技術交易組織形成中的政府作用探討

畢　娟

中圖分類號：F713.584 文獻標識碼：A

內容摘要：技術交易組織是為技術交易提供交易場所、規則，保障交易活動正常進行的組織，具有公共物品屬性、制度創新和組織創新的特性。在市場轉型以及生產力水平低下的背景下，技術交易組織承擔過多職能卻又缺乏自組織能力，需要政府的介入。本文通過分析技術交易組織的特性，進而明確政府介入技術交易組織形成過程的必要性，并探討政府在交易組織形成中的作用。

關鍵詞：技術交易 技術交易組織 政府的作用

交易組織就是那些旨在組織市場交易活動，把一定范圍內的眾多交易者集中組織起來，為組織內部的交易者提供有別于國家和政府法律制度的具體的市場交易規則，使交易者之間的交易契約得以訂立和履行，使他們之間以價格為媒介的市場交易活動得以順利進行，并為交易安全提供某種保障，維護市場正常有序運行的組織。技術交易組織則是一種組織技術產品市場交易活動的組織，是為技術產品買賣雙方提供交易場所、交易規則，維護市場秩序和安全，保障技術交易市場正常運行的組織。

需要明確的是，狹義的交易組織是專門為買者和賣者提供集中交易場所和條件的服務組織，既不是買賣主體，又不是買賣主體的代理人或者介紹人，它只為買賣雙方提供服務，并不介入買賣行為本身，因而與買賣操作過程脫離開來。因此，狹義的交易組織不包含狹義的市場中介組織，狹義的市場中介組織屬于專門從事某種或某幾種交易職能、為市場主體提供各種服務、保證市場交易順利有序進行的專業化組織。由此而言，本文的技術交易組織不包含各種技術交易中介，僅僅指技術市場或者技術交易所、技術交易中心。

技術交易組織在科技與經濟之間、創新主體與創新成果需求者之間起著連接和紐帶的作用，是科學技術作為第一要素的重要配置場所，關系到科技成果轉化的成效，也關系到科技作為第一生產力的作用能否充分發揮。同時，技術交易組織也是市場組織體系的重要組成部分，其健康發展對保障市場經濟的順暢運行和維護良好的市場秩序， 發揮著舉足輕重的作用。政府需要在技術交易組織形成初期起主導作用，同時為技術交易組織的形成與發展提供環境基礎，并培養技術交易組織的自組織能力。

技術交易組織的特性

（一）技術交易組織的公共物品屬性

組織與公共物品之間存在關系是很多學者的共識。科斯認為，交易所內的交易法則和規定不同于國家法律。布坎南在《俱樂部的經濟理論》（1965年）一文中，把那些與其它社會組織相聯系的，介于私人物品和由國家提供的公共物品之間的物品或服務稱為“俱樂部產品”。而奧爾森在《集體行動的邏輯》一書中總結以往的經濟學思想，指出：組織的實質之一就是它提供了不可分的普遍利益。技術交易組織作為一種特殊的交易組織同樣為技術交易者提供類似于公共物品的交易規則和法律，并體現某些不可分割的普遍利益。

從另一個角度來看，技術產品及技術交易的公共物品屬性，決定了技術交易組織的公共物品屬性。作為交易對象的技術的特點決定了技術交易組織的制度環境和參與者的交易行為，制度環境和交易行為又進一步決定和影響了技術交易的特征。從技術交易的角度看，技術具有三個主要特點：技術的公共物品屬性、載體的多樣化和技術價值的非確定性（Bessy and Broussea11，1997B）。因此，與之相對應，技術交易具有交易雙方信息不對稱性、技術交易合約的不完全性、技術交易對象價值的不確定性、產權的易逝性以及技術交易的公共物品屬性。技術交易組織所提供的交易規則和法律的目標是為技術這種公共物品的交易提供載體，保障技術交易活動順利進行，無形中體現了更多的公共利益，強化了組織本身的公共物品屬性。

（二）技術交易組織的形成是一種制度創新

技術作為產品進行交易本身就是一種制度創新，技術作為一種智力產品，其定價原理、交易規則等諸多方面與一般商品有所不同。技術進入交易領域是對現有交易市場和交易組織、交易規則的沖擊，需要相應的制度創新。技術交易組織的生成使原有制度規則發生了變化，由于技術交易組織產生時間不長，屬于新生的交易組織，其本身的組織規則體現著組織技術產品市場交易的意圖，屬于一種新規則。技術交易組織的產生意味著原來不能進行交易的高新技術變得可以交易，使交易的對象范圍有所擴展。同時，技術交易組織在規模上、完善層次上的變化，使技術產品的交易活動更加規范和高效。

在我國市場轉型過程中，技術市場、技術交易所、技術交易中心這些技術交易組織的形成無疑是一種典型的制度創新。而隨著市場制度的深化，這些技術交易組織也通過深化的制度創新更加完善和更加適應我國技術產品的交易特點，逐漸和國際技術交易、技術貿易接軌。我國技術市場從改革開放初期萌芽至今，其發展是一個偉大的歷史跨越。它從無到有，從小到大，直至成為科技成果轉化的主渠道，是我國科技體制改革的重要創新。多年的技術市場實踐，使技術市場從提供技術商品交易的場所，轉變為技術商品轉移、轉化過程中各種關系作用和生產要素互動的總和。各地紛紛涌現的技術市場、技術交易中心、技術交易所等形態的技術交易組織在組織規則方面不斷探索創新。

（三）技術交易組織的形成是一種組織創新

技術交易組織的生成把現存的市場規則和交易協調關系納入到組織內部，從而實現技術交易市場在一定程度上的組織化，完成組織技術產品市場交易的使命。這種組織化改變了技術產品交易關系的規制結構的具體內容和實現形式，反映了變化了的市場制度規則，是一種組織創新。技術交易市場實現組織化以及新的制度規則的確立都是通過技術交易組織的組織規則的確定和組織設立過程來實現的。市場轉型背景下技術交易組織的形成承擔了更多的組織創新使命，原有的市場規則不一定切合于技術產品的交易，結合技術產品和技術交易的獨特特點，將市場規則、交易主體、各種中介組織等有機的結合是技術交易組織組織創新的重點內容。而技術交易組織本身的組織原則、治理模式、組織結構等方面的確立也是組織創新的重要內容。

我國的技術市場等技術交易組織經過多年發展，探索形成一套適應技術交易特點的交易規則，為場內交易的技術買賣者的順利交易創造良好的條件。技術交易組織內吸納諸多技術交易中介潤滑了交易流程，力求提高技術交易的成功率。技術交易組織自身的組織結構也趨于科學合理，其組織協調能力不斷提高。技術交易組織的發展完善過程就是一種組織創新的歷程。

政府介入技術交易組織形成過程的必要性

技術交易組織本身具有公共物品屬性，并且在市場轉型背景下，技術交易組織的形成具有制度創新和組織創新的特性。在生產力水平制約下，政府介入在技術交易組織的形成中起到一定的作用。

（一）技術交易組織的公共物品屬性決定政府介入

公共物品屬性使技術交易效率需要政府提供外在制度保障。一般來說，純粹的市場機制和價格機制在解決私人物品的資源配置和生產組織時是有效率的，而依靠市場機制提供公共物品則不可避免地存在效率損失。因為公共物品不能像其他物品一樣將占有權和使用權量化到每個人，具有很強的外部性，一般來說由私人供給不可能，只能由國家行使權力提供解決的途徑。技術交易組織的公共物品屬性使其運營收益與技術交易所創造的社會經濟價值不相匹配，技術交易活動具有較大溢出效應，同時技術交易組織建設和維護的高昂費用難以單純用提供技術交易服務的收益來彌補，技術交易在技術交易組織服務不足的情況下呈現出效率低下的問題。技術交易組織難以通過完全自發的行為實現市場組織和功能的發展與完善。政府介入技術交易組織，尤其是在組織設立初期，不僅能夠提供需求巨大的公共物品，還能夠推動技術市場走向獨立運營的正常軌道。

此外，國際經驗表明，技術是一種國家戰略性要素產品，其在經濟社會發展中的重要地位不容忽視，世界各國政府都在技術方面扮演著重要的角色。美國是市場經濟極為發達的國家，但是，美國聯邦政府認為，科技成果推廣轉化是公益性的事業，由于其直接商業價值不明顯，故需要政府推動。因此，美國在技術交易組織的形成中充當了重要角色，如由美國政府主導建立了國家技術轉讓中心，屬于國家級的技術交易組織。

（二）技術交易組織承擔過多職能需要政府協助

在市場轉型的特殊制度環境下， 技術交易組織必須承擔眾多的經濟社會職能， 通過制度創新解決十分復雜的問題。由于市場運行的法制基礎極端薄弱，生成交易組織不僅要解決單純的組織交易和市場組織化的問題，還要解決那些本應由正規的行政管理規則和一般法律規則處理的問題。這意味著，任何組織者若要成功地建立起交易組織，都必須在解決這些問題方面找到現實途徑。一方面，這些問題制約著市場組織化目標的實現；另一方面，因為交易者自身的組織能力有限，因此要解決這些問題、進行制度創新，常常必須借助行政權力。

我國技術交易組織的形成需要確立一系列新的交易規則和法律，形成新的交易規制體系。在交易組織形成初期需要處理交易組織建設與現有法律和政策相沖突的矛盾、協調各級各地政府及政府各職能管理部門的權力和利益沖突以及市場的建設任務等等，承擔了過多的職能。在這一階段，由于其他市場主體本身能力與地位的限制，只能依靠政府完成上述任務。

（三）生產力水平制約下技術交易組織形成需要政府推動

受生產力發展水平的影響， 許多技術交易組織的發育還處于相當原始的階段，組織化程度極低，在規范市場運行、維護市場秩序、加強市場管理方面還難以發揮應有的作用。依靠高度分散的交易者自發生成的自組織方式難以形成技術交易組織，由政府機構和其他組織化程度較高的社會力量出面組織將是我國技術交易組織形成初期的生成方式選擇。

我國的技術市場從產生之初到發展至今，形成了大大小小、形態各異、功能各異的多種技術市場組織形態。截至2004年底，全國有技術市場管理機構1532家；技術合同認定登記機構1280家；中介服務與經營機構近400家，包括常設技術交易市場和技術產權交易機構。盡管我國各地都建立了技術交易組織，但是我國的技術交易組織本身和技術交易都存在很多的問題。其中，組織化程度低、市場服務需求得不到滿足與有場無市并存的問題較為嚴重。總體生產力水平相對較低致使技術交易組織的基礎設施建設滯后，交易規則與交易本身的協調不夠，技術交易主體的自組織能力存在缺陷，技術交易組織的形成與完善仍需要政府的推動。

技術交易組織形成中政府的作用

政府介入技術交易組織的形成有其必要性，但也需要做到有所為有所不為。引導交易組織按照市場化方向發展，最終實現交易行為在市場機制基礎上的組織化、規范化，是政府發揮作用的基本原則。在這一原則框架內，政府作用的出發點與歸宿都是推進交易組織運行基礎的市場化，在市場機制不夠完善的情況下，政府運用行政機制彌補市場制度的缺陷，同時，為市場機制最終替代行政機制創造條件。

（一）技術交易組織建設初期起主導作用

技術交易及技術交易組織具有公共物品屬性以及信息非對稱性導致的服務低效性，并不等于技術市場組織只能完全由政府來建立和行使管理及運營職責。對交易組織自身來說，更重要的是如何保證這一組織能夠長期有效地運轉。而交易組織要發揮多元化功能、實現長期可持續地發展，就必須走市場化道路、打破政府的控制，成為具有活力的真正的市場體系。但是，技術交易組織建設初期的首要功能是建立良好的市場秩序、維護交易雙方的利益、促進交易活躍、吸引更多的交易主體入場交易，無形中要承擔許多的政府職能。因此，在技術交易組織形成初期需要政府發揮主導作用。

政府主導技術交易組織的初始建設有三方面的優勢：首先，交易組織的發展依賴于聲譽機制的建立，而市場轉型背景下市場信用存在不足，只有暫時以政府信用彌補商業信用，以期迅速建立全行業的社會聲譽；其次，作為行業初始建設者，要能夠對市場的不規范經營現象進行有效規勸乃至懲罰，在行業自律組織沒有建立的情況下也只有政府具有這個權威。在創辦和發展技術交易組織方面，政府可以借助極具強制性和威懾力的政策措施，建立和維護市場規則、保證市場有序運轉；第三，政府的優越性更重要表現在調動公共資源的能力上，技術交易組織的培育需要大量的人、財、物，在初始階段盈利能力微薄的情況下，需要政府動用公共資源進行扶持，利用政府強大的再分配能力有效地整合社會資源，并在此基礎上實現規模效益。

（二）為技術交易組織提供基礎環境

技術交易組織的形成需要一定的基礎環境，如外部市場秩序、相應的市場體系以及服務支持體系。凡屬于市場本身的組織領域，政府應積極創造條件， 提供交易方式進化的基礎與組織環境，應該在技術交易中積極發揮中介作用，增強交易雙方之間的信任。因此，政府的作用更傾向于基礎設施建設、鞏固市場運行的法制基礎、完善政策體系等方面。尤其要提高立法、行政、司法的透明度，把組織交易和市場組織化本身的問題，同涉及一般性的法律規則和行政管理規則的問題區分開來。協助新型技術交易組織實現與既定經濟體系的對接，同時要避免行政過度干預的內部化、合法化、持久化，妨礙市場自組織作用的發揮。政府需要從行政手段管理技術交易組織轉向依靠經濟、法律手段來引導和管理。

（三）培養技術交易組織的自組織能力

政府在技術交易組織的形成初期需要發揮主導作用，但是長遠來看，對于交易組織自身的自組織能力的培養至關重要。政府應具備促進技術交易組織健康發展的長遠眼光，促進市場交易者群體組織化程度的提高，解除對社會力量自發形成的民間組織的政治和經濟上的種種限制，積極引導他們在和政府有關市場管理部門的相互制約、相互監督的過程中， 為保護相關利益群體的權益、優化市場秩序、改進市場管理政策法規，發揮正面作用。

此外，政府作用應著力促進經濟發展，提高生產力水平，促進技術市場交易組織提高自身組織化程度，發揮其在維護市場秩序方面的積極作用。政府應當做好服務工作，提高市場政策決策的科學性、民主性。

參考文獻：

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