中小企業國際化機遇與應對策略探討

夏國風

摘 要：目前，由于自身條件的限制、全球金融危機和人民幣的持續升值，我國中小企業的國際化發展面臨嚴重障礙。因此，在借鑒西方各國扶持中小企業國家化發展的政策經驗后，提出提升我國中小企業國際化水平的政策傾斜和技術支持的相關建議。

關鍵詞：中小企業；國際化；全球價值鏈；發展階段

中圖分類號：F74 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3198（2009）03-0075-03

1 引言

國家發改委中小企業司發布的統計結果顯示，2008年相當部分中小企業面臨資金鏈斷裂等困難，全國只有約十分之一的中小企業在2008年上半年工業增加值增長率接近30％，較2007年同期減少15％。據初步統計，2008年上半年6.7萬家規模以上的中小企業倒閉。我國中小企業正處在生死攸關的十字路口，提升中小企業的競爭力迫在眉睫。

2 我國中小企業國際化的發展階段

從中小企業自身的角度來看，我國中小企業的競爭態勢從國內市場競爭轉變為與國外企業之間更直接、更全面、更激烈的競爭。世界跨國公司在其全球戰略的指導下，大規模地在華進行直接投資，特別是以搶占中國市場為目的的直接投資，對我國企業形成了巨大的沖擊和挑戰。

從宏觀角度看，中小企業進入國際市場能夠提升我國的國際競爭力。首先，我國中小型出口企業發展迅猛，構成出口的主體力量。其次，中小企業是吸納就業的主力軍，為社會提供了大量新增就業機會。盡管中小企業的實力比較弱、科研力量和技術人才的規模有限，但它們所起到的創新作用遠遠超過其自身規模的限制。

企業總體的國際化進程遵循從有形商品、技術的交易，到資本層面的投資，再發展到戰略層面的聯盟；Johanson，Wiedersheim-Pau（1975）和Johanson，Vahlne （1977）等在對北歐企業國際化過程的研究中建立了企業國際化階段理論，即烏普薩拉模型（Uppsala Model，簡稱U - M）。該理論的核心論點是：企業國際化是一個發展過程且這一發展過程表現為企業對外國市場逐漸提高投入的連續形式。Johanson和Vahlne對瑞典四家有代表性的制造業企業進行了深入的案例研究發現，可以用幾個不同的階段來描述這些企業的國際化進程：一個企業通常通過直接出口開始其國際化進程； 經過一段時間以后通過其在海外的代理商出口，即所謂的間接出口；接下來是在國外市場建立自己的銷售分支；最后階段則是在國外設立生產或制造分支。（見┩1）

從2004年開始我國對外直接投資（FDI）劇增，我國企業總體上處于資本層面的國際化階段，但是大部分中小企業的國際化仍停留在進出口和技術交易層面上。

歐美中小企業的國際化過程遵循企業國際化階段理論，在穩定了商品和技術層面的國際化后，歐美中小企業把重點放在了資本層面的投資。但日本中小企業國際化過程是個例外，盡管有很多中小企業在經歷了簡單的進出口貿易后選擇了對外直接投資的方式，但是由于日本的中小企業與大集團的密切關系，其國際化過程與大集團的國際化不可分割，而且日本的中小企業也更傾向于建立戰略聯盟。

3 我國中小企業國際化面臨的問題與挑戰

3.1 我國中小企業層面的問題

（1）資本缺乏問題。

缺乏國際化經營的資本，往往是很多中小企業國際化過程中碰到的首要問題。

在財政政策上我國主要通過設立支持中小企業發展專項資金，來解決中小企業發展關鍵點上的資金缺口。但僅僅依靠財政收入還遠遠不能滿足我國中小企業國際化的資金缺口；專項資金以“給予”方式運行，這些資金的利用效率也是值得思考的。

在稅收方面，我國現行的中小企業稅收優惠措施存在明顯不足：優惠政策目標起點不高、針對性不強，稅收優惠措施多而零散、缺乏系統性和規范性，優惠手段單一、力度小。

（2）人力資源缺乏問題。

缺乏跨國經營人才，從業人員整體素質不高是中小企業面臨的又一個緊迫問題。我國2434家民營企業共有從業人員91.4萬人，大專以下占八成以上，大專以上僅占17.9%，技術人員占13.40%，高層管理人員占2.70%。民營企業總經理中，大學本科以上文化的占三分之一，大專及以下文化的占三分之二。由于企業缺乏真正以人為本的管理理念，造成企業核心資產——人力資本的內在素質低下，技術創新能力非常有限。

（3）缺乏信息、知識的問題。

與國外企業相比，我國中小企業很少購買和建立信息通信系統以及進行必要的人員培訓。中小企業在國際化過程中迫切需要法律法規、稅收、海關規則、商務咨詢、培訓、融資等信息和知識。但是由于自身積累不足和學習能力的限制，我國中小企業難以取得這些信息，這對國際化經營非常不利。

3.2 外部環境的挑戰

在20 世紀90 年代以后開始的第四次國際產業轉移中，一些跨國公司保留關鍵技術，專注于高利潤的研發和銷售環節，將價值鏈中間的加工組裝環節轉移到其他國家，占據施振榮“微笑曲線”附加值高的兩端。中國大量的中小企業利用自然資源和廉價勞動力的比較優勢參與國際分工，爭取跨國公司的外包生產業務，依賴技術引進從事微笑曲線附加值低的中間加工環節，企業利潤微薄，人力資本投資和企業研發不足，最后陷入低附加值循環，落入比較優勢陷阱。

另一方面，由于美國次貸危機不斷擴散，人民幣加速升值，對出口及相關制造業、對機電產品特別是對紡織服裝業、對企業特別是中小企業的影響極深。首先，次貸危機造成美國、歐盟經濟增長下降，國際需求減少。進入2008 年以來，人民幣升值對出口的負面影響也不斷顯現。其次次貸危機造成資金鏈斷裂，特別是一些著名跨國企業的資金鏈斷裂，使得其對外投資下降，那些依賴于跨國企業的中小企業的生產經營受到嚴重影響。

3.3 行業層面聯合討價還價能力的缺失問題

2004至2005年間，我國溫州鞋商分別在西班牙和俄羅斯遭遇兩起重大事件，造成了近億元的損失。作為我國中小企業的代表，溫州中小企業的遭遇反映出我國中小企業國際化經營中的普遍存在的問題，一方面是中小企業缺乏企業文化、品牌管理能力不強，另一方面反映出中國中小企業在國際市場中單打獨斗、孤軍奮戰的現狀。雖然我們采取了能為中小企業出口提供便利的方法，例如對俄貿易的“灰色清關”方法，但僅憑一家企業的力量，難以應對類似突發情況。我國中小企業需要能在國際事務上代表企業進行談判的行業代表。

4 國外中小企業國際化過程中的政策經驗與啟示

發達國家為推進其中小企業的國際化發展，在不同的階段采取了不同的政策和措施，這將為我國中小企業的國際化提供良好的參照模式。

4.1 歐美國家中小企業國際化發展中的政策經驗與啟示

資金短缺是中小企業普遍存在的問題。歐美政府幫助中小企業融通資金的主要方式有：政府直接提供優惠貸款、貸款擔保及貸款貼息等。

美國政府直接對中小企業提供的融資渠道有三種：一是向小企業進行風險投資；二是向遭受自然災害的小企業提供自然災害貸款；三是向小企業提供出口信貸。美國政府制定和實施了國際貿易信貸計劃（ITL）和出口周轉資金貸款計劃（EWCP），對參與國際貿易的中小企業給予資金扶持。

歐洲國家除了建立政府信貸和籌集中小企業發展基金外，主要方法就是建立風險投資機制，為高速發展中的中小企業提供資本。一方面，政府建立風險投資基金。德國政府就曾運用風險投資基金扶持生物技術等高科技小企業500多家。另一方面，大型跨國企業紛紛建立風險投資公司，直接支持中小企業的發展。

歐洲各國還為降低中小企業跨國經營的成本和風險做了大量努力。比如在歐盟內部建立對外商業政策和農業政策。1985年單一市場法令取消了歐盟國家所有商品及服務貿易中的壁壘，取消了歐盟成員國公民流動限制，大大降低了跨國經營的成本和風險。90年代初的“亞洲投資計劃”，向中小企業提供合伙、市場與投資方面的信息以協助中小企業商業策略國際化。

不難發現，解決中小企業資本層面投資過程中的資金短缺問題是政策的核心。

4.2 日本中小企業國際化發展中的政策經驗與啟示

為了促進日本中小企業的國際化發展，日本政府提供了強大的支持。首先是資金方面，政府主要通過三條渠道為中小企業提供融資服務：一是由5家屬于政府系統的金融機構向中小企業低息貸款；二是政府全資或部分出資，成立專為中小企業申請貸款提供保險和擔保的機構；三是政府認購中小企業為充實資本而發行的股票和公司債券。其次為促進日本的中小企業有效地進行海外經營，促進企業、中介組織、政府機構、科研機構之間的戰略聯盟，日本設立了專門的國際化支援機構，為中小企業國際化取得成功提供了重要保證。

5 提升我國中小企業國際化水平的政策傾斜與技術支持建議

根據我國中小企業所處的發展階段，在借鑒發達國家中小企業國際化發展中的經驗政策后，本文就我國中小企業國際化水平的提升提出以下政策建議。

5.1 建立全口徑的中小企業管理機構

我國目前雖然有鄉鎮企業局、中小企業辦公室、工商行政管理局、企業管理協會等對中小企業活動的某些環節進行管理，但這些機構已經不能適應現實發展的需要。

建議盡快建立全口徑的中小企業管理機構，負責中小企業政策的制定和實施，把對中小企業的扶持政策落實到實處，切實解決中小企業發展中遇到的難題。當然，這個機構的職能要符合政府職能轉換的方向，不是對企業的經營活動進行直接干預，而是負責中小企業的政策制定和統籌協調。具體而言，其職能應包括：①協助中小企業獲得貸款；②為中小企業提供財政支持；③提供管理咨詢和人員培訓；④提供信息服務主技術支持等。

5.2 我國中小企業國際化過程中企業層面問題的克服

（1）加大對中小企業國際化的金融與財政扶持。

為了落實財政扶持政策并有效評估政策實施的有效性，應建立為中小企業提供融資服務的主渠道。可以考慮建立扶持中小企業發展的國家政策性銀行——國家中小企業銀行，對有利于公共發展的中小型投資項目給予信貸支持。國家進出口銀行應對中小企業發展出口提供出口信貸支持。盡快明確農村信用社、城市信用社、城市合作銀行以及300個中心城市正在組建的城市商業銀行、4大國有獨資商業銀行正在組建的小企業信貸部，為中小企業融資服務的主渠道。同時，建議建立支持中小企業發展的信用保證制度。

為了解決專項資金不足以及利用效率低下的問題，應該利用社會中的閑置資本，而非僅靠財政收入，而且在這些資本的利用方式方面應該更加商業化，以提高這些資金的利用效率。

（2）提供國際化經營人才與我國的中小企業交流的平臺。

很多學者都提出了關于提供國際化經營人才與企業間交流平臺的意見，我國正在積極實踐當中。我們在這里要提的在現在金融危機的特殊環境中，歐美國家在金融危機中勢必有大量的人才技術流失，這也是中國中小企業引進人才的一個機遇。在以前，高端的人才都由跨國公司所占有，但是現在他們不得不為了控制成本而放棄一些。我國的中小企業需要抓住這樣的機遇，引進高端技術、管理人才，徹底提高企業的運營、管理、創新能力，提高其競爭力。在這里，政府提供一個國際化經營人才與我國的中小企業交流的平臺，可以以各種交流會、論壇等形式進行。

（3）搭建我國中小企業獲取國際化信息、知識的平臺。

可以參考歐盟的歐洲信息中心（EICS） ，建立一個信息平臺，使其成為中小企業的首選信息服務窗口。通過歐洲信息中心，中小企業可獲得包括國際市場信息在內的各種信息服務。歐盟還通過“征求合作伙伴網”和實施“合作伙伴計劃”，幫助中小企業尋找跨國合作伙伴，建立國際分包合同，創辦國際性合資企業。

這里重點要提的是海外華人網絡的搭建。我國有4000多萬華僑分布在世界各地，海外直接投資經營經驗豐富。共同的文化背景和民族情節，使中小企業容易與當地海外華人合資、合作創辦境外企業，順利地融入到當地市場。

5.3 幫助我國中小企業深度嵌入全球價值鏈的政策傾斜與技術支持建議

隨著全球的產業轉移，中國中小企業原有的比較優勢正在漸漸弱化，難以獲得全球價值鏈的核心位置。而中國大企業的國際競爭力不斷提高，正漸漸融入到全球的價值鏈中。政府要引導和推進產業整合，鼓勵企業以兼并、收購等方式進行企業間資產的重新配置，發揮主導企業在創新與技術示范等方面的龍頭帶動作用，與中小企業建立分工基礎上的長期合作關系，提升產業與全球價值鏈競爭的能力。

此外，中小企業以集群的形式嵌入到全球的價值鏈的方式也不可忽視。這需要政府為中小企業的跨國兼并、收購提供資金上的支持，更需要提供跨國并購的相關信息與知識。我們可以借鑒美國的成功經驗。美國小企業管理局實施由520所大學舉辦的專司為中小企業提供具體的海外經營咨詢的中小企業研究所計劃，在全美各地區設立13000多人組成面向中小企業咨詢服務點700多個，協助中小企業了解國際市場狀況，以推進中小企業國際化進程順利發展。

5.4 加強中小企業行業協會和非政府組織的建設

面對我國中小企業聯合討價還價能力的缺失問題，中小企業本身無能為力，因此更加需要政府的幫助。加入WTO后，隨著政府管理職能的轉化，市場經濟體制的日趨成熟，行業協會逐漸走上前臺并開始扮演重要角色。應加強中小企業行業協會建設，發揮行業協會的作用，來提升我國中小企業聯合討價還價能力。例如代表行業企業進行反傾銷、反壟斷、反補貼等調查；參與地方或者國家有關行業產品標準的制定；參與行業發展、改革及與行業利益相關的政府決策。世界各國（地區）為了促進中小企業的國際化經營，設立了很多非政府組織，幫助中小企業間的國際合作。因此，建設和完善我國中小企業的非政府組織，將有助于政府政策的實施和中小企業國際競爭力的提升。

6 結語

本研究在分析我國中小企業國際化所處的階段的基礎上，分析了我國的中小企業國際化面臨的問題、挑戰以及現有政策的不足，參考了西方發達國家中小企業國際化過程中，其政府相應的扶持政策。在此基礎上，我國政府在扶持我國的中小企業國際化時，應該針對企業所面臨的問題和挑戰，有針對性地進行政策傾斜和技術支持，從而提出了四方面的政策建議：一是建立全口徑的中小企業管理機構；二是幫助我國中小企業在國際化過程中克服企業層面問題；三是幫助我國中小企業深度嵌入全球價值鏈的政策建議；四是加強中小企業行業協會和非政府組織的建設。

參考文獻

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