基于ＳＣＯＲ模型的供應鏈風險識別與評估研究

劉楨云　胡振邦

在物資流經眾多生產流通企業，并最終到達需求用戶的過程中，由于供應鏈外在環境的不確定性和突發性，以及供應鏈自身組成結構的脆弱性，使得供應鏈存在受損的可能和潛在的威脅。從供應鏈流程角度研究供應鏈風險及風險管理，具有重要的理論現實意義。

1供應鏈風險及風險管理內涵界定及分類

1.1供應鏈風險及風險管理內涵界定

關于供應鏈風險的定義，《Decision Makers' Direct》上的一篇《Supply Chain Risk Management》將其界定為：一切能夠擾亂供應鏈正常運作的威脅；我國著名供應鏈管理專家馬士華教授側重從供應鏈外在環境和內在結構的不確定性出發，認為在供應鏈企業之間的協調與合作過程中，存在著各種產生內生不確定和外生不確定性的因素，并認為只要存在不確定性，就存在一定的風險，不確定性總是和風險聯系在一起。

關于供應鏈風險管理的定義，Chapmen[1]等將其定義為：通過協調供應鏈各成員，識別和管理供應鏈內外生風險，以從整體上減少供應鏈的脆弱性；C.S.Tang[2]認為供應鏈風險管理就是要通過供應鏈伙伴之間的協調或合作來確保供應鏈節點企業的利益和連續性；Paulsson[3]認為，供應鏈風險管理就是與供應鏈中的各方共同協作或獨自進行，運用風險管理的工具去處理那些由物流或相關活動引起的或受其影響的供應鏈中的風險和不確定性。

從以上各學者對于供應鏈風險及風險管理的內涵界定可以看出，供應鏈風險的存在主要來源于供應鏈外在環境的不確定性、突發性和供應鏈在面對外界環境時自身的脆弱性。綜合以上，結合新形勢下供應鏈自身的特點及其保障目標，我們可以作出如下界定：

供應鏈風險是指在供應鏈流程中，即在物資流經眾多生產流通企業，并最終到達需求用戶的過程中，由于供應鏈外在環境的不確定性和突發性，以及供應鏈自身組成結構的脆弱性，使得供應鏈受損的可能和潛在的威脅。而供應鏈風險管理就是要在最優化保障物資供應的前提下，兼顧消耗成本，在分析供應鏈流程可能面臨的風險基礎之上，選擇最佳風險規避與處理技術，確保供應鏈安全的一系列活動。主要應包括風險分析和風險控制兩部分內容，其中，風險分析是風險管理的基礎，包括風險識別和風險評估。

1.2供應鏈風險分類

對風險分類的不同，直接影響到風險管理的評估與控制，從目前國內學者對供應鏈風險的分類可以看出，大多是將供應鏈作為一個整體考慮，忽略了對供應鏈流程的分析和控制。因此，本文從供應鏈流程環節及其銜接出發，將供應鏈風險進行分類，參照供應鏈運作參考模型對供應鏈基本工作流程的界定，結合供應鏈自身的特點，可以將其分為以下幾類：

計劃風險：在規劃管理物資保障需求，為整個供應鏈制定計劃，以滿足物資籌措、儲備和配送的要求過程中，由于需求不確定性和突發性等因素使得供應鏈受損的各種可能；

籌措風險：在通過各種方式獲取物資和服務以滿足潛在的或實際的物資保障需求過程中存在的各種使供應鏈受損的可能；

儲備風險：在為保障一些特殊事件的需求而對某些物資預先儲存及保管的過程中存在的各種使供應鏈受損的可能；

供應風險：在將所需物資由供應點經物流通道輸送至需求點的過程中存在的各種使供應鏈受損的可能；

回收風險：在對可再利用物資進行回收、維修，以及對廢棄物資進行處理的有關過程中存在的各種使供應鏈受損的可能。

2基于SCOR模型的供應鏈風險管理框架

供應鏈運作參考模型(SCOR)由美國供應鏈協會(SCC)開發和維護，是基于流程管理的工具，提供跨行業的標準供應鏈參考模型和供應鏈的診斷工具，其基本思路是將業務流程重組、標桿管理及最佳實踐分析集成為多功能一體化的模型結構。與以往的流程分解模型不同，它同時提供了橫向(交叉流程)和縱向(流程層次)的供應鏈視圖，可以具體定位和配置供應鏈的流程元素，并將一系列流程模型以層次的方式集合在一起，使供應鏈各節點組織可以使用通用的術語和標準的描述方式進行供應鏈層面的溝通，達到最優化的供應鏈績效。同時，SCOR模型使供應鏈組織間能準確地交流供應鏈問題，客觀地評測其性能，確定性能改進的目標，以不斷完善供應鏈管理軟件的開發，這一優點也是本文嘗試將SCOR模型用于供應鏈風險管理的基點。根據供應鏈管理流程，其SCOR模型的流程結構如表1所示。

供應鏈風險框架一般都是由傳統的風險管理模式發展而來，結合了供應鏈特征進行重新構建，形成了包括風險識別、風險評估和風險管理控制等主要內容的供應鏈風險管理框架[4]。本文結合上述SCOR模型的流程體系結構，提出基于SCOR模型的供應鏈風險管理框架，此框架結合SCOR模型的計劃、籌措、儲備、供應和回收五個業務流程，利用過程導向思維去解決供應鏈風險管理問題，將供應鏈風險管理看作由許多相互聯系、相互作用的一系列過程和子過程構成，不僅研究分析供應鏈各項業務流程和業務活動, 而且分析研究各項流程和各項業務活動及相關人員的相互聯系, 更從過程的每一事件或者活動出發優化供應鏈, 彌補了通常供應鏈風險框架中對供應鏈運作全過程分析以及對供應鏈業務流程風險缺乏針對性和系統性的不足。主要包括供應鏈風險戰略、風險識別、風險分析與評估、風險管理及風險監控。

3基于SCOR模型的供應鏈風險因素識別

對于供應鏈來說，供應鏈風險因素來自于供應鏈所涉及的各個方面，由于基于SCOR模型是一個過程模型，按SCOR模型供應鏈運作過程進行劃分，主要是從供應鏈網絡的各個節點和相互聯結考慮，弄清楚所有潛在的風險因素與不確定性因素[5]。在供應鏈風險與管理的基本程序中，風險因素的識別標志著其過程的開始，同時也是供應鏈風險分析技術的基礎和難點。

3.1SCOR模型的計劃流程風險因素

在制定物流保障需求計劃，以滿足物資籌措、儲備和配送的要求過程中，存在因需求計劃不準而使供應鏈受損的潛在可能性。

一是物資需求計劃的制定。物資采購機構根據各單位提交上報的需求預測數據在供應鏈進行統一計劃，以平衡供應和需求，而制作一系列行動方案，目的是更好的為其它流程服務。但是通常來說，由于環境的變化及一系列難預測的內外因素影響，供應鏈計劃通常會由于需求和特殊保障需求的出現而被打破，經常不是計劃過高，就是計劃過低。由于需求計劃數據的不準確，往往直接影響供應鏈的保障效益。因此，物資需求計劃制定過高或過低及計劃數據不準確可能導致供應鏈達不到預期目標。

二是需求信息傳遞因素。當供應鏈規模日益擴大，結構日趨復雜時，供應鏈計劃流程發生信息錯誤的機會也隨之增多。一種情況是信號膨脹，管理人員依據市場潮流和信號做出預測并調整需求時，相關命令會在供應鏈中傳遞。由于每一環節都可能做出同樣的預測和調整，不知不覺中夸大了市場需求。第二種情況是不平衡訂單，物資采購機構出于種種原因不能經常下訂單，供應商會因得不到可靠信息而無法安排生產。這種對市場的不確定性會影響整個供應鏈保障效益的提高。

3.2SCOR模型的籌措流程風險因素

在通過各種方式獲取物資和服務，以滿足潛在的或實際的物資保障需求過程中，存在因采購貨物不當而使供應鏈受損的潛在可能性[6]。

一是籌措物資價格的波動。研究證明供應商管理庫存，長期供應合同，供應商漲價，與供應鏈總成本呈正相關關系，對供應鏈運作績效有顯著影響。根據經濟學原理，價格受供求關系的影響，價格圍繞價值波動。由于軍隊采購從預算到執行有較長的時間差，市場價格往往會發生波動，造成預算價格與實際價格不一致，當實際價格高于預算價格時，就產生了價格波動風險。

二是國際匯率的波動。目前我國已加入GPA(政府采購協定)，供應鏈向全球延伸，使得全球市場采購成為不可避免，以提高供應鏈的彈性。但是，由于貨幣貶值或升值而導致的匯率波動對籌措成本有顯著影響，進而影響供應鏈的運作績效。

三是供應商的選擇。供應商的數目、供應商選擇標準對供應鏈運作有顯著影響，供應商選擇好能有效預防和控制供應鏈采購風險。

3.3SCOR模型的儲備流程風險因素

在為保障一些特殊事件的需求而對某些物資預先儲存及保管的過程中，存在因存貨得不到及時補充而使供應鏈受損的潛在可能性。

一是環境因素。自然災害、疾病、恐怖主義和戰爭發生可能導致供應鏈管理達不到預期目標，甚至供應鏈失敗。同時，地方政府和相關組織機構的干預和行業政策對供應鏈運作也有顯著影響。

二是管理風險。在儲備過程中，由于管理方面原因容易出現質量責任事故，造成儲備物資出現非正常耗損等。

3.4SCOR模型的供應流程風險因素

在將所需物資經物流通道輸送至需求點的過程中，存在因貨物交付時間、地點、對象等不正確而使供應鏈受損的潛在可能性。

一是技術能力。信息技術的使用和電子商務可顯著提高供應鏈的運作效率。技術成熟性、新技術使用、IT技術和軟件系統失敗與供應鏈運作管理是顯著相關的。

二是作業能力。主要包括生產制造能力彈性和產品質量。前者是指能用合理的成本適時調整生產制造作業來響應市場變化的能力；而產品質量可以從兩方面來看：一方面從銷售角度看，質量代表產品特性，它能使產品使用期間能夠滿足客戶和使用者的需要，反過來，能夠滿足客戶和使用者的需要，也就代表產品具有較高質量。

三是協同能力。供應鏈在速度更快、成本更低、質量更好的挑戰下，要滿足客戶需求，提高協同能力成為關鍵因素。在供應鏈管理中加強產品設計、供應鏈計劃、預測、物流和營銷等的協同，可以增加供應鏈信息的透明度，促進供應鏈的整合優化。供應鏈成員間知識學習與轉移是提高供應鏈協同能力的重要因素。

3.5SCOR模型的回收流程風險因素

在對可利用物資進行維修以及對廢棄物資進行處理的過程中，存在因回收管理不足而使供應鏈受損的潛在可能性。

一是產品質量風險。供應商提供的產品存在一定的缺陷，影響部隊正常工作而帶來的風險。

二是服務質量風險。供應商提供的服務存在一定的缺陷，如銷售服務質量差，送貨不及時甚至延誤較長時間，影響部隊日常工作；部分供應商售后服務不僅質量較差，而且難以長期保證，影響采購項目的質量和使用年限。

4有待進一步的研究

本文構建了一個基于SCOR模型的供應鏈風險管理思路，目前尚缺乏供應鏈風險管理的相關統計數據，也無最佳實踐的關鍵數據作為標桿評價，故供應鏈風險管理績效存在的缺陷、差距的大小尚不明確。今后需建立相關數據庫，并運用數理統計和風險控制的技術、工具，進行各環節風險的定量評估，獲取輔助決策數據，最終形成優化解決方案。

參考文獻：

[1]Chapman Petal. Identifying and Managing Supply Chain Vulnerability[J]. Logistics and Transport Focus, 2002,4(4):59-64.

[2]Christopher. S. Tang. Perspectives in supply chain risk management[J]. Production Economics, 2006(3):47-51.

[3]Paulsson U. Supply chain risk management[M]. In: Brindley C. Supply Chain Risk. Ashgate Publishing Limited, 2004:79-96.

[4]馬林. 基于SCOR模型的供應鏈風險識別、評估與一體化管理研究[D]. 杭州: 浙江大學, 2005.

[5]柳鍵, 葉影霞. 供應鏈風險管理的研究與對策[J]. 工業技術經濟, 2007(2):97.

[6]謝如鶴, 邱祝強. 論物流體系的構建與運作管理[J]. 物流技術, 2005(10):78.