關于跨國公司的理論范疇探討

張　陽　阿提坎木　丁　源

摘要：20世紀90年代以來，跨國公司的理論應該解釋或分析哪些問題，其研究焦點是什么?這些問題已多次被學術界爭論過。有必要從跨國公司的性質、形成動因、演變和發展、內部環境條件及其與外部環境關系等角度，通過歸類和分析關于跨國公司的相關理論，有必要總結該理論應該解釋或分析的一系列問題，歸納真正屬于跨國公司理論范疇的一些重要理論，并對該理論的研究焦點提出了一些建議。

關鍵詞：跨國公司；跨國公司的理論范疇；研究焦點

中圖分類號：F276.7

文獻標識碼：B

一、研究背景

跨國公司是一個復雜而龐大的經濟組織。UNCTAD對跨國公司的定義是：跨國公司是由母公司和其海外子公司組成，而且母公司最少擁有其海外子公司10%的資產。美國經濟學家雷蒙特·弗農在研究過程中，劃分跨國公司的標準是在六個不同的國家經營的公司。^[1]跨國公司在很多方面不同于在一個國家經營的一般公司或大型企業，它所經營的外部經營環境包含了本國和東道國的一般宏觀環境(經濟特征、政府關系、相關政策、技術進步、社會文化以及自然資源稟賦等)和行業環境(競爭對手、行業競爭強度、替代威脅、供應商以及買方等)，而內部環境條件卻包含了母公司和其所有海外子公司的內部環境條件。因此，單獨的一個理論或模型對一般公司或大型企業的相關理論都不能夠全面解釋或分析關于跨國公司的各種現象或問題。

真正的跨國公司出現于19世紀中后期，而關于跨國公司的相關理論是20世紀60年代以后出現的。^[2]從跨國公司出現以來，它的社會和經濟地位在不斷提高，其支配能力和對全球經濟的影響也在不斷增強。跨國公司不僅是全球經濟活動的重要角色而且是全球政治外交方面的重要組織。這就使得我們不得不從總體上來關注跨國公司的活動產生的后果。因此，來自不同學科的眾多專家和學者已從不同的角度、采用各種方法以及運用各種理論和模型，對關于跨國公司的各種問題進行了一定的解釋和分析。筆者通過歸類和分析關于跨國公司的相關理論，從跨國公司的性質、形成動因、演變和發展、內部環境條以及其與外部環境關系等方面，對跨國公司的理論范疇進行了探討。

二、跨國公司的理論應該解釋或分析的一系列問題及其研究焦點

由于跨國公司的折衷性質和所處外部經營環境的龐大而復雜性，關于它的相關理論所涉及到的問題也多而復雜。壟斷優勢理論解釋了跨國公司對外直接投資(以下簡稱FDI)的動因，突出了知識資產和技術優勢在跨國公司FDI形成中的重要作用；產品生命周期理論解釋了國際直接投資的動機、時機與區位選擇；貨幣優勢理論認為跨國公司的FDI是一種貨幣現象；交易費用理論被用于解釋跨國公司的海外投資與組織結構和行為及其股權構成與交易成本之間的關系；市場內部化理論認為跨國公司的本質是公司內部化市場跨越國界的結果，它的產生和發展是為了克服政府干預、控制所引起的外部性；國際生產析衷理論將所有權優勢、區位優勢和內部化優勢分別看作企業進行FDI的必要條件和充分條件，對FDI和跨國公司行為進行了綜合解釋；小規模技術理論分析了發展中國家FDI競爭優勢的來源，并對發展中國家FDI的動因和前景進行了深人分析；動態比較優勢理論把跨國公司的FDI活動與東道國經濟發展目標相協調，比較了日本FDI與歐美國家的重大差別；技術地方化理論對發展中國家跨國公司的競爭優勢和FDI動機進行了解釋；討價還價理論認為母公司、東道國合作者和東道國政府的相互之間討價還價的實力會影響跨國公司海外投資分支機構的股權結構選擇；對外直接投資發展階段理論認為跨國公司的FDI與東道國經濟發展階段之間存在相互作用與制約的互動關系；子公司理論以跨國公司子公司為研究對象，分析了母子公司關系、子公司角色、子公司發展機制等；戰略管理學派理論從跨國公司的戰略管理角度對跨國公司的FDI行為給予了全新的解釋；動態比較優勢投資理論研究發展中國家跨國公司的FDI；實物期權理論的戰略投資管理特征使它能夠為跨國公司投資行為的發生和變化進行對應的解釋，認為不斷獲取期權是跨國公司進行跨國投資的主要動機；商業生態系統理論從現代生態學的角度透視當代跨國公司的演變及其特性；跨國公司全球持續競爭優勢(GSCA)理論主要從資源而不是從產品的角度來分析跨國公司的資源定位、資源與業績、戰略選擇及競爭優勢；投資誘發要素組合理論認為跨國公司的FDI行為是外部的直接和間接因素影響的結果；資源決定理論認為跨國公司進行海外投資時，對當地戰略資產和經營性資源依賴程度的高低，決定了其股權結構戰略的選擇；制度因素影響論強調制度因素對跨國公司股權戰略選擇行為發揮著重大影響，認為國家風險、東道國政府股權比例限制乃至文化差異都是重要的影響因素。

此外，Grosse 和Behrman(1992)認為國際經營理論解釋的內容應該包括如何定義并處理跨國公司與母國和東道國政府之間的相互關系、政府相關政策與跨國公司經營決策和戰略之間的相互作用以及跨國公司的管理和技術轉移等方面的一些問題，并認為該理論研究的焦點應該是跨國公司與政府之間的相互關系問題。Wilkins 提出國際經營理論范疇的核心應該是關于跨國經營企業的理論之后又確認國際經營理論分析的重點應該是跨國公司的作用。^[3]

總地來說，筆者從以下兩個方面總結了跨國公司的理論應該解釋或分析的重要問題：

一方面是關于跨國公司的本質、形成動因、演變和發展及其內部環境條件等方面的主要問題。第一，發達和發展中國家跨國公司的FDI決策、動機、行為以及其變化和影響因素，再投資或連續投資，FDI中的地理布局和區位選擇問題及其影響因素等問題；第二，跨國公司的投資模式：對海外投資分支機構的控制模式、選擇及其股權的再次選擇和變動行為，參股形式，控股偏好等問題；第三，跨國公司的戰略選擇和動機，戰略與組織結構和組織行為之間相互作用，戰略與競爭優勢之間的相互關系，競爭優勢的來源等問題；第四，母公司與子公司之間的關系問題。如，母公司與子公司之間關系的兩重性，在不同階段和不同的東道國環境條件下海外子公司的戰略和角色地位及業績，對海外子公司的評價等問題。

另一方面是關于跨國公司與外部環境關系方面的相關問題。第一，跨國公司與母國和東道國政府之間的相互關系，海外投資與外部因素(國家經濟發展水平和階段、相關政策、發展規劃、就業水平、社會文化、資源稟賦、技術進步等)之間的相互關系等問題；第二，跨國公司的競爭戰略和組織結構與國際競爭環境之間的動態調整及相互適應性，外部環境對組織行為和戰略選擇的影響，等等。

三、跨國公司的理論范疇

從跨國公司的理論出現以來到現在已形成20余種理論學派。但是其中一些理論并未真正屬于跨國公司的理論范疇。

什么是跨國公司的理論(The Theory of the Transnational Corporation)?跨國公司的理論范疇有沒有屬于自己的理論?Grosse 和Behrman(1992)認為討價還價理論由于能夠解釋企業與政府之間的相互關系問題因此屬于國際經營理論范疇，并認為國際經營理論就是跨國公司的理論。國際經營理論就是跨國公司的理論的這種觀點已成為 Rugman 和Caves 爭論的焦點，后來又被 Casson 、Buckley 和 Dunning 分別爭論過。Wilkins 認為國際經營理論范疇的核心應該是跨國經營企業的理論。^[3]最后，Rugman (1999)在總結40年來關于跨國公司的相關理論時指出，雖然Dunning提出折衷理論時美國的跨國公司占主導地位，但是隨后出現的歐洲、日本和其他發達國家跨國公司的各種現象也能通過該理論給予解釋或分析。所以內部化和國際生產折衷理論就是現代跨國公司的理論。^[4]吳文武(2000)認為對外直接投資是跨國公司形成的必要條件，而科技革命、國際分工新模式和區域經濟一體化是跨國公司產生和發展的物質基礎和經濟條件，因此解釋國際直接投資的各種理論實際上可視為跨國公司的理論。^[2]

總之，以上眾多專家和學者主要從以下兩個方面進行了爭論。一方面是從所運用理論的性質和研究焦點出發，把能夠解釋跨國公司的性質、形成動因、演變和發展、內部環境條件及其與外部環境關系方面的某一個或幾個問題的理論歸為跨國公司的理論；另一方面是從跨國公司的角度出發，提出屬于跨國公司的理論應該解釋或分析的一系列問題。

因此，筆者認為以下任何一個種類型的理論都可以歸納為跨國公司的理論范疇。第一類是無論來自哪一種學科，只要能夠解釋或分析跨國公司的性質、形成動因、演變和發展、內部環境條件及其與外部環境關系方面的某一個或幾個問題的理論。如，壟斷優勢理論、產品生命周期理論、交易費用理論、市場內部化理論、討價還價理論、戰略管理學派理論、競爭優勢理論、核心競爭力理論和動態比較優勢投資理論等。另一類是以跨國公司及其各種現象和問題為研究對象而提出的理論或模型。如，國際生產折衷理論、對外直接投資發展階段理論、小規模技術理論、動態比較優勢理論、技術地方化理論、技術改變演進理論、子公司角色理論和投資誘發要素組合理論等。另外，比較優勢理論、貨幣優勢理論、實物期權理論、商業生態系統理論、全球持續競爭優勢理論、對外投資的不平衡理論、資源決定理論以及制度因素影響論等理論也被很多學者運用于解釋關于跨國公司的一些問題。但是這些理論都不屬于以上任何一種類型，所以筆者認為它們不屬于跨國公司的理論范疇。

最后，根據跨國公司的折衷性質、復雜的內部環境條件及其與外部經營環境之間的互動關系，并通過以上的總結和歸類，筆者認為屬于跨國公司的理論研究的焦點應該是跨國公司與外部經營環境之間的相關問題。從跨國公司的定義可以看出，它的本質、存在理由、形成動因以及演變和發展都是與跨越界投資和經營是分不開的，而海外投資和經營意味著跨國公司時時刻刻與復雜的(包括母國和東道國的)外部經營環境發生關系。對跨國公司而言，它與外部經營環境之間的相關問題成為關鍵。

參考文獻：

[1] UNCTAD.World Investment Report 2004：The shift towards services[J].Transnational Corporations，2005，14(1)：161.

[2] 吳文武.跨國公司新論[M].北京：北京大學出版社，2000：46-47.

[3] Robert Grosse、Jack N. Behrman. Theory in international business[J].Transnational Corporations，1992，1(1).

[4] lan M. Rugman.Forty years of the theory of the transnational corporation[J].Transnational Corporations，1999，8(2).

(責任編輯：古 巖)