城市化發展對城鄉收入差距作用路徑的實證研究

朱蓮琴

（杭州職業技術學院基礎部，杭州 310018）

城市化發展對城鄉收入差距作用路徑的實證研究

朱蓮琴

（杭州職業技術學院基礎部，杭州 310018）

城市化既可能縮小城鄉收入差距，也可能擴大城鄉收入差距?；?003、2005和2007年城市面板數據的估計結果顯示：在城市化發展的初期階段，轉移農村剩余勞動力，可以起到提高農民收入、縮小城鄉收入差距的作用。在中期階段，由于城市房地產價格客觀上促使較富裕的農民首先轉變成為城市居民，從而擴大城鄉收入差距。雖然城市化后期城鄉收入比不大，但是由于城市居民的高收入水平，城鄉收入絕對差距卻很懸殊。

城市化；不平等；路徑

一、引言

農業是我國經濟的基礎，我國目前還有8億人生活在農村。中國有句古話，叫“不患貧而患不均”。合理的城鄉差距是客觀存在的，但如果農民收入長期上不去，不僅影響農民生活水平的提高，而且還會影響糧食生產和農產品供給，從而制約農村經濟發展，過大的城鄉差距甚至可能影響到整個社會的長治久安。我國目前正處于工業化過程尚未完成、信息化過程初見端倪的新時期。在這樣新的歷史條件下，如何有效提高農民收入、縮小城鄉差距應該成為我國政府關心的問題了。

城市化是社會生產力的變革所引起的人類生產方式、生活方式和居住方式改變的過程。一般簡單地認為，城市化是指農村人口轉為城市人口的過程，或是農業人口轉化為非農業人口的過程。

顯然，城市化與城鄉收入差距是密切相關的。城市化對縮小城鄉收入差距既有積極作用，也有負面影響。一方面，在二元經濟中，只要存在著城鄉期望收入的差距，就會引起勞動力的流動，而勞動力的流動則會通過要素報酬的均等化縮小城鄉收入差距，因此，城市化對于縮小城鄉收入差距而言具有有積極作用。陸銘、陳釗對1987-2001年間省級面板數據進行估計，結果顯示城市化對縮小統計上的城鄉收入差距有顯著的作用。［1］另一方面，阮楊等認為中國的城鄉收入統計是以戶籍為基礎的，如果城市化進程中較富裕的農民首先轉變成了城市居民，那么，城市化進程就可能在不改變所有居民的收入的情況下擴大統計上的城鄉收入差距。［2］汪同三、蔡躍洲基于中國1978年以來的相關年度數據，發現城市化過程中往往是農村居民中收入較高的群體率先轉入城市人口，從而擴大了城鄉收入差距。［3］圖1顯示了城市化對城鄉收入差距作用的兩條路徑。路徑1是指城市化的發展主要依賴于農村剩余勞動力向工業、服務業部門轉移推動的，它有利于提高農業生產效率，從而提高農民收入水平，縮小城鄉收入差距。路徑2是指城市化的發展主要依賴于農村居民中收入較高的群體率先轉入城市人口推動的，它對農業生產效率幾乎沒有影響，從而可能在不改變農民收入水平的情況下，擴大城鄉收入差距。

城市化既可能縮小城鄉收入差距，也可能擴大城鄉收入差距。所以在不同時期不同水平，城市化對城鄉收入差距的作用可能存在很大的差異。本文借助非參數局部線性估計方法，利用2003、2005和2007年城市面板數據，來定量研究城市化對城鄉收入差距的作用路徑。

圖1城市化對城鄉收入差距作用路徑示意圖

二、模型選擇及估計方法

（一）非參數模型

線性回歸模型具有經濟意義明顯的優點。但是，由于不同時期不同的城市化發展，對城鄉收入差距的作用存在著顯著差異。這是傳統計量經濟方法無法解釋的。非參數方法具有適應面廣、可靠性強的特點，對模型的限制很少，特別適用于變量關系不確定的情況。

非參數模型并不事先假定經濟活動中變量之間的結構關系，而是通過估計獲得這種結構關系，而且具有明確的數學描述。非參數模型較經典假設有更好的擬合效果，對以往經濟現象的推斷有更高的精度。本文選擇非參數模型方法。

設X為解釋變量，Y為被解釋變量。X是外生變量，是影響變量Y一個重要因素。給定獨立同分布的樣本觀測值（X1，Y1），（X2，Y2），…，（Xn,Yn)建立如下非參數回歸模型：

（1）其中，是未知函數，ui為隨機誤差項，反映了方程中解釋變量外其他影響被解釋變量的可觀察或不可觀察的因素對被解釋變量的影響，以及模型的設定誤差等。模型（1）既可以是對時間系列數據，也可以是對橫截面數據建立的非參數回歸模型。

（二）局部線性估計

對于回歸模型（1）的估計方法有許多種，例如核估計、局部線性估計、近鄰估計和樣條估計等。局部線性估計具有不存在邊界效應問題，偏差比核估計小，而且其偏差與解釋變量的密度函數無關的優點。本文采用局部線性估計。

局部線性估計為最小化：

（2）

其中，為概率密度函數。局部線性估計是圍繞x點

Taylor展開的局部模型的加權最小二乘估計：

（3）

（三）窗寬的選擇

窗寬hn是控制核估計精度的重要參數。如果窗寬過大，則參加局部加權的觀察點就過多，估計結果接近一條直線，方差會變小，偏差卻會增大。如果窗寬過小，則回歸函數的核估計就很不光滑，而且隨機誤差項的噪音也不能被排除。

本文采用Stoney于1977年提出的交錯鑒定法。交錯鑒定法的關鍵是在樣本中剔除觀察點(Xi,Yi)，其基本思想是通過比較平均擬合誤差：窗寬，可以減輕個別異常值的影響，避免在核估計的過程中因為沒剔除觀察點(Xi,Yi)，而將有用的數據排除在外的情況。

三、實證研究

（一）數據來源與說明

本文選取2003、2005和2007年全國200多個主要城市的面板數據，內容包括各城市年末總人口、年末非農業人口、城鎮人均可支配收入和農村人均純收入，數據來源《中國區域經濟統計年鑒》、《中國城市統計年鑒》和《中國統計年鑒》。出于計算簡便的考慮，本文將非農業人口占總人口的比重作為衡量一個城市城市化水平的指標，將城鎮人均可支配收入與農村人均純收入的比值作為衡量一個城市城鄉相對收入差距的指標，將城鎮人均可支配收入與農村人均純收入的差值作為衡量一個城市城鄉絕對收入差距的指標。

（二）實證結果

利用非參數局部線性回歸模型（3）估計城市化對城鄉收入差距的作用。圖2給出了2003、2005、2007年城市化對城鄉絕對（相對）收入差距作用路徑的非參數估計結果。估計結果表明：

（1）從整體上看，城市化有利于縮小城鄉收入差距。隨著城市化水平的提高，城鄉絕對收入差距基本不變，城鄉相對收入差距有縮小的趨勢。

（2）從縱向看，從2003年到2007年，隨著中國經濟的增長，中國各城市的城鄉收入差距有上升的趨勢。既有城鄉相對收入差距的上升，也有城鄉絕對收入差距的上升。城市化水平較低的城市城鄉收入差距擴大快，城市化水平較高的城市城鄉收入差距擴大慢。此外，城市化對縮小城鄉相對收入差距的作用越來越顯著：2003年，城市化水平每提高一個百分點，平均縮小城鄉收入比0.786個百分點，2005為0.889個百分點，2007年為1.84個百分點。

（3）從橫向看，不同階段的城市化發展對城鄉收入差距的作用存在顯著差異。因此，要從我國實際出發，針對不同階段的城市化水平，結合地區差異，宜采取不同的政策措施。以2007年為例。

在城市化的初期階段①在城市化理論研究中，一般將城市化進程劃分為三個階段：城市化水平在30%以下為城市化的初期階段；30%-70%為城市化的中期階段；70%以上為城市化的后期階段。，城市化作用顯著。城市化水平的提高，可以在基本不改變城鄉絕對收入差距的情況下，大大縮小城鄉收入差距。城市化水平每提高一個百分點，城鄉收入比縮小7.54個百分點。2007年中國平均城市化水平已經達到0.4，但仍有一半以上的城市處于城市化初期階段，城市化水平不到0.3。它們以中小城市為主，主要分布在我國中部和西部地區。所以提高這部分城市的城市化水平，可以大量轉移農村剩余勞動力，提高農業生產效率，從而提高農民收入水平，縮小城鄉收入差距。

假定中國農村居民和城鎮居民的平均收入分別為x和y，我們假定在城鎮化進程中城鄉絕對收入差距保持不變z=x-y，城鄉收入比為y/x。現在城鄉居民收入同時增加m（m＞0），則城鄉收入比（r）變為：。初期階段城市化的發展可以在相同幅度提高城鄉收入的基礎上，縮小城鄉相對收入差距。

圖2城市化對城鄉絕對/相對收入差距作用路徑的非參數估計

在城市化的中期階段，城市化平均作用很小。城市化水平每提高一個百分點，城鄉收入比縮小0.39個百分點。進一步研究發現，在中期階段的前半期，城市化作用出現瓶頸，出現反彈的負向效應。此時，城市化水平的提高反而會擴大城鄉收入差距，城市化的發展陷入“城市化陷阱”。到了城市化的中期階段，農村剩余勞動力減少。根據前面城市化路徑分析，這可能是城市化進程中較富裕的農民首先轉變成了城市居民，在不改變所有居民的收入的情況下擴大統計上的城鄉絕對收入差距。到了后半期，城市化作用將越過瓶頸，城市化發展有利于縮小城鄉收入差距。處于城市化中期階段的城市，主要分布在我國東中部地區，以大中城市為主。

假定中國的農村居民人數為n，城鎮居民為m，農村居民和城鎮居民的平均收入分別為x和y，我們假定在城鎮化進程中有一位農村居民轉為了城鎮居民，其收入為z。在該居民轉為城鎮居民之前，城鄉人均收入之比為y/x，而該居民轉為城鎮居民后，城鄉人均

收入之比（r）為：

東部和中部地區房地產價格相對收入水平普遍偏高，這也在客觀上促使較富裕的農民首先轉變成了城市居民。

在城市化的后期階段，城市化平均作用較初期大大減小，而且波動很大。目前我國處于城市化后期階段的城市很少，所占比例還不到總城市數的4%，它們以沿海開放大城市為主，主要分布在北京、上海和廣東地區。它們也是中國工業、服務業最為發達的地方。服務業的發展需要吸收大量農村剩余勞動力，再加上工業技術向農業行業的滲透，這部分城市的城市化水平普遍較高，農民收入也相對較高。雖然這部分城市的城鄉相對收入差距不大，但是由于城市居民的高收入水平，城鄉絕對收入差距卻很懸殊。

（4）城市化發展過程中對城鄉相對收入差距的作用存在兩個極小值穩定點。局部線性估計是圍繞x點Taylor展開的局部模型的加權最小二乘估計，它除了估計m(x)值，還同時給出x處的邊際值m′(x)。由于非參數的平滑作用，由費馬定理，如果滿足m′(x)=0，則x0是極值穩定點。結合圖2，易得城市化水平的極小值穩定點。極小值點基本上是穩定的，并呈現隨時間推移的右漂移現象（見表1）。

表1城市化發展水平的極小值點

極小值點的存在為我們選擇合適的城市化水平提供重要的信息。以2007年為例。城市化水平為0.346時城鄉收入比為2.01，同比2005年低1. 22；城市化水平為0.639時城鄉收入比為2.09，同比2005年低1.14。2007年中國平均城市化水平已經達到0.4，但仍有一半以上的城市處于城市化初期階段，城市化水平不到0.3。提高這部分城市的城市化水平，可以大量轉移農村富裕勞動力，提高農業生產效率，從而提高農民收入水平，縮小城鄉收入差距。到了城市化的中期階段，農村剩余勞動力減少，城市化進程中較富裕的農民首先轉變成了城市居民，從而在不改變所有居民的收入的情況下擴大統計上的城鄉收入差距。東部和中部地區房地產價格相對收入水平普遍偏高，也在客觀上導致較富裕的農民首先轉變成了城市居民。雖然處于城市化后期城市的城鄉收入比不大，但是由于城市居民的高收入水平，城鄉絕對收入差距卻很懸殊。

[1]陸銘，陳釗.城市化、城市傾向的經濟政策與城鄉收入差距[J].經濟研究，2004(6)：58-66.

[2]阮楊，陸銘，陳釗.經濟轉型中的就業重構與收入分配[J].管理世界，2002(11)：50-56.

[3]汪同三，蔡躍洲.改革開放以來收入分配對資本積累及投資結構的影響[J].中國社會科學，2006(1)：4-14.

[4]Francis Vella.Macroeconomic Activity and the Distribution of Income in Spain[J].Quarterly Journal of Economics，2005 (July27)：11-15.

[5]葉阿忠，李子奈.非參數計量經濟學[M].南開大學出版社，2003.

An Empirical Study of Impacts of Urbanization on Disparities between Urban and Rural Incomes

ZHU Lian-qin
(Fundament Office,Hangzhou Vocational&Technological College,Hangzhou 310018,China)

Urbanization can both reduce and widen disparities between urban and rural incomes.Based on the statistics obtained in 2003,2005 and 2007,the analysis shows that during the early stage of urbanization,farmers′income was raised and the bridge between rural and urban incomes was narrowed.During the middle stage,some better-off farmers became rural residents owing to the reasonable housing prices,thus increased the urban-rural income disparity.During the late stage,although the urban-rural proportion is not obvious,some urban residents′high income widens the disparities between urban and rural incomes.

urbanization;inequality;impacts

F291.1

A

1008-2794（2009）03-0037-05

2008-09-18

朱蓮琴（1975—），女，浙江寧波人，杭州職業技術學院基礎部講師，主要研究方向為數理經濟。