利為后盾的技術壁壘成為發達國家對付發展中國家企業越來越重要的手段，而國內企業對跨國公司的專利戰略反應遲鈍，構建專利池的工作才剛剛起步，對專利池的性質、作用以及相關問題認識不夠，有關集群創新和專利池的研究成果還很少，法律和政策方面也是空白。因此，對溫州企業而言，開展專利池相關領域問題的研究，探討、借鑒國外專利池在組建、管理和運行方面的成功經驗已很迫切。

（二）企業要加強自主創新

溫州市每年的專利申請量和專利授權量都比較大，在全國同類城市中處于前列。但發明專利偏少，企業自主創新能力較薄弱，不了解專利池對保護專利的作用，更沒有與跨國公司專利戰略抗衡的專利聯盟，要實現溫州工業從“溫州制造”到“溫州創造”，再從“創造”到“創新”的目標困難重重。專利池的構建要有科技和產業的支撐，技術落后的企業宜采用防御性專利戰略，引進技術并加以改進提高，然后申請新的專利。但根本出路還是依托產業集群，共同創新以獲取更多的專利。

（三）結成技術聯盟以組建專利池

一定規模的產業和數量眾多的專利技術是構建專利池的條件，而同一領域的專利富集區是組建專利池最理想的條件。溫州特有的產業集群以及現存眾多的專利技術，為構建企業專利池打下了良好的基礎。技術處于領先地位的企業可以設立區域型的中小專利池、產業領域的大專利池和技術標準型的專利池。要注重構建“前端控制”型專利池，特別是基于技術標準的“前端控制”型專利池。與容納障礙性專利和互補性專利的專利池不同，“前端控制”專利池是指企業組成技術聯盟，分工研發，然后貢獻各自核心專利構建的專利池。 “前端控制”型專利池可以避免研發資源的浪費，降低研發風險，使成員的技術領先于本行業的其它企業。

（四）企業應積極參與國際國內標準組織的活動

納入標準的專利技術能提高企業競爭力，幫助企業開拓市場，許多企業越來越多地參與國際標準組織活動，搶占國際標準組織的管理和技術職位。溫州企業要密切跟蹤、參與國際國內各類標準的制定，積極參加各種技術和產業聯盟。

（五）政府職能部門應大力扶持和引導

政府職能部門應加緊對專利池的研究學習，鼓勵溫州各類產業組建聯盟，構建專利池。在標準的制定過程中開展建立專利池的工作，由標準制定組織負責專利池的組建；培育具備專利和標準化知識的研發人才、管理人才和戰略咨詢人才，為企業構建專利池、制定專利戰略提供必要的信息和政策支持；積極為企業提供國際標準和專利池的組建信息和咨詢；樹立國內專利池的成功范例，宣傳推廣其經驗；在專利法、專利法實施條例等相關的法律文件中宜增加規范專利池的條款。

（六）建立專利權濫用的防范機制

專利池容易造成技術壟斷。美國、歐盟和日本都在反壟斷法里對專利池中的專利權濫用問題規定了嚴格的審查程序，我國臺灣地區近年來深受發達國家專利池的影響，臺灣“公平交易委員會”曾在2001年和2002年兩度判定由飛利浦、索尼等公司組成的CD-R可錄式光盤專利池違法并處以巨額罰款。理由是認定該專利池利用技術市場的獨占地位不當維持高價許可費、拒絕提供有關授權協議的重要交易信息、禁止對專利有效性提出異議以及不正當搭售等行為為濫用市場地位的行為。我國政府也應以此為借鑒，建立一套防止專利權濫用行為的制度。

參考文獻：

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