模仿性技術創新、原發性技術創新與產業升級

薛光明　韓江波

摘 要：從技術創新與產業升級互促的角度來看，中國產業升級的戰略定位就是：在涉及到一般產業方面，要保持必要的模仿性技術創新并在此基礎上實現模仿性技術創新與產業升級的互促；在涉及到主導產業方面，要保持必要的原發性技術創新并在此基礎上實現原發性技術創新與產業升級的互促；在整體產業技術方面，中國要盡量縮小在原發性技術創新方面與領先國家的技術差距。為此，中國產業升級的戰略選擇應是采取必要的國家干預。在模仿性技術創新方面，干預的基點著重在于對引進技術的消化、吸收。在原發性技術創新方面，干預的基點著重在于集中優勢資源在核心技術研發和技術規則的制定上。

關鍵詞：模仿性技術創新 原發性技術創新 產業升級

中圖分類號:F062.4 文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2009)02-046-02

產業技術創新是指以提高產業競爭力為目標，圍繞技術開發（或引進、消化吸收）、生產、商業化到產業化的一系列創新活動的總和，從技術源的角度看，產業技術創新可分為模仿性技術創新和原發性技術創新，它選擇的正確與否關系著一國產業升級的快慢。其中模仿性技術創新主要依靠對領先國家已有的技術進行模仿和學習，以便于吸收技術領先國家成功的經驗和失敗的教訓，購買和破譯技術領先國家的技術秘密，并在此基礎上改進，完善，進一步研發。因此，它一般表現為較少的自主知識產權，特別是難以掌握產業的核心技術。很多時候，它只是通過接受其他國家的產業技術來實現本國的產業升級。由于在模仿性技術創新下，技術進步所需的核心技術源于本國技術創新主體之外，因此，它具有外生性、被動性和跟隨性，模仿性技術創新的一般路徑是技術選擇→技術引進→學習模仿→消化吸收→二次創新→提高研發、經營管理水平→產業升級；與此不同，原發性技術創新指創新主體依賴自身所具有的能力和資源進行并完成的創新活動。在這種情況下，技術的來源、進步主要借助于本國的自創，表現為擁有大量的自主知識產權特別是核心技術。由于在原發性技術創新下，技術進步所需要的核心技術及能力均來自本國產業的技術突破，是本國產業內部創新主體研究與開發的結果，因此，它具有內生性、率先性和主動性。原發性技術創新的一般路徑是技術發展信息搜尋→原發創新→技術突破→擁有自主知識產權→形成核心技術和核心產品體系→增強產業系統的自組織和自適應能力及核心競爭力→產業升級。

雖然無論是模仿性技術創新還是原發性技術創新都能促使技術擴散和推動產業升級，但由于這兩種技術創新的路徑不同，因此這兩種不同的技術源與產業升級具有不同的互促機理。

一、原發性技術創新與產業升級的互促機理

從“科學—技術—生產”的范式中可以看出技術（尤其是原發性技術）和產業升級之間的關系。一般來講，在原發性技術創新和產業升級的互動中，先是技術創新推動產業的升級，而后產業升級和技術創新才互相促進。技術革命導致產業結構和產品結構的變化并進而導致產業革命，我們可從歷史上三次技術革命和產業革命的緊密聯系中看出這一點。第一次技術革命興起于18世紀中葉的英國。以紡織機械的變革（紡織機械技術創新）為起點，以蒸汽機的發明和廣泛應用（蒸汽技術創新）為標志，從而實現了工業生產從手工工具到機械的轉變（第一次產業革命），之后產業革命進一步深入，遍及化學、采掘、冶金、機器制造等部門。建立在以一系列原發性技術創新（例如豎錠紡車技術、視力紡紗機技術、攪拌式煉鐵技術、蒸汽機技術等）為標志的第一次技術革命之上的產業革命促進了資本主義生產力的迅速發展和提高了生產社會化的程度；第二次技術革命興起于19世紀中葉的德國。這次革命以發電機和電動機的發明及廣泛應用（電氣技術創新）為主導，以化工技術、鋼鐵技術、內燃機技術的全面發展（原發性技術創新）為基礎，不僅使原鋼鐵、采煤、機器制造等原有的重工業部門有了進一步發展（優化產業結構），而且形成和發展起來一系列諸如電力、電器、化學、石油、汽車和飛機制造等新的工業部門，最終使人類進入了“電氣化時代”和“化學化時代”（第二次產業革命）；第三次技術革命于20世紀40年代發端于美國。這次科學技術革命是以核能的利用、電子計算機和空間技術的發展、海洋的開發為其主要標志，科技革命波及各個領域，出現了一系列高分子技術、核技術、電子技術和計算機技術、半導體技術、生物技術、激光技術等新興的科學技術（原發性技術創新），并在此基礎上形成了許多諸如高分子合成工業、核工業、電子計算機工業、半導體工業、生物工程、激光光導纖維等嶄新的工業部門（第三次產業革命）。

其實，不但產業革命必須以一定的技術革命為前提，研究某些具體產業的產生、發展過程也可發現技術對產業的推動關系, 例如電子信息、原子能、空間、合成纖維工業和塑料工業、光電子等產業的形成與發展，正是電子技術和計算機技術、原子能技術、航天技術、化學技術、激光技術和新材料技術發展的結果。同時生物技術產業、超導體產業、軟件產業、智能機械產業、生物醫學產業、太陽能產業、海洋產業等高技術產業群的迅速興起也與其相應的高技術息息相關。

通過以上分析可知，原發性技術創新和產業升級的起步模式應是“技術創新推動產業升級”，而后產業升級和技術創新才互相促進。具體地講，技術創新與產業升級的起步模式是技術創新推動產業升級，在之后的互補互促過程中，技術創新對產業升級的推動力和產業升級對技術升級需求的拉動力共同引致新技術的產生。最后，在新技術發展的推動下和其他內外部條件的影響下，產業向前發展直至升級為與新技術相對應的新產業。例如盒式磁帶錄像機(VCR)和DVD產業的升級就遵循了原發性技術創新與產業升級互補互促的機理：模擬磁帶技術的出現（原發性技術創新）引發了VCR產業的產生與發展，而后由于存儲技術自身的發展和在VCR產業發過程中人們對信息存儲量的需求不斷增大等因素的拉動, 模擬磁帶技術被升級的數字光盤技術替代，而數字光盤技術（新技術）的誕生和發展又推動VCR產業升級到DVD產業（新產業）。

二、模仿性技術創新與產業升級的互促機理

在各國的產業升級過程中，任何國家產業升級都不可能完全依靠本國的原發性技術創新而不接受其他國家的技術擴散，尤其是對于經濟發展水平與發達國家存在一定差距的發展中國家例如中國來講，更應如此，我們可對其進行深層次說明：改革開放以來，中國絕大多數產業的技術來源主要是靠西方發達國家的產業技術擴散，也就是說，中國產業升級和產業技術進步主要是建立在西方發達國家產業向其轉移及西方產業技術向其擴散的基礎之上。雖然，在這種過程中國產業也包含著自身大量的技術創新活動，但不可否認的是，在中國工業化的現階段乃至今后相當長的一段時期，承接發達國家的轉移產業及其相應吸收發達國家的擴散技術是中國產業升級的重要途徑之一。這種建立在發達國家對其產業鏈進行分解的基礎上，借助于直接投資、生產外包、設備供應等形式把一部分生產環節轉移到發展中國家，然后由發展中國家承接發達國家的產業轉移和技術擴散，加快本國產業升級進程和新技術的研發，從而使本國日益深入地參與進全球產業分工體系的做法，就是模仿性技術創新和產業升級的互促過程。

由于在技術上依賴發達國家和在產業上做發達國家的產品組裝者，發展中國家無論是在技術上還是在產業上都處于全球價值鏈的低端，即便發展中國家具有的勞動力和資源等方面的比較優勢也將隨著經濟全球化的加速而減弱或失去。在這種情況下，發展中國家就需要在技術創新和產業升級互補互促的基礎上掌握先進產業技術及提升在全球產業價值鏈上的位置，從而實現經濟追趕戰略。更進一步的講，一方面，發達國家所采取的是以“原發性技術創新推動產業升級”作為原發性技術創新和產業升級互促機理的初始點。由于缺乏產業技術尤其是核心產業技術，發展中國家不能仿照此思路，從而采取以“模仿性技術創新推動產業升級”作為模仿性技術創新和產業升級互促機理的起始點；另一方面，由于技術追趕是經濟追趕的關鍵和核心環節，而且為了充分利用后發優勢，發展中國家要在引進和模仿發達國家先進技術的基礎上來提高自己的技術能力。為更方便、更快捷、更透徹地學到發達國家的先進技術，發展中國家對引進技術的使用需要先建立相應的產業平臺。因此，模仿性技術創新和產業升級的起步模式應該是“產業升級拉動技術創新”。具體地講，在主要借助于向發達國家引進的技術作為支撐其產業起步的基礎上，發展中國家在產業活動過程中通過對引進技術的使用來學習、消化、吸收這些技術，然后，在產業升級對技術的進一步需求的拉動和通過學習、消化而積累的技術能力的推動下，熟練掌握引進的技術或在此基礎之上模仿創新出本土化的技術。隨著技術能力的提升和技術儲備的增加，發展中國家掌握了的發達國家技術或在此基礎之上模仿創造的技術就會在產業需求的進一步拉動下升級為新的技術，最后，在新技術發展的推動下和其他內外部條件的影響下，產業向前發展直至升級為與新技術相對應的新產業。

三、中國產業升級的戰略定位和選擇：模仿性技術創新和原發性技術創新的結合

通過以上分析可知，技術創新和產業升級的互動不僅能使舊技術升級為新技術，而且最重要的是能使舊產業升級為新產業。但需要注意的是，由于模仿性技術創新主要依靠對領先國家已有的技術進行模仿和學習，以便于吸收技術領先國家成功的經驗和失敗的教訓，并在此基礎上改進，完善，進一步研發。因此，它一般表現為較少的自主知識產權，特別是難以掌握產業的核心技術。很多時候，它只是通過接受其他國家的產業技術來實現本國的產業升級。與此不同，原發性技術創新指創新主體依賴自身所具有的能力和資源進行并完成的創新活動。在這種情況下，技術的來源、進步主要借助于本國的自創，表現為擁有大量的自主知識產權特別是核心技術。鑒于此，模仿性技術創新和原發性技術創新是兩種不同的創新方式，建立在此基礎之上的產業升級也不相同。作為一個典型的技術后發型國家，中國應該怎樣利用自己的模仿性技術創新和原發性技術創新來實現產業升級？

首先，作為追趕戰略的一部分，中國不能丟棄也不能完全依靠模仿性技術創新。之所以不能丟棄模仿性技術創新，是因為其具有以下兩個方面的優勢。第一，與原發性技術創新相比，由于模仿性技術創新前沿思路比較清晰，創新路徑比較明確，可以更有效地集中人力、物力、財力等創新成本集中公關，從而能節約協調各個創新分工環節所需的匹配費用，資金使用起來會更有效和低廉。第二，由于更加貼近市場和應用，從而大大降低了創新不確定性和風險，模仿性技術創新會創造出更加廣闊的市場前景和大幅度節約開拓市場的成本，使創新獲得高額回報?？傊?，由于模仿性技術創新不必像原發性技術創新那樣花費大量時間和費用去進行艱苦的研制，而主要通過學習和借鑒自主創造者的經驗。因此，對于目前既是一個發展中國家，同時又是一個自主創新能力不是很強的國家例如中國來講，利用模仿性技術創新不失為提高自身創新能力并進而實現產業升級的一個策略。雖然利用模仿性技術創新具有這么多的益處，但這并不意味著中國產業升級應該完全利用模仿性技術創新或以模仿性技術創新為主。與原發性技術創新不同，模仿性技術創新最大的缺陷是缺乏自有的核心技術，即最初的技術來源于國外。這種缺陷會使模仿性技術創新與產業升級互促的機理隨時會受到國外因素干擾甚至遭到破壞，從而使舊產業與舊技術難以升級到新產業和新技術。而且隨著當代很多條件的改變，模仿性技術創新的優勢越來越難發揮。與此同時，原發性技術創新呈現出強大的生命力。

其次，作為趕超戰略的一部分，中國不能丟棄也不能完全依靠原發性技術創新。之所以不能丟棄原發性技術創新，是因為與建立在模仿性技術創新基礎之上的產業升級相比，建立在原發性技術創新基礎之上的產業升級才具有超強競爭力。這是因為，后進國家例如中國的模仿性技術創新大多是在對領先國家技術引進的基礎上進行的，在此基礎之上的模仿性技術創新最大的優勢是節約成本和減少風險，相應的產業升級也是低層次的。與此不同，由技術先發優勢所表現的原發性技術創新無論是在技術優勢方面，還是在催化和擴充創新技術的擴散和衍生方面，都有很強的優勢，相應的產業升級是高層次的。由于基于原發性技術創新的產業升級是建立在技術優勢而非成本優勢的基礎之上，因此，從長遠來看，這才是產業升級應該依賴的。雖然中國產業升級最終應借助于原發性技術創新而非模仿性技術創新，但這并不意味著中國應該完全依靠原發性技術創新。原因很簡單，原發性技術創新是一個復雜的系統工程，這其中不僅需要投入巨大的人力、物力、時間等成本，而且還面臨著創新過程和創新結果的眾多不確定性風險。鑒于此，中國很難完全依靠原發性技術創新來實現產業的升級。

從以上兩方面不難看出，中國應該把模仿性技術創新和原發性技術創新結合起來，并且在利用模仿性技術創新所積累的各種資源（包括勞動力、土地、資本、自然資源等有形資源和知識、技術、信息、制度等無形資源）的基礎上不失時機的把產業升級過渡到真正建立在原發性技術創新的基礎之上。具體來講，從技術創新與產業升級互促的角度來看，中國產業升級的戰略定位就是：在涉及到一般產業方面，要保持必要的模仿性技術創新并在此基礎上實現模仿性技術創新與產業升級的互促；在涉及到主導產業方面，要保持必要的原發性技術創新并在此基礎上實現原發性技術創新與產業升級的互促；在整體產業技術方面，中國要盡量縮小在原發性技術創新方面與領先國家的技術差距。為此，中國產業升級的戰略選擇應是采取必要的國家干預。在模仿性技術創新方面，干預的基點著重在于對引進技術的消化、吸收。在原發性技術創新方面，干預的基點著重在于集中優勢資源在核心技術研發和技術規則的制定上。

[基金項目：國家社會科學基金青年項目“高新技術產業化與金融深化（批準號：00CJY005）”研究的后續成果。]

參考文獻：

洪勇,蘇敬勤.發展中國家核心產業鏈與核心技術鏈的協同發展研究[J].中國工業經濟，2007（6）

（作者單位：中共廣東省委黨校政治經濟學教研部 廣東廣州 510053）（責編：賈偉）