基于標尺競爭的供電價格規制方法研究

彭忠軍

【摘要】本文對基于標尺競爭的供電價格規制模型進行了詳細的研究。首先,闡述了標尺競爭規制和價格上限規制的基本理論,在此基礎上,建立基于標尺競爭和價格上限相結合的供電價格規制模型,其中采用數據包絡分析(DEA)計算模型中的效率指數,進而計算效率因子。最后以實際數據為例,對該模型進行了驗證分析。

【關鍵詞】供電價格規制 標尺競爭 價格上限 數據包絡分析

一、價格規制理論

電力產業傳統的價格規制方法是服務成本規制,體現為一種成本加成合同。按照這種規制方式,被規制企業提交關于其運營成本和資本成本的清單,其中包括等于或超過資本成本的稅后投資回報,規制機構定期對這些成本包括利潤加成進行審查,并以此為定價依據。美國的投資回報率規制是服務成本規制的典型代表,其規制模型可以簡單表述為:

R=C+r·R_B(1)

其中:R為企業的收入函數;C為成本;r為規制機構為被規制企業制定的投資回報率;R_B為投資回報基數,是規制機構確認的、可以從產品銷售中加以回收的投資總額。

投資回報率規制是規制機構不直接制定產品的最終價格,而只是通過制定被規制企業的投資回報率來控制價格構成中的利潤大小,從而實現對價格水平的間接控制。這種規制使被規制企業能夠補償其運營成本并能給其總投資帶來公平合理回報,因此有利于吸引資本投資于基礎設施產業。當一個國家基礎設施的投入和供給嚴重不足,需要盡快吸引大量資本投資時,投資回報率規制較為有效。而且由于在兩種規制審查之間的間隔期,價格是固定的,對于運營商降低成本會產生激勵作用。

但是總體而言,服務成本規制是一種缺乏效率的規制方式,它的缺陷主要表現在以下幾個方面:

(1)形成對過度投資的激勵,產生“A—J效應”,導致過度資本化和資源配置的扭曲。投資回報率計算的基數是企業所用的資本,這就會刺激企業通過增加資本投入而取得更多的利潤,從而導致過度投資,即“A—J效應”。

(2)弱化被規制企業降低成本,提高效率的動力,不利于形成激勵機制。由于在服務成本規制方式下,被規制企業的各項運營成本能夠得到回收,缺乏對企業降低成本和提高效率的激勵,因此會帶來被規制企業的“X—無效率”。

(3)規制成本高。規制機構需要收集、分析和加工有關被規制企業的財務、會計、投資計劃、需求結構和變化趨勢、技術等方面的詳盡的數據資料,并需要在企業、政府等部門之間進行協調,因此,包括上述內容的行政管理費用較高。

(4)由于規制機構與被規制企業之間對成本信息存在嚴重的不對稱性,企業可能會虛報成本。

為克服服務成本規制的缺陷,20世紀80年代興起了激勵性規制改革。激勵性規制最大的特點就是削弱被規制企業的價格與其成本之間的聯系。激勵性規制是規制機構為了糾正市場失靈、提高經濟效率,通過設置某種利益誘導機制,來激發被規制企業在追求自身利益最大化的同時實現社會公益的增長和社會需求的均衡。標尺競爭和價格上限規制理論是激勵性規制理論的典型代表。

二、供電企業效率評估

目前對電力企業進行效率評估的方法主要有數據包絡分析法(Data Envelopment Analysis, DEA)、隨機前沿分析法和修正最小二乘法這3種。其中,隨機前沿分析法和修正最小二乘法屬于參數法,這兩種方法都需要設定具體的生產或成本函數;DEA屬于非參數方法,該方法的優點就是不需設定具體的生產或成本函數,它根據投入、產出指標數據對決策單元(DMU,Decision Making Units)進行相對評價,即利用數學規劃評價DMU間的相對有效性。DEA作為一種非參數評價方法,特別適宜處理多輸入、多輸出的復雜系統評價問題,因此成為大多數國家進行電力企業效率評估時所采用的方法。

設有n個DMU,每個DMU都有m種輸入和s種輸出,其中x_j=(x_1j,x_2j,…,x_ij,…,x_mj)^T>0,y_j=(y_1j,y_2j,…,y_rj,…,y_sj)^T>0,x_ij表示第j個DMU對第i種輸入的投入量,y_rj表示第j個DMU對第r種輸出的產出量(j=1,2,…,n;i=1,2,…,m;r=1,2,…,s)。每個DMU的效率值可定義為[12]

(8)

其中:v_i表示第i種輸入的權系數,u_r表示第r種輸出的權系數。

為方便,記第j個DMU對應的輸入輸出數據分別為x₀=x_j0,y₀=y_j0,1≤j₀≤n。評價該DMU的DEA模型(C²R)為

(9)

從式(8)看出,該DMU的有效性是相對其他所有DMU而言的,h_j0越大表明該DMU能夠用相對較少的輸入而取得相對較多的輸出。令t=1/(v^Tx₀),ω=tv,μ=t u,可將式(9)化為等價的線性規劃模型,如式(10)所示

(10)

如果效率值h₀=1,說明該DMU相對于其它所有DMU是有效的,這意味著該DMU在相同的投入下可以最大化產出,或相同的產出下可以最小化投入。

應用DEA方法來計算企業效率因子時,輸入輸出指標的選取需要考慮以下幾點:①要考慮到能夠實現評價目的,也就是說輸入指標與輸出指標的選擇要服務于確定的評價目的;②要能全面反映評價目的,一個評價目的需要多個輸入和多個輸出才能較全面地描述,缺少某個或某些指標常會使評價目的不能完整的得以實現;③要考慮到輸入指標,輸出指標之間的聯系,由于在生產過程中,DMU各輸入與輸出之間往往不是孤立的,因此某些指標被確定為輸入或輸出后,會對其他指標的認定產生影響;④要考慮輸入輸出指標體系的多樣性,全面的反映評價目的。

三、結論

世界范圍內供電工業正逐步實現放松規制、引入競爭,其中標尺競爭模式具有明顯優勢,它可以促進供電企業提高效率、改善服務質量,更好地滿足用戶需要;利用市場的調節功能,實現社會資源的優化配置,提高經濟效率;為供電設施的投資提供正確的經濟信號。本文針對市場化改革初期電力市場正在不斷發展與完善的特征,建立了測度供電企業生產效率的簡便、實用的DEA方法,解決了效率因子X確定難的問題。并在此基礎上建立了標尺競爭與RPI—X聯合的價格規制模型。為當前規制者提供了一套完整、可行的供電價格規制方法,具有較強的穩定性、靈活性和實用性。

參考文獻:

[1]趙風云,王秀麗.輸配電市場.北京:中國電力出版社,2003.

[2]岳順民,余貽鑫.配電市場價格監管方法.電力系統自動化.