促進以企業為主體的創新:挑戰與對策

張春霖

2006年國務院頒布了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006—2020年)》(以下簡稱《規劃綱要》)，提出了四支柱的創新戰略——“自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來”，并把其作為今后15年科技工作的指導方針。在這十六字方針中，自主創新是核心，是貫穿《規劃綱要》的主線。

為貫徹落實《規劃綱要》，進一步推動企業成為技術創新的主體，經財政部批準，科技部與世界銀行共同開展了《促進企業創新》的研究。該研究主要針對中國企業開展技術創新活動的內在因素、外部環境，以及促進企業技術創新的投融資等問題，開展調查、分析和案例研究，并向中國政府提出促進企業技術創新的政策建議。

一、“促進以企業為主體的創新”所面臨的兩大挑戰

(一)發展的挑戰：產生于中國目前所處的發展階段

總體來看，中國社會生產和技術創新尚處于多層次、多跨度、多數行業從傳統粗放型發展方式向集約型發展方式過渡的階段，企業技術創新能力還十分薄弱。

1、中國企業不僅要有競爭力而且要有創新性

首先，中國的大部分企業是技術上的后來者，其競爭力不是來自于創新性。從1992年到2005年，中國出口增長了518％。但從出口的技能強度看，如果包括加工貿易，則似乎有所提高；如果不包括加工貿易，幾乎就沒有什么變化。在出口增長最強勁的機械類產品中，大部分來源于加工貿易。這說明中國企業出口競爭力的獲得，并不是依靠技術創新。事實上，中國的多數產業處于國際產業價值鏈末端，依靠優惠政策、低成本發展至今，很少進行研發投入，技術上受制于人。

其次，中國企業的格局是“少數創新者加很多制造商”。企業普遍重生產輕研究開發，很多企業處在有“制造”無“創造”、有“產權”無“知識”的狀態。據國家統計局的統計數據表明，2004--2006年，有持續研發行為的大型企業不足50％，中型企業不足20％，小型企業不足10％。同時，企業也很少主動采用新技術來改進生產方式。2007年，中國水泥產量中用新型干法窯生產的僅占55％。

再次，領先企業的創新能力與跟隨企業之間差距很大。近年來，部分企業通過發展壯大，已具備較好的創新基礎，擁有了接近同行業跨國公司的研發能力。絕大多數跟隨企業的創新能力與它們相比，差距懸殊。沒有在行業中形成技術聯盟，不利于提升行業整體技術能力，也不利于產業技術標準的建立。

2、中國企業不僅要有創新性而且要創造就業崗位

2006年，中國大陸的勞動力中，小學、初中文化程度的占80％以上，而大專以上文化程度的不足5％。這一方面導致中國企業創新人才的匱乏，另一方面在客觀上要求勞動密集型企業的存在以創造大量的就業崗位。

(二)轉型的挑戰：產生于中國經濟體制和國家創新體系的轉型性質

在經濟體制轉軌的背景下，國家創新體系的轉型尚未完成，一個“以企業為主體，市場為導向”的技術創新體系還沒有建立起來。具體表現如下：

1、研發活動主要由國有企業執行

目前，將近一半的研發活動是由各類大中型企業完成的，其中國有大中型企業占據絕大多數份額。但從“百萬元研發投入的專利申請數量”和“百名科學家、工程師的專利擁有量”兩項指標來考察，國有企業都位列末位，其表現遠不如私營和三資企業。由此可見，國有企業可能不是有效率的創新者。一方面，國企改革尚未完成，現行機制限制了創新。另一方面，國有企業，特別是帶有壟斷f生的國有企業，在市場不完全開放的情況下有很多優越性，沒有太多的動力去創新。

2、市場體系不能有效激勵和引導創新

技術創新具有高投入、長周期、高風險的性質，需要強大的經濟驅動力。然而，目前中國的市場體系和功能體系還不完整，推動企業開展創新的驅動力尚未完全形成，無法彰顯激勵和引導創新的功能。

(1)定價機制的扭曲。企業選擇創新的重要驅動力之一就是依靠市場力量，在充分考量要素稀缺程度的基礎上所形成的生產要素定價機制。在擁有完善定價機制的市場體系中，資源稀缺，價格上升，各個市場主體只能通過創新來提高資源效率或尋找替代資源。

然而，目前中國的重要經濟資源的配置權、重要生產要素價格的決定權還主要掌握在政府手中，這就使稀缺生產要素升值的壓力大多隔離在了政府層面，沒有充分轉變為價格信號而成為企業創新的經濟驅動力。

(2)勞動者權益保護和環保規則實施薄弱。首先，由于多年來中國勞動力市場處于供大于求的狀況，同時法律法規對勞動者權益保護力度薄弱，企業完全可以通過不規范、不合法的用工方式來壓低勞動力成本以賺取豐厚的利潤，這與通過技術創新獲得競爭優勢相比，既見效快又簡單易行。在這種情況下，企業自然不會有動力選擇機會成本頗高的技術創新方式。

其次，有效的環境監管可以使企業環境成本內部化，不斷提高的環境成本促使企業要么投資治理污染，要么創新工藝實現清潔生產，要么退出高污染行業，使環境污染得到有效控制。然而，由于中國的環保規則實施不到位，環境監管力度不夠，資源環境的壓力不能有效地轉化為企業開展創新活動的動力。

(3)壟斷和進入、退出壁壘。中國的產業組織中，存在著由于較高的行政性進入、退出壁壘而形成的壟斷，其中一部分是在特殊的歷史沿革和制度轉軌背景下形成的，另一部分根源于地方保護主義，還有一部分屬于自然壟斷行業。高行政性壁壘帶來的行政性壟斷的市場結構給在位企業以無形的保護從而使其缺乏創新的積極性，對企業的技術創新行為產生了顯著的負面影響，使企業的技術創新行為發生了扭曲，并使其技術創新強度大幅度下降。

(4)產業集中不夠。中國的紡織業、建筑材料、食品加工、機械工業、木材加工等許多行業的產業集中度偏低。雖然低集中度不易形成行業壟斷，企業為了獲得較多的利潤本應有動力創新，但現實中卻并非如此。一方面企業規模偏小，實力不足，難以實現自主創新；另一方面依靠低成本優勢的價格手段更易獲得，同時行業中的過度競爭使模仿創新成果更有利可圖，因此在自主創新上的努力較少。

3、私營部門能力薄弱

(1)起步階段的私營部門。到2006年，我國工業增加值達到1.4億(以1995年價格計算)，私營企業數增加到將近160萬戶，但私營企業在工業增加值中的份額還不到25％，私營部門發展還處于起步階段。

(2)私營企業規模小。就私營企業的市場份額來看，只有少數幾個行業的私營部門的市場份額超過了40％，絕大多數規模都很小。規模小一方面帶來了融資的困難，使得資金本不雄厚的私營企業資金來源更加狹窄。另一方面，由于無法提供有競爭力的薪金、用于創新的設備條件以及教育培

訓不足而難以留住人才。許多中小私營企業主雖有創新的意識卻無創新的能力。

(3)私營企業業主和管理人員經驗不足。私營企業主和管理人員缺少創新管理的經驗，是私營企業在技術創新方面人力資源管理面臨的一大挑戰。

4、本土風險投資的生態系統尚未充分發育

創新成功不僅為企業也為消費者甚至整個社會帶來巨大利益，但創新失敗的風險是否也能有人為企業分擔呢?面對高風險的創新活動，企業技術創新的風險分擔機制影響企業重大技術創新的決策。其中，風險投資是推動企業對技術創新的重要投資方式，然而，中國的風險投資仍處在初級階段，本土風險投資的生態系統尚未發育良好。目前，中國的風險投資主體單一，外資風險投資基金占主導地位，2007年，外資投資基金占總投資額的比重接近90％，而本土的風險投資基金不足10％。造成本土風險資本不足的原因主要有如下方面：

(1)風險投資業發展面臨法律、法規障礙。中國有關風險投資企業創立、發展方面的立法還處于起步階段，需要不斷完善。雖然2007年新《合伙企業法》把“有限合伙制”引人中國，但這還是一個新生事物，有限合伙基金在設立和經營中還有許多尚待解決的問題。

(2)機構投資者不允許投資于風險投資基金。

(3)風險投資機構的公司治理尚需按修改后的《公司法》進一步加強，發行優先股需政府制定規則。

(4)退出機制不完善。當前中國股票市場和產權交易尚不健全，二板市場剛剛起步，風險投資資金退出渠道狹窄，阻礙了風險投資業資金來源的擴大。

二、“促進以企業為主體的創新”應采取的對策

(一)采取平衡的戰略

推進以企業為主體的創新，應以可持續發展為目標，重視創新的持續性。以市場為導向，促進各類企業的創新能力平衡發展。根據各自特點，采取多種創新模式，重點關注更適合發展中國家實際的技術改進與采用模式。在確保研發投入數量的同時，更加注重研發的效果和效率，使有限的科研經費獲得最大效率的利用。

(二)建立正確的激勵機制

完善市場機制，建立公平競爭的市場環境。第一，健全定價機制，切實保護勞動者合法權益，加大環境監管力度。提高政府資源配置的公平性，調動各方面創新的積極性。在資源配置方面，應以鼓勵創新為原則，為企業創新提供優惠政策。第二，要建立公平的市場準入環境，打破某些行業的行政性壟斷局面。

(三)提高私營部門的能力

繼續支持私營部門的發展。在引導私營部門進行量的擴張的同時，更加注重質的提高，發展規模型、科技型企業，切實在提高私營部門技術創新的能力方面下功夫。

(四)強化本土風險投資業的生態系統

風險投資是企業技術創新融資的一條重要渠道，中國本土的風險投資業的生態系統亟待強化。

要擴大風險投資資金的來源，實現主體多元化，以優惠政策保證資金的供給。要完善風險資金的退出機制建設，為風險資金的退出創造條件，積極推行企業股份制，在嚴格管理上市公司在主板上市的同時，相繼為風險企業建立多層次的場外交易市場，特別是二板市場。要建立健全風險投資法律體系，明確風險企業的法律地位和權利義務，規范風險投資基金的來源、風險投資公司的設立、風險投資的運作、風險資金的退出等。在健全和完善風險投資立法的基礎上，確保法律的執行，真正使風險投資在一個良好的法律環境中健康和快速地發展。

(本欄目策劃、編輯：蘇小梅)