海上貨物運輸中提單使用問題分析

封小琴

[摘 要]海運提單(Marine Bill of Lading or Ocean Bill of Lading)，是國際結算中的一種最重要的單據(jù)。提單在海上貨物運輸中具有十分重要的作用，一方面，它是承運人和托運人之間訂有海上貨物運輸合同的證明，另一方面，它又是貨物收據(jù)和貨物所有權憑證。但由于航運事業(yè)的發(fā)展變化，提單在使用上也出現(xiàn)了一些問題。本文主要從無單放貨和預借、倒簽提單兩個角度來關注海上貨物運輸中提單使用的問題。

[關鍵詞]提單 物權憑證 無單放貨 預借提單 倒簽提單

一、提單的定義和作用

提單是承運人在接受所交托運的貨物后，簽發(fā)給托運人，用以證明雙方已訂立運輸合同，并保證在目的港按照提單所載明的條款交付貨物的一種書面憑證。

提單在海上貨物運輸中具有十分重要的作用，一方面，它是承運人和托運人之間訂有海上貨物運輸合同的證明，另一方面，它又是貨物收據(jù)和貨物所有權憑證。但由于航運事業(yè)的發(fā)展變化，提單在使用上也出現(xiàn)了一些問題。下面主要從無單放貨和預借、倒簽提單兩個角度來關注海上貨物運輸中提單使用的問題。

二、無單放貨

（一）所謂無單放貨,是指承運人不憑正本提單交付貨物的行為。憑正本提單交貨是有其法律依據(jù)的。從提單的定義就可以看出，其作為一種貨物收據(jù)和物權憑證，在交付貨物時顯然是應該以提供正本提單為條件的。并且，在國際海上貨物運輸實踐中，憑正本提單交貨的原則也得到了普遍遵守，成為了一種國際慣例。

但是近年來，無單放貨案件在海事審判中占據(jù)了相當大的比重，成為海運提單問題的焦點，無單放貨主要是由于航運事業(yè)的復雜性和航運管理制度存在的問題引起的。

（二）無單放貨的原因 ：

1．隨著航運業(yè)的發(fā)展引起運輸方式的變化，運輸效率提高，縮短了運輸時間，又或者因為本身運輸航程較短，導致貨物往往先于提單到達，而收貨人無法及時取得正本提單的情況。2．收貨人因為經(jīng)濟原因沒有能力付款贖單。

3．海事欺詐。

4．記名提單的使用。記名提單指在提單上具體寫明收貨人名稱的提單。記名提單只能由該指定的收貨人憑此提貨，提單不能轉讓，可以避免轉讓過程中可能帶來的風險，一般用于貴重商品、展品及援外物資的運輸。記名提單的收貨人可以是買主、開證行或代收行，但銀行一般不愿接受以買主為收貨人的記名提單。因為一些國家的慣例是記名提單的收貨人可以不憑正本提單而僅憑“到貨通知”上的背書和收貨人的身份證明即可提貨，這樣銀行如墊款卻不能掌握貨權，風險太大。

（三）對無單放貨的解決途徑建議

對無單放貨問題的解決途徑的建議主要有：

1．使用海運單。海運單是證明海上運輸貨物由承運人接管或裝船，且承運人保證將貨物交給指定的收貨人的一種不可流轉的書面運輸單證。

2．使用電子提單。電子提單是對海上貨物運輸有關信息的數(shù)據(jù)化、標準化。使用電子提單，大大提高了提單的流轉速度和安全程度，能有效避免無單放貨的發(fā)生。

3．出口方企業(yè)應多使用CIF、CFR術語，盡量不要使用FOB術語。這是為了避免60%-70%的FOB合同中貨運代理人與進口商串通搞無單交貨的行為提出的。以上三種方法對于防止無單放貨的發(fā)生都能起到一定的作用，但在技術或者實際操作上也都還是會有一些需要繼續(xù)改進的地方。總之，無單放貨本身是缺乏法律依據(jù)的行為，因此而造成的損失承運人應承擔相應的責任。但由于現(xiàn)在對于無單放貨的法律性質(zhì)還存在爭議，所以實踐中暫時也只能根據(jù)案件的不同情況來確定責任的承擔方式等。

三、倒簽、預借提單

（一）倒簽提單(anti-date B/L)是指承運人或其代理人應托運人的要求，在貨物裝船完畢后，以早于該票貨物實際裝船完畢的日期作為提單簽發(fā)日期的提單。預借提單 (advanced B/L)是指在信用證有效期即將屆滿，而貨物尚未裝船或尚未裝船完畢的情況下，托運人要求承運人提前簽發(fā)的已裝船清潔提單。是在貨物裝船前就簽發(fā)的“已裝船提單”。

（二） 倒簽、預借提單產(chǎn)生的原因：跟單信用證是現(xiàn)代海上貨物運輸中最為主要的支付貨款的方式，而信用證本身具有有效期，并且規(guī)定只有提交“已裝船提單”才能結匯。在這個前提下，會出現(xiàn)兩種情況：1、信用證即將到期，但貨物還未裝船完畢，等到貨物已裝船的時候，信用證也已過期，賣方則無法要求議付行付款。在這種情況下，賣方通常會要求承運人在貨物裝船完畢前即開出“已裝船提單”，使其得以在信用證有效期內(nèi)向議付行要求付款，此即預借提單。2、如果貨物實際裝船的時間晚于信用證規(guī)定的裝船時間，賣方以載有實際裝船時間的提單向議付行要求付款，議付行會以單證不符為由而拒絕付款。在這種情況下，賣方會要求承運人將提單上的裝船日期提前至信用證上規(guī)定的時間，此即倒簽提單。倒簽、預借提單通常是承運人應托運人的要求簽發(fā)，但在某些情況下，承運人也會主動要求簽發(fā)倒簽、 預借提單給托運人，因為這樣可以多攬貨，同時，承運人在簽發(fā)倒簽、預借提單時，會要求對方提供保函，從而也可以避免其可能遭受的損失。

倒簽、預借提單首先構成違約。倒簽提單和預借提單上的裝船日期都早于實際裝船的日期，這表明托運人未能采取必要的措施使貨物在合同規(guī)定的時間裝船，即已構成違約，應承擔責任。而托運方為了逃避這一責任，往往會與承運人合謀，在提單上填寫與實際情況不相符的裝船日期，這本身就是一種欺騙行為，會損害收貨人的利益。只有在貨物裝船后才能簽發(fā)已裝船提單是承運人的一項默示義務。由于承運人和收貨人或提單持有人之間存在海上貨物運輸合同關系，這一合同又包含了在貨物裝船前不得簽發(fā)已裝船提單的內(nèi)容，而承運人卻故意違反這一規(guī)定，從而造成收貨人或提單持有人損害，其行為已構成違約。

（三）倒簽、預借提單問題的解決途徑：作為承運人來講，簽發(fā)預借提單要冒很大的風險，在還沒有見到貨物的情況下就簽發(fā)已裝船提單，日后，一旦托運人在結匯以后不知去向，承運人將承擔憑單交貨的責任。即使托運人請求簽發(fā)提單的行為是善意的，但在簽發(fā)了預借提單以后，因某種情況的發(fā)生，導致貨物的退關，而且一時又找不到其他替代貨物，這樣，就自然地將風險轉移到了承運人的身上。此外，簽發(fā)預借提單，還可能使承運人承擔從事欺詐活動的罪名。雖然倒簽、預借提單不一定會對收貨人造成損害，但這畢竟是一種欺詐行為， 在實踐中要盡量避免這種欺詐的發(fā)生。

1．承運人應盡量杜絕簽發(fā)倒簽、預借提單，不要因為想多攬貨就與托運人合謀。

2．在因倒簽、預借提單而受到損失的情況下，買方可以對承運人或同時對承運人和賣方提起訴訟。權利人除選擇違約之訴外，還可以依《合同法》第54條的規(guī)定行使合同撤銷權。 3、盡管預借提單在法律上具有侵權的性質(zhì)，但在實踐中又無法完全避免這一現(xiàn)象。在實務中，有時由于某種客觀原因，暫時無法將貨物裝船，如果等待貨物裝完以后再簽發(fā)提單，就會違背信用證的規(guī)定，導致銀行拒絕結匯，最終使托運人蒙受經(jīng)濟損失。為此，在實踐中，簽發(fā)預借提單的情況無法完全避免，但必須滿足下列條件：（1）托運人有良好的信譽，不致在事后推卸責任。（2）托運人應出具有效的保函。（3）根據(jù)港口條件，貨物可以在很短的時間內(nèi)裝上船舶。