企業競爭優勢理論新認識：基于演化理論（ET）視角

王廣勇，趙常林

（江蘇行政學院工商管理教研部，南京 210004）

企業競爭優勢理論新認識：基于演化理論（ET）視角

王廣勇，趙常林

（江蘇行政學院工商管理教研部，南京 210004）

企業競爭優勢一直是戰略管理學的研究熱點，競爭優勢理論主流觀點存在著核心剛性缺陷、知識剛性缺陷、內部性缺陷、復制性缺陷，而演化理論可以很好地通過慣例、搜尋、創新、技術變遷、制度環境、競爭方面解釋企業競爭優勢，并彌補競爭優勢理論主流觀點的缺陷。

競爭優勢；演化理論；缺陷

一、引言

研究競爭優勢的創造和維持或持續競爭優勢的獲取一直是理論界和產業界普遍關注的問題，也是戰略管理領域的根本任務之一，而且成為戰略管理學研究的中心議題［1］。以1980年代中期為界，有關競爭優勢的主流觀點對競爭優勢的性質、本源及如何獲得和保持競爭優勢的探詢作了大量的研究，并對其有著不同的認識和解釋。用Teece（1997）的話說：“今天在社會科學領域很可能沒什么比破解企業和國家的競爭優勢之謎更具有野心的項目了。”［2］

競爭優勢理論主要回答“為什么有些企業能夠相對于其他企業獲得更好的業績”這個問題，即解釋造成企業之間業績差異的原因［3］。不同戰略學說或理論對此的回答存在不一樣的理解或闡述，研究競爭優勢主要有經濟學視角的研究和管理學視角的研究這兩條軌跡，從古典企業理論、新古典企業理論、現代企業契約理論到主流企業戰略管理理論，都從不同視角對競爭優勢進行分析和理解。然而，作為有很強實踐性的管理理論的發展并不是一成不變的，它是隨著社會和經濟環境的變化而演變的。蔣學偉（2002）認為，這些理論只是從某一特定的角度來考查企業競爭優勢的來源，似乎因局限于局部或表面而有失偏頗，并且分別提出了不同的政策建議。［4］

二、競爭優勢理論主流觀點綜述

競爭優勢理論大體可以分為S-C-P梅森－貝恩范式（E.S.Masson，1939/ 1949；J.S.Bain，1959）、波特產業結構分系方法（Porter，1985）、Wernerfelt（1984）和Barney（1986）等人的資源基礎論、普拉哈拉德C. K.Prahalad（1990）和Gary.Hamel（1990）等人的核心能力理論、Teece（1997）等人的動態能力理論以及后來以Grant、Spender和野中郁次郎等人為代表的企業知識基礎論。我國學者李政（2005）將企業競爭優勢分為外生論和內生論兩個階段［5］；陳澤明、芮明杰（2006）將其分為環境論、能力論、資源論三類，并厘清了三者的關系［6］。結合相關文獻，本文將競爭優勢理論分為結構論和能力論。

（一）企業競爭優勢結構論。新古典經濟學把企業抽象成“黑箱”，是一個通過投入產出來追求利潤最大化的專業化生產組織。企業成長取決于外生變量及企業外部的技術、成本結構和市場條件。在完全競爭假設下，新古典企業理論把企業看作同質的，嚴格的“供給－需求”分析框架是靜態的，無所謂競爭優勢。但現實中同一行業的企業之間存在利潤差異是一個不爭的事實。要對此進行解釋，就需要突破完全競爭市場假設。羅賓遜（1933）發現，由于消費者偏好的差異和產品之間替代的可能性，因此不完全競爭市場是存在的；張伯倫（1933）從產品差異出發，認為廠商提供的產品不可能完全相同，也證明了壟斷競爭的存在。就是說，不完全競爭市場是存在的。在不完全競爭市場理論的基礎上，行業結構學派的早期代表E.S.Masson&J.S.Bain形成以“結構－行為－業績（SCP）”為分析范式的產業組織理論，即梅森－貝恩范式。該范式使新古典經濟學的價格理論變成產業組織的市場結構理論。SCP的內在邏輯是：市場結構決定企業行為，企業行為決定企業績效。

SCP對企業競爭優勢只是順便進行了分析，行業結構學派主要代表人物波特對SCP范式進行了改造，波特（1981）指出企業的成功是產業吸引力和相對位置的函數，產業的可贏利性能夠分解為產業效應和定位效應［7］，并提出“五力”模型，認為一個行業的競爭狀態取決于五種力量（供應商、顧客、替代者、互補者和同行）的相對強度。這些競爭力量合起來決定了行業的最終利潤率，而企業的行業定位則決定了行業內業績的差異。按照行業結構理論，企業業績差異來源于所謂的“張伯倫租金”，主要是因為存在行業壁壘。

1980年代產業結構分析方法較流行，但90年代受到普遍批評，其中一個原因是，產業結構分析方法有明顯“黑箱”傾向，將注意力過分集中到企業外部環境而回避了企業自生特質，也就根本不能解決在相同條件下企業存在績效差異問題。但這個問題又非常重要，也大量存在。Rumelt（1974）通過實證研究發現，業務單位間的異質性可解釋其績效差異的46%，是產業因素可解釋的6倍。Rquebert、Phillips、Duran（1993）研究發現，產業結構只能解釋企業間績效差異的5-15%，產業內的績效差異比產業間的要大得多。因此企業競爭優勢結構論是不完善的。

（二）企業競爭優勢能力論。在此背景下，企業競爭優勢理論的著眼點從關注產業結構轉移到關注企業自身特質，資源基礎論（RBV）、核心能力理論、動態能力理論及企業知識基礎論應運而生。

RBV最早對波特產業結構分析提出挑戰。Barney（1986）提出，企業在不完全競爭的產品市場上獲取超額利益，這未必意味著采用這些形成市場不完全的戰略將占有超額收益，僅當執行戰略的資源成本明顯低于其經濟價值時，企業才能獲得競爭優勢。因此企業創造或利用“戰略因素市場的不完全競爭”是產生競爭優勢的實質。由此，RBV分析了企業的異質性，認為企業是資源集合體，企業資源異質性反映了企業獲利能力的不同，決定企業競爭力的差異。RBV否認經濟學中關于企業不存在差異的假設，認為企業因掌握資源的不同而存在差異，企業資源能給企業帶來“李嘉圖租金”。組織內部資源較好解釋了在不良經濟環境中存在經營業績好的企業，及同一行業企業存在業績差異的現象。當然，并非所有資源都能成為企業競爭優勢的源泉，Barney（1991）認為具備VRIN的企業資源是企業競爭優勢的真正源泉，即有價值（Valuable）、稀缺性（Rare）、不能仿制（Iminitable）、不可代替（Nonsubstitutable）。Christine Oliver（1997）強調異質性資源對企業的獨特作用，企業只有獲得戰略性資源，才能保持和擁有競爭優勢。

核心能力理論、動態能力理論、企業知識基礎論是在RBV上發展起來的，或者說是在進一步尋找VRIN資源中發展起來［8］，企業核心競爭力即企業核心能力（Core Competence），1990年，C.K.Prahalad& Gary.Hamel首先提出了企業核心競爭力概念。他們對世界500強中部分機械和電子企業的實證研究提出了企業持續競爭優勢之源在于企業核心競爭力，并把這種競爭力定義為企業內的一種累計知識，特別是關于協調不同生產技術和有機結合各種技術流派的學識。［9］Leonard Barton（1994）強調核心競爭力是使企業區別于其他企業并提供競爭優勢的一種知識群，是一種行動能力，是一個組織長期形成專有能力從而為顧客提供價值所在，是企業擁有的能夠提供競爭優勢的知識體系。Meyer和Utterback（1993）強調核心競爭力是職能的集合體、產品的基礎，通過產品平臺與產品族、企業績效正相關。Faulkner和Bowman（1995）強調核心競爭力是企業專有的、優異的、扎根于組織之中的和適應市場機會的，更有可能實現可持續競爭優勢，獲得超水平利潤的一種復合性、整合性能力。

核心能力雖然得到很多學者和企業家的認同，但研究者發現（陳傳明，2005），企業的核心能力在環境變化時很容易表現出某種抗拒變化的惰性即“核心能力剛性”［10］，企業在獲得核心能力的同時，也可能由于核心能力剛性而失去競爭優勢。由此，Teece（1997）等人秉承熊彼特“創造性毀滅”的思想和演化經濟學的組織慣例的觀點，提出動態能力理論。動態能力理論強調企業必須努力應對不斷變化的環境，更新發展自己的能力。而提高更新能力的方法主要是通過技能的獲取、知識和訣竅的管理。Teece等人認為動態能力是指企業組織長期形成的學習、適應、變化、變革的能力。主要強調以前戰略管理說忽略的“動態”和“能力”這兩個關鍵因素。

能力是企業競爭優勢的來源已成定論，但能力管理的決定因素是什么，還沒有統一答案。隨著對能力理論的進一步研究，越來越多的學者和理論家認識到，隱藏在企業能力背后并決定企業競爭優勢的關鍵是企業掌握的知識，尤其是很難被競爭對手模仿的緘默性知識以及與知識相關的認知學習。對于企業“獨特資源”而言，知識擁有VRIN資源，可以說資源基礎論和核心能力論最終走到企業知識基礎論這一軌道上來。Grant、Spender和野中郁次郎等人認為企業知識的意會性和離散分布性，決定了它的難以轉移性和不可模仿性，也就決定了企業的異質性，因而該理論把它看做企業競爭優勢的源泉。

能力觀深化了對VRIN資源的認識，極大豐富了企業異質性的內涵，也從知識的角度打開了企業的“黑箱”，對企業競爭優勢的來源和“熊彼得租金”的來源也有了進一步的認識。

三、競爭優勢理論主流觀點存在的缺陷

企業競爭優勢結構論強調企業同質性、產業環境分析，雖然波特（1991）也強調企業資源有價值的條件與產業結構有密切關系，但卻放棄了企業資源內生異質論。而且結構論把活動和資源嚴格對立，看不到活動和資源的關系，也看不到資源存在的不可逆性、不可流動性、互補性對活動產生的影響。

企業能力理論克服了企業競爭優勢結構論片面強調市場作用，把企業看成同質性的缺陷，從企業內部和外部結合的角度尋找企業競爭優勢的成因。但是在強調企業異質性的同時，假設產品市場的同質和不流動，基本上放棄了產業環境分析。Collis& Montgomery（1995/2001）認為對核心能力投資卻不研究產業吸引力的動態競爭形勢是危險的。Barney（2001）也認為資源的價值必須根據企業運作的市場情景加以評估。除了對產業環境分析的放棄外，企業競爭優勢能力論還存在以下缺陷：

（一）理論缺陷。一門學科成熟與否的標志是其理論體系參數化完成情況。能力理論體系的參數化工作尚未完成，無論是基于資源的企業理論，還是核心能力論、動態能力理論及知識基礎論都是如此，由于參數化的未完成，妨礙了該理論的定量分析和實際應用。Foss認為能力理論缺少Coase那樣的代表人物，缺乏嚴密的范疇、基本命題和定理，與其說是一種理論，還不如說是一種“流派”和“思潮”。企業動態能力理論只是停留在抽象的概念和框架研究階段，其實證遠遠不夠，尤其缺乏系統、可操作化的研究。知識基礎論還存在著尚待解決的問題，如知識和知識員工界定問題、隱性知識度量問題、知識的剩余索取問題以及知識的交易問題等。

（二）核心剛性缺陷。C.K.Prahalad&Gary. Hamel（1984/1998）認為盡管所有的核心能力均是競爭優勢的來源，但所有的競爭優勢并不一定是核心能力。能力論過于強調VRIN資源或核心能力是企業競爭優勢的來源，會造成運用單項力量、核心能力或VRIN資源的具體化來解釋成功，形成誤導。已有文獻大都把注意力集中在企業如何有效識別和開發核心能力上，而忽視已有核心能力可能給企業發展和革新帶來的負面作用。實際上，核心能力形成是一個內生的長期積累過程，歷史事件、實踐經驗及企業傳統都是影響核心能力構建的關鍵因素，核心能力因而表現出歷史依存性和一貫性；而核心能力一旦形成，就成為保持企業發展的內在一致的動力機制，從而限定企業的戰略選擇空間和業務活動范圍［11］。因此，核心能力雖可為企業創造出競爭優勢，但在內外環境發生變化時，已有的核心能力可能成為企業變革的障礙，表現出不易被改變的核心剛性特征（Leonerd-barton，1992）。

（三）知識剛性缺陷。能力理論重視知識協調和集體學習，但很少對知識來源的人力資源的激勵特征和規制因素作出解釋。事實上企業常常是因機會主義行為的減少和專門投資的進行，才能獲得持續競爭優勢，能力必須與規制慣例形成協調。在企業管理特別是在戰略調整中，知識不易被改變的特性就是其剛性特征。牢固建立起來的知識通過對組織成員行為結果的正反饋機制，形成產生行為規則或規范的組織管理模型。而具有正反饋機制的非線性動態系統一旦為某種偶然事件所影響，就會沿著固定軌跡或路徑一直演化下去，即使有更好的替代方案，既定的路徑也很難發生改變，即形成“路徑依賴”現象。

（四）內部性缺陷。對VRIN資源或者核心能力的關注，使得能力理論只集中于企業內部，而忽視了“聯盟能力”、“關系能力”、“產業能力”、“鉆石體系”對競爭優勢的重要性。處在動態的、不確定性的、復雜的外界環境中的企業，隔離機制在隔離了競爭的同時，也隔離了企業和環境的聯系，隔離了社會學習。事實上，企業的發展離不開企業的生態環境，那么隔離機制的存在對企業的發展是不利的，這也會成為企業進行戰略變革的障礙。

（五）復制性缺陷。能力理論觀點只承認VRIN資源或者核心能力價值的最大化。但是考慮到資源之間的變化，這些資源是不可能最優化的，能力理論不能解釋VRIN資源或者核心能力內含的錯誤、復雜性和慣性。溫特（1995）指出能力理論在研究隔離機制的同時，并未研究內部的復制問題。復制問題是復雜的，具有成本性、有限行、易碎性特點，同時復制會涉及到對錯誤所做的復制，經過復制，企業將變得更大，使得企業成功的慣例也隨之變得越來越多和越來越復雜，這樣慣例的復制面臨挑戰。

四、演化理論對競爭優勢理論主流觀點缺陷的排除

企業演化理論（ET）起源于1960年代，它引用生物進化的思想來研究企業組織發展和行為變化規律，其理論源于達爾文進化論和遺傳基因理論。系統地把演化思想引用到企業管理研究，始于1982年Nelson和Winter發表《經濟變遷的演化理論》一文［12］，該文的發表使演化理論開始系統化，并逐漸成為企業管理研究的方法之一。如果一個企業沒有競爭優勢，那么它只有破產或者被并購，就不存在企業演化，從這一點來說，企業不斷演化也預示者企業擁有競爭優勢。

ET認為企業管理演化過程實質是“變異—選擇—保留與傳衍”，其演化過程主要包括兩個方面［13］：一是環境對企業自然演化過程是怎樣產生的，這種視角主要是達爾文研究視角，認為企業演化主要是自然選擇的結果，企業是無法事前預知環境變化方向，因此企業只能根據自身的的情況作出戰略選擇，然后接受環境檢驗，適者留下，不適者被淘汰，從而實現企業演化；另一種是企業能動地適應企業環境的行為、步伐和路徑是如何影響選擇過程的，主要是從拉馬克主義視角進行研究，欣賞“用進廢退”和“獲得性遺傳”，認為企業演化取決于自身適應能力，因為其也會有意識地改變自己適應環境的變化，企業變異并不是無方向和隨機的，企業的演化依賴于自身的能力情況，同時企業主動變異后獲得的功能可以遺傳下來。兩種觀點都有各自的道理，現將這兩種企業演化過程整合出一個模型（見圖1）。

圖1企業演化過程

Winter（1964，1982）提出慣例是重復發生的行為模式，受約于條件的變化，是推動演化的關鍵因素。企業資源利用的可能性和效率依賴于企業成員尤其是經營者的知識，因此企業集體知識或社會知識決定資源利用和配置，從而影響企業競爭優勢的獲得。企業調整慣例的行為成為戰略“搜尋”，是在已知技術和管理中尋找自己需要的。企業如果要保持對環境的適應以及自身不斷的演化，就需要不斷地“搜尋”適應環境的方法，這種搜尋行為不僅會增強企業的競爭力，而且會促使其競爭對手通過學習變得更強大，這樣又會促進企業演化。

熊彼特（1934，1990）提出創新是生產要素的組合，是企業成長的重要動力之一，創新分為漸進創新和重大創新兩類，漸進創新會影響企業間的競爭格局，而重大創新則會改變企業的行業地位以及演變路徑，也就是說創新能為企業獲得競爭優勢，然而環境的變化對企業創新有著重大影響，因為環境變化影響企業內部資源的獲取，但是影響環境變化的是技術變遷，技術的變化很可能會導致整個產業的興衰和滅亡，是企業演化重要的環境約束因素。我國學者鐘玉海（1997）、馮鵬志（1997）、張剛（1998）認為，當企業所生存的外部環境發生變遷時企業的經濟行為應該重新調整，使其行為與制度相結合，從而約束企業演化路徑，企業持續競爭優勢的取得是以組織行為和目標與制度約束相整合為前提。

Barnett、Willian.P（1996）提出“紅皇后效應”，認為如果企業失去參與“紅皇后”演化的機會，從長期看是對企業不利的。也就是說競爭是推動企業演化的重要因素，企業如果要長期保持競爭優勢，就必須不斷地參與競爭，競爭能更好促進企業演化和發展，能夠純凈企業保持自己的學習速度和創新能力，具有比競爭對手更快的發展步伐，所以企業應該勇敢地選擇和面對競爭，而不是規避競爭。

從以上分析可以看出，ET所論述關于企業保持競爭優勢不僅僅要關注企業內部能力，還要關注技術變遷也就是外部環境的變化，其對競爭優勢的分析主要通過慣例、搜尋、創新、技術變遷、制度環境、競爭方面去分析，這幾個因素既包含企業內部因素又包含企業外部因素。其對競爭優勢理論的主流觀點缺陷的排除可以通過圖2表示出來。

圖2演化理論對競爭優勢理論的主流觀點缺陷的排除

五、結論

競爭優勢主流觀點都有自身的合理性，都說明了企業如何獲得競爭優勢和維持競爭優勢，但是企業畢竟是多樣化的群體，其自身也存在于動態的、不確定性的環境中，單個的某個理論無法解釋企業競爭優勢的真正來源。企業演化理論是從演化經濟學里演化出來的，也是一門新的解釋企業競爭優勢的理論，雖然說還存在一定的局限性，但比較競爭優勢主流理論，ET有其自身的優越性。對于演化理論如何解釋競爭優勢租金的獲取，就要涉及到經濟學的有關知識，需要另做論述。本文主要是通過對競爭優勢主流理論的論述，找出其缺陷性，進而用演化理論的觀點來對這些理論缺陷進行排除，發現ET能很好地解釋競爭優勢。

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New Thinking on Theory of Enterprise Competitive Advantages：a Perspective Based on Evolution Theory

WANG Guang-yong，ZHAO Chang-lin
（Teaching and Research office of Business Management，Jiangsu Administrative College，Nanjing 210004，China）

The theory of enterprise competitive advantages has always been the focus of strategic management，but its mainstream viewpoints have some interior defects in knowledge and credibility.The evolution theory can overcome these defects through explaining innovations in technology，regular practices and the climate for competition.

competitive advantages；evolution theory；defects

F270

A

1008-2794（2009）03-0046-05

2008-07-11

王廣勇（1981—），男，河南鄭州人，江蘇行政學院工商管理教研部碩士生，主要研究方向為戰略管理。

趙常林（1956—），男，安徽阜陽人，江蘇行政學院工商管理教研部教授，管理學博士。