國外大學章程文本探析

于麗娟

摘要：大學章程是由大學權力機構制定的治校總綱領，在大學發展中起著重要的作用。文章整理并翻譯了國外大學幾個章程文本，通過分析國外較有代表性的英國牛津大學、美國康奈爾大學等大學章程的特點，試圖總結出國外大學章程文本的主要特征，以指導我國制定合理可行的大學章程，為實現大學自治，建立創新性、開放性的現代大學制度奠定堅實的基礎。

關鍵詞：大學章程；章程文本；學生權利；大學自治

大學章程是由大學權力機構制定的治校總綱領，在大學發展中起著重要的作用。隨著高等教育的發展和現代大學制度的確立，如何改革、創新不適應大學內外部環境變遷的管理制度成為高校管理不可回避的重要問題，因而對大學章程的思考也提上了日程。但是，目前，國內關于大學章程的研究剛剛起步，文獻及章程文本甚少，對國外大學章程文本分析等的研究成果極少。大學章程文本由哪些部分構成的?西方不同國家的章程又有什么特點?筆者試著翻譯國外章程文本，并對這些問題進行思索、探討。

一、國外大學章程的文本內容構成

(一)英國牛津大學章程文本構成

牛津大學是一所獨立的、自我管理型的大學。該校的主要行政領導機構是評議會，章程由大學評議會制定或修改。牛津大學章程是由大學章程(statutes)和大學條例(Regulations)組成的。大學章程由前言和十七個章節組成。具體包括：

序言，包括大學的法律地位、組織法、早期的章程以及英國相關的法案；章程Ⅰ，開端，包括大學的性質、目的、權力、章程的解釋、章程條款中規定的解釋以及適用范圍；章程Ⅱ，大學的成員，包括學生、普通職員、評議會成員、教職員全體大會會員及成員的開除和辭職；章程Ⅲ，大學評議會，包括評議會的職能、人員組成和評議會選舉的程序：章程Ⅳ，教職員大會，包括其職能和權力、成員及執行程序；章程Ⅴ，學院、社團和永久私人學院，包括各學院、社團組織和永久私人學院的名稱，以及管理規則；章程Ⅵ，理事會，包括理事會職能、權力、會員、規章制度及其委員會；章程Ⅶ，學群、學院、分院、系和繼續教育系，包括名稱列舉及相關規定；章程Ⅷ，圖書館、博物館、科學收藏和大學出版社，包括名稱列舉及權力和職責：章程Ⅸ，大學行政管理人員，包括大學校長、高級行政管理人員(the High Steward)、副校長、任命副校長；章程Ⅹ，學位、文憑和證書；章程Ⅺ，大學紀律；章程Ⅻ，學術人員和訪問委員會；章程ⅩⅢ，學生方面的其它條款；章程ⅩⅣ，學術與非學術人員的聘任與解聘；章程ⅩⅤ，學院貢獻計劃和學院賬戶；章程ⅩⅥ，財產、合同和信托；章程ⅩⅤ－Ⅰ，有關大學章程和條例的解釋或適用爭端的解決方法。

(二)美國康奈爾大學章程文本構成

康奈爾大學目前的章程是在特許狀基礎上發展而來的，大學最初的章程源于紐約州立法機構的授權，即1865年莫立爾法案的585章的授權。本章程由25章組成，具體章程規定如下：章程Ⅰ，大學，包括大學的名字、性質與權力、校址、校徽、財政日、學年、學院和獨立學術單位；章程Ⅱ，董事會，包括董事會權力、人員構成和任期、董事會委員進行的提名與選舉、由歷屆校友進行的選舉、由其他選民進行的選舉、董事會人員、董事會議法定人數、名譽退休委員；章程Ⅲ，董事會各委員會；章程Ⅳ，年度審計；章程Ⅴ，校長，包括任職條件、權力、義務和期限；章程Ⅵ，大學其他行政人員、副校長和副院長；章程Ⅶ，院長、包括任職條件、權力、義務和期限；章程Ⅷ，行政副校長和主要財政官員；章程Ⅸ，大學秘書，包括權力和職責；章程Ⅹ，大學法律咨詢顧問；章程Ⅺ，大學內部控制；章程Ⅻ，大學的院系(Facul－tv)，包括人員組成、功能、學院院長；章程ⅩⅢ，各學院(college and School Faculties)，包括學院人員組成、學院權力和職責、具體學院介紹；章程ⅩⅣ，學位授予；章程ⅩⅤ，學院院長、主任和其他學術人員；章程ⅩⅥ，教學和研究人員的聘任和任期，包括聘任的級別、期限與方式、續聘程序、續聘、請假和解聘的權力；章程ⅩⅦ，教授，包括教授的任職條件、權力、職責和待遇；章程ⅩⅧ，交通規則和車輛停放；章程ⅩⅨ，學術咨詢理事會；章程ⅩⅩ，醫療中心；章程ⅩⅪ，大學人員賠償；章程ⅩⅫ，利益沖突；章程ⅩⅩⅢ，雜項條款；章程ⅩⅩⅣ，公平的受教育權和受雇傭權；章程ⅩⅩⅤ，修改章程的辦法。

二、國外大學章程文本特點分析

(一)牛津大學章程文本特點分析

(1)牛津大學章程凸現了大學章程的嚴格性、權威性和說服力。牛津大學一直堅持在中世紀時就形成的大學理念，把大學看作是自我管理的學者社團，致力于追求知識和真理。牛津大學序言的第一節“大學的法律地位”就很好的體現出了牛津大學是“自我管理的學者社團”，首先確立了大學的法人地位和大學章程的法律效力。牛津大學嚴格按照法律規范的形式制定章程，在章程Ⅰ中對大學章程中所使用的條款規定進行解釋并說明適用范圍，以避免產生爭議。最后一章“有關大學章程和條例的解釋或適用爭端的解決方法”完善了解決爭議制度，按照法律的要求建立訴訟和復議等措施。這是很多大學章程沒有做到的，也是牛津大學很少發生大學效力相關的法律糾紛的關鍵所在。

(2)牛津大學章程重視大學組織結構的劃分與職權界定，理順了大學內部管理體制，其學術管理成為典范。大學章程分別用了“大學評議會”、“教職員大會”、“學院、社團和永久私人學院”、“理事會”、“學群、學院、分院、系和繼續教育系”、“學術人員和訪問委員會”等六個章節明確大學各決策機構和學院的職責、權限、聘任條件和聘任程序。比如，章程Ⅲ、章程Ⅳ中提到的“校長由各學院輪流產生，大學評議會負責選出校長”、“教職員大會負責行政監督和工作建議”以及“教職員大會決定大學的重大發展問題”。

(二)康奈爾大學章程文本特點分析

(1)康奈爾大學章程在第一章“大學”中指出校璽(seal)，以及校璽上大學創建者埃茲拉·康奈爾的題詞：“我要建立一個不論男女、貧富均能在此受到教育的場所。”埃茲拉·康奈爾獨特的創辦思想在章程開始的校璽和校徽中就很好的表現出來，顯示了康奈爾大學的精神和理想。辦學理念決定著一所大學的發展方向，康奈爾大學理念透露出其獨立的、開放的、多元的大學精神。

(2)康奈爾大學章程對其制定主體資格進行嚴格的規定。大學董事會是康奈爾大學最高決策機構、大學章程制定的主體。章程Ⅱ對董事會權力、人員構成和任期、提名與選舉、由歷屆校友進行的選舉、由其他選民進行的選舉、董事會人員、會議法定人數、名譽退休委員進行了明確規定。其中，“大學董事會人員分別由64人組成：4名兼職委員、1名

世襲委員、3名任命委員和56名董事委員”。章程Ⅲ對十個董事會委員會又分別規定具體職責。總之，康奈爾大學章程以及董事會章程對大學董事會制度的規定，恰當的體現出了其以社會知名人士為主、校內與校外相結合、民主參與、分工協調的特點；同時，也保證了康奈爾大學決策的民主公道，使社會上有崇高聲望的知名人士充分參與，加強了大學與政界、教育和社會的聯系。

(3)康奈爾大學章程的另一特色即重視行政管理人員的規定。康奈爾大學章程對大學各類管理人員的權責分工明確，分別用了七個章節對校長、大學其他行政人員、院長、副校長、副院長、行政副校長、大學秘書等職權進行了明確規定。“董事會聘任校長作為大學的行政長官，校長聘任副校長，由兼任教務長的常務副校長主持學校的日常行政管理工作”，“其他副校長各自分管教學、科研、人事、外事、發展規劃等”。大學其他行政人員以及各院院長、副院長及其工作范圍和職責在大學章程中都有明確規定。康奈爾大學章程對大學行政管理人員規定的嚴格性和具體性是其他大學章程不可相比的，保證了大學內部管理體制的有效運行。

三、國外大學章程文本主要特征

(一)學生權利、義務和獎懲條款完備

國外大學章程有關學生條款的規定大部分都有幾十頁，有關權利、義務和獎勵、懲罰制度、采取懲罰措施的依據都一一列出。2005年7月10日最后修正通過的澳大利亞莫道克大學(Murdoeh Uni－versity)的大學章程中第23條款——學校訓導中有關學生不當行為的定義分了4條，而僅第1條“以下活動可以構成學生的不當行為”，又列舉了15種情況：(1)不誠實的評估；(2)偽造學歷、研究成果、向大學或大學職員虛報或故意誤導信息；(3)不聽從監考人員的指示；(4)故意阻礙或破壞任何大學的教學、學習、研究、試驗或考試；(5)故意阻礙或破壞大學正式會議、進程、儀式的活動；(6)進行騷擾或歧視；(7)干預大學內成員的言論自由；(8)干擾大學成員的活動自由；(9)大學規章規定的學生嚴禁進入的任何建筑或場所：(10)阻礙大學工作人員履行職責；(11)破壞、錯誤處理、錯誤使用或挪用任何大學財產；(12)辱罵、威脅、淫穢行為；(13)違反由副校長通過的規定；(14)試圖攻擊或已經攻擊了大學工作人員，而導致大學工作人員為人身安全產生恐懼心理，引起其身心健康問題；(15)任何不遵守大學章程、規章、規則、法律或評議院決議案規定實施的行為。這些關于“不當行為”的明確規定為高校管理學生提供了詳細可靠的法律依據，用以判斷學生行為的適當與否，并根據行為不適當的種類和程度，以采取對學生的不同程度的懲罰措施。因此，減少了管理者和被管理者之間的爭議，達到了真正的“有章可循”。

(二)保護教師權利，彰顯學術自由

大學的學術自由和管理自主是由法定的憲章保障的。西方的大學認為要保證大學運作的相對獨立性和學術自由，重要的是，在聘請教員和對教員的學術成就進行評鑒時有一套相對透明的、公正合理的、嚴格的規則，以保護教師的地位，對其進行恰當管理。然而，透明公正的規則只有載入大學章程，才能賦予其效力以保證學術自由和管理自主。牛津大學章程中關于教師管理的原則：“1、本章程使下列原則有效：(1)保證學術人員在法律允許的范圍內有詢問和檢驗被認可的學識的自由以及提出新觀點和有爭議或不流行的觀點的自由，而不會因此面臨失去工作或特權的危險；(2)保證大學提供教育，促進學習，并經濟有效地從事研究工作；(3)確保大學應用公平和正義的原則。2、除非有足夠合理的理由(如由于學校規模和管理資源的變化)，否則任何學術人員都不能被解雇。”

(三)救濟渠道完備

用于權利保護的完備的救濟渠道應包含三種：申訴制度、調解制度和訴訟制度。大學為了保護大學成員的權利，應該健全申訴制度和爭議調解制度，盡力由大學自行解決，不由法院干預。加拿大皇后大學(Queens University)為了保護學生的權利，為解決學生爭端設立了專門的顧問(Advisor)和大學生上訴委員會。學生如果對學校的懲罰有爭議，可向評議院、評議院常設委員會的委員或評議院相關的委員會呈遞申訴報告，得到大學解決爭端顧問(University Dispute Resolution Advisors)的評議院提名，然后大學上訴委員會(University AppealCommittee)的主席會收到評議院秘書的書面報告，在特定期限內向學生陳述結果和解決方案，如果學生不滿意還可以進行二次上訴。

牛津大學的大學章程ⅩⅦ是有關大學章程和條例的解釋或適用爭端的解決方法。在此章中規定：“(1)如果解釋和適用問題的爭議，在章程Ⅺ和章程XlI中出現的話，學生有權在開庭之前上訴；(2)其他此類的爭端應以非正式決定提交給副校長審理；(3)在解決爭端時，副校長可要求當事人提供更多有關爭端的信息資料，并會向行政管理人員或負責人咨詢；(4)副校長一旦做出可行的決定，就會以書面形式并把做出此決定的理由呈送給當事人；(5)如果當事人對副校長的解決爭端的決定不滿意，他應在接到決定28天以內告知于登記員，要求上訴法院進行裁決；(6)上訴法院將有權公開并評論副校長的決定，撤消、修改或證實副校長認為適合的決定；(7)上訴法院在第6條規定下做出的裁決應該對上訴人有最后裁決和約束力的作用；(8)如果本章程第5條規定的上訴通知沒有上交，副校長所做出的決定就是最后決定并具有約束力。”

(四)不斷進行修改、完善章程

大學的發展是一個動態過程，隨著大學內外部的變化而變遷，西方國家的大學會隨著大學的發展和變化而不斷撤消、修改大學章程，基本上每年都對大學章程進行討論、修改。康奈爾大學章程規定：“大學章程可以由大學董事會的任一會議通過，但是必須由出席者中的大多數成員的一致表決或者三十個成員的一致表決，并且至少在修改章程的會議舉行五天前，要公布將到會的董事會成員名單。”大學把更改的章程條款一一列出，對于有異議的，可以向董事會咨詢機構咨詢。

劍橋大學章程每個修改的條款，以及當時修改過程和投票都有具體記錄，并且新修改的章程條款生效日期都在《Michaelmas》雜志的“Reporter”欄目中進行了公示。2005年的《Michaelmas》雜志公布修改的章程分兩項：一是從2005年到2006年有效的修改案條款；二是從下學年開始生效的修改案條款。公示也涉及到具體的條款，比如大學章程xI的第639-645頁的“市場薪水補貼”(Market PaySupplement)：“2005年7月27日的第七條市場薪水補貼的投票結果如下：

選項(a)：同意不修改

選項(b)：同意August修改案修改

選項(c)：同意大學評議會修改案修改

選項(d)：否決此條款有效票數為1132張；

結果所選票數

選(a)：75選(b)：218選(c)：776選(d)：54因此，這一條款通過大學評議會修改案，對此項進行了修改。”