基于耗散結構的西部生態風險管理研究

葉　進　孟曉莉　劉　苑　侯鴻雁　周宏斌

中圖分類號：X213 文獻標識碼：A

內容摘要：本文運用自組織和耗散結構理論，探析政府在西部地區生態恢復與保護中提高生態風險管理水平、強化生態風險管理的路徑。

關鍵詞：西部地區 自組織 耗散結構 生態風險管理

西部地區生態恢復與保護的自組織與耗散結構

（一）西部地區生態恢復與保護的自組織現象

西部地區（以下簡稱西部）生態的恢復與保護在自組織過程中遵循自組織規律。組織是指系統內的有序結構或有序結構的形成過程。系統按照相互默契的某種規則協調地、自動地形成有序結構即為自組織。自組織理論是20世紀60年代末期開始建立并發展起來的一種系統理論。它的研究對象主要是復雜系統（生命系統、社會系統）自組織的形成和發展，即在一定條件下系統通過自身調節由無序走向有序，由低級有序走向高級有序。自組織現象無論在自然界還是在人類社會中都普遍存在。一個系統的自組織功能愈強，其保持和產生有序的能力也就愈強。人類社會比自然界具備更強的自組織能力。西部生態恢復與保護中的生態風險管理系統作為自組織系統，在與自然之間相互開放的共生關系中求得其可持續發展；在平衡——非平衡——新的平衡過程中達到高級有序。

西部生態恢復與保護的風險防范應以自組織理論為切入點，探析生態風險管理系統的自組織有序結構生成的條件和規律，自覺推進生態風險管理系統由低層次向高層次有序轉變。自組織規律體現在四個方面：一是系統內某個參數達到一定值時新狀態才突然出現；二是新狀態有更豐富的時空有序結構；三是維持有序結構需要不斷從外界補充能量；四是新的有序結構一旦出現，不容易因為外界條件的微小變化而消失。

西部生態的恢復與保護具有在非平衡態下的新的自組織結構。一個遠離平衡的開放系統在外界條件變化達到某一特定闕值時可能發生量變到質變的飛躍。生態風險管理系統通過與外界聯系產生自組織現象，組成系統的各個子系統會形成一種相互協調的作用，從而促進系統從原來的無序狀態轉變為一種在時間、空間或功能上有序的自組織結構。這種在非平衡態下的新的自組織結構，普利高津等人把它稱為耗散結構，原因是為了維持這種組織，必須對系統作某種形式的“功”，即不斷的“耗散”能量。耗散結構能夠產生自組織現象，所以又稱為“非平衡系統的自組織理論”。

（二）生態風險管理系統滿足形成耗散結構的充要條件

西部生態恢復與保護過程中的生態風險管理系統滿足形成耗散結構的一切充分必要條件。耗散結構是一種穩定有序的結構， 西部生態恢復與保護系統的健康發展應是一個不斷形成新的耗散結構的過程。西部生態的恢復與保護在本質上要求該系統穩定有序地發展，因而把生態風險管理系統建構成耗散結構模式應是實現西部生態恢復與保護的宏觀思路。根據耗散結構理論， 西部生態恢復與保護中生態風險管理系統的形成與維持至少需要具備四個基本條件：一是生態風險管理系統是開放系統。二是生態風險管理系統遠離平衡區。三是生態風險管理系統具有非線性特性。生態風險管理系統內部要素和子系統之間的非線性結構使得系統內各要素之間有著相互制約、相互推動的非線性關系。生態風險管理系統存在著復雜的相互作用和反饋機制，這些相互作用和反饋通常是非線性的，即不是簡單疊加。四是生態風險管理系統在遠離平衡條件下推動系統形成新的有序結構，完成系統從無序到有序的轉變。

（三）西部生態的恢復與保護通過耗散結構產生自組織效應

西部生態的恢復與保護通過開放的國家和區域經濟發展政策，在縮小與東部之間差距的過程中發揮后發優勢，采取一系列有效的措施產生自組織效應，初步形成了穩定有序的自組織結構。

西部生態恢復與保護過程中的自組織過程是在已形成的耗散結構基礎上完成的。漲落作為生態風險管理系統演化的內部誘因，加之外部非線性因素起觸發器的作用，導致生態風險管理系統內部非線性漲落而促使社會和諧有序。耗散結構理論強調有序結構生成和發展的不可逆性、多樣性、不平衡性和非線性，系統通過自組織過程達到有序。

西部生態的恢復與保護擁有國家西部大開發戰略提供的政策和法律保障，加上政治制度方面的保障以及政策、決策和生態文明建設等一系列非線性因素交匯，產生了生態風險管理所需要的耗散結構系統自組織非線性變化，從而為達到西部生態恢復與保護的目標奠定了基礎。

運用自組織和耗散結構理論提升西部政府生態恢復與保護水平

（一）建立開放的生態風險管理系統

開放是耗散結構形成、維持和發展的首要條件。良好的生態風險管理系統必然是一個開放的自組織系統。開放系統具有四個特點：一是不斷與外界進行物質、能量和信息交流，以保持系統的存在和發展；二是具有自組織能力，通過反饋進行自控、自調；三是具有抗干擾能力和穩定性；四是受到自身的結構功能或環境參數的約束。提升西部政府生態恢復與保護水平需要將西部生態培育成一個開放的自組織系統。開放是實現西部生態恢復與保護的前提。

1.從生態風險管理系統的集合屬性看，西部生態的恢復與保護是多個要素相耦合的、具有耗散結構特征的、復雜的系統。要使其成為一個開放的自組織系統，就必須擴大生態領域的對外開放。具體體現在鼓勵外商投資西部生態產業建設和生態資源開發，允許中外合資銀行、企業、外貿的試點擴大到西部地區；允許西部地區外資銀行逐步經營人民幣業務，允許外商在西部地區依照有關規定投資興辦中外合資生態企業。

2.從生態風險管理系統的關聯屬性看，西部生態的恢復與保護需要加大對外開放力度。西部生態恢復與保護的穩定有序的自組織結構新狀態產生后，具有時空不可逆的自組織有序現象促使在一個非平衡系統內的因素相互聯系、相互制約，并決定著系統的可能狀態和演變方向，需要不斷與外界進行物質、能量和信息的交換，才能使系統在開放的動態中保持有序。因此，西部生態的恢復與保護需要進一步放寬西部地區生產企業對外貿易經營權的標準，放寬西部地區私營企業和科研院所自營進出口經營權的資格條件。按照國際規則，對邊境地區繼續實行優惠的邊貿政策，促進與周邊國家區域經濟技術合作健康發展。在擴大對外開放的同時擴大對內開放，加強與東、中部地區的經濟協作。

3.從生態風險管理系統的功能屬性看，西部生態的恢復與保護需要通過強化政治、經濟、文化、法律、生態、社會功能共同影響實現預期目標。堅持對外開放與對內開放緊密結合，抓住東部向中西部地區實施產業梯度轉移的有利時機，優化高技術服務，積極推進西部生態恢復與保護產業的優化升級。

4.從生態風險管理系統的過程屬性看，開放是西部生態恢復與保護有序發展的必要條件。西部生態恢復與保護過程中始終保持開放，受國家政策環境的影響。耗散結構理論中的開放是所有系統向有序發展的必要條件。因此，要形成開放合力：一是拓寬利用外資的渠道，開展BOT（建設-運營-移交）方式吸收外商投資的試點；二是開展TOT（轉讓-運營-移交）方式吸收外商投資的試點；三是繼續擴大西部生態恢復與保護向國際市場開放；四是推進西部生態恢復與保護市場多元化開放戰略。

（二）充分利用生態風險管理系統的非平衡態

西部生態恢復與保護中的生態風險管理系統是一個遠離平衡態的系統。遠離平衡態是指系統內部各個部分分布的不平衡狀態。耗散結構理論指出，只有系統處于遠離平衡態時，才可能產生耗散結構。西部地區在知識創新、知識傳播、生活質量和經濟質量上與沿海發達地區的差距越來越大，導致西部生態遠離平衡態。遠離平衡態使生態風險管理系統的演化能力為其多元化發展提供了條件與可能。西部生態系統是一個有差異、非平衡的系統。西部生態的恢復與保護需要加大對西部地區的資金投入力度、政策支持力度和市場調控力度。

1.加大資金投入力度。資金不足是西部發展過程中，特別是生態恢復與保護的最大瓶頸。一是加大中央財政對西部生態恢復與保護的一般性轉移支付力度，拿出一部分財力專項安排用于對西部生態的轉移支付；二是充分利用資本市場，多渠道籌資融資，引導外資重點投向生態環境恢復與保護項目；三是加大西部生態恢復與保護的投資、融資力度，抓緊研究制定生態恢復與保護的招商引資優惠措施，努力創造良好的生態恢復與保護投資環境。

2.加大政策支持力度。優惠的政策支持是西部發展過程中不可缺少的一環，國家可考慮出臺相應政策。一是優惠的稅收政策。減免西部生態恢復與保護企業與個人的增值稅和所得稅，完善龍頭企業收購生態恢復與保護產品進項稅抵免的操作辦法；二是專項財政補助政策。對生態恢復與保護生產示范基地建設、良種繁育體系建設、技術引進或改造等，國家每年安排資金給予一定補助；三是金融政策。在銀行設立生態專項，為西部地區生態恢復與保護發放專項貸款，國家財政給予貼息，鼓勵發展一批生態恢復與保護專業合作組織；四是開發政策。加大外引內聯步伐，以發展高新技術產業為重點，發揮好生態恢復與保護的技術開發、轉化和旅游基地的功能作用；五是積極的財政政策。重點支持西部生態的恢復與保護，加大對生態環境建設的投入；六是創新生態保護政策。研究并制定生態補償政策，根據西部生態恢復與保護的管理特點，針對西部不同地區、不同層次的生態補償需求，構建西部生態補償政策的總體框架。

3.加大對西部地區市場培育與調控的力度。市場發育不完善是西部發展過程中的結癥。西部生態的恢復與保護歸根到底取決于地方政府以市場化思維來設計和完善政策體系的能力。西部地區政府要構建市場化的政策體系，努力培育現代市場體系，特別是加快培育生產要素市場，制定公開、透明、平等的市場規則，監督市場運行，發揮市場要素功能。一是加強西部地區市場的培育和建設，積極引導西部地區個體、私營等非公有制經濟加快發展；二是在國家重點建設一批特色生態保護與恢復及農林生產加工基地的同時，大力發展商品市場，加快培育資金、土地、勞動力、技術、信息等要素市場，建立健全西部生態恢復與保護的現代市場體系；三是形成有利于西部生態恢復與保護的產業集群，培育和形成一批市場拓展能力強、市場聯系范圍廣、市場貢獻大的生態產品商貿流通產業群，積極鼓勵和支持各種形式的組織和個人從事生態恢復與保護產業；四是著力引進、設計和規劃技術水平先進、帶動作用強的生態恢復與保護項目；五是提高西部生態恢復與保護生產經營組織化程度和抵御市場風險的能力；六是根據國內外市場的變化，以市場為導向，從西部生態資源特點和自身優勢出發，加快生態產業結構調整，大力培育扶持發展特色生態經濟和優勢生態產業，培育新的生態經濟增長點。

（三）實現西部生態恢復與保護的非線性生態風險管理

生態風險管理系統是一個典型的非線性演化系統。非線性導致自組織，西部生態恢復與保護過程中生態風險管理系統的這種非線性相互作用為其在進行常規發展的同時，自發地突破常規發展模式的限制，從而進行非常規、跨越式的發展提供了可能。

西部生態的恢復與保護通過法律手段產生自組織效應。實現西部生態恢復與保護的非線性良性生態風險管理需要政府繼續加大對西部地區的法律保障力度。一是加強西部生態立法。建立健全西部生態恢復與保護和良性生態風險管理相關的法律、法規和標準，把生態環境保護納入法制化軌道；盡快制定《生態保護法》等法律，制定相關法規；加快建立西部生態恢復與保護標準體系；制定西部生態環境監察工作規范；保障生態環境保護規劃的權威性。二是加強西部生態司法。完善生態環境監督管理體制，建立和完善部門協調機制，加強部門合作；針對資源開發的生態環境保護等問題，建立定期或年度的部門聯合執法檢查；加強對生態環境有重大影響的資源開發和項目建設的環境影響評價；建立較完善的生態保護統計體系。三是強化西部生態執法。四是加強西部生態與保護的守法宣傳和教育，優化西部生態與保護良好的司法與執法環境，使之產生巨大的良性生態風險管理的耗散結構效果，達到通過政府制定一項或一部社會政策或法律產生巨大的良性生態風險管理效果。

西部生態恢復與保護的立法、司法、執法與守法均構成生態風險管理系統內相互作用和相互影響的非線性要素。只有充分發揮西部生態恢復與保護的立法、司法、執法與守法的非線性作用，才能形成生態功能更加完善的自組織結構，進而提升政府生態風險管理的水平、能力和效果。

（四）生態風險管理系統引向有序

生態風險管理系統完全可以通過系統內非線性機制來形成和維持與平衡結構完全不同的生態和諧有序結構。這就是自組織和耗散結構理論用于生態風險管理的精髓之所在。生態風險管理通過預防生態風險，解決生態恢復與保護問題，化解生態風險，從而達到西部生態恢復與保護的目的，確保西部經濟社會不斷地走向更高層次的和諧、穩定和有序。

1.生態風險管理系統存在著漲落和突變。漲落通常指社會的運營在動態有序的穩定點附近來回振蕩，在宏觀上保持著動態的有序性與和諧。社會運營中時刻存在著漲落，當漲落被放大后會出現突變，這時社會就有可能轉換到一個新的運行狀態。生態風險管理系統不斷受到外界的影響而產生無數個“小漲落”，當漲落影響達到一定程度時，系統就會產生“巨漲落”，從當前的狀態躍遷到更有序的狀態，形成新的耗散結構，從而不斷地推動社會向前發展。

2.西部生態恢復與保護及生態風險管理系統中的各要素時刻處于動態變化中，從而啟動非線性的相互作用和非線性的相互影響，推動系統發生非線性變化，躍遷到一個新的穩定有序狀態，形成耗散結構。變化是一種啟動力，既可以導致生態風險管理系統非線性有序發展，但也可能將生態帶入新的混亂狀態并導致生態危機而引起社會風險。耗散結構理論強調系統中的微小變化帶來大的結果性偏差。所以，為把生態風險管理系統中各要素的變化引向有序，政府應具備把握全局的能力及敏銳的觀察洞察能力，善于把握形勢，審時度勢，通過制定法律、調整政策、優化決策、調配資源，化解矛盾，使非線性變化引發的非線性相關作用向著有利于形成生態功能更加完善的耗散有序結構方向演化發展，促使生態風險管理系統自組織功能不斷得到完善，推動生態文明，實現社會和諧。

參考文獻：

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