中國海外利益研究的總體視野

陳偉恕

摘要中國海外利益是指在有效的中國主權管轄范圍之外地域存在的中國利益，它同國家利益是兩個既聯系又有區別的概念，海外利益中有著國家、法人、個人三個不同層面的利益之分。對中國海外利益的研究，應當注重研究其取得、保護與調整三者之間互動演變的動態；應當分析其分布狀態、鑒別排序、博弈狀態、工具組合和運作機制；應當對與中國海外利益相涉的外部世界展開研究；應當從較為重大而緊迫的現實問題出發加以研究。本文最后從總體戰略理念的角度提出了若干建議。

關鍵詞中國海外利益總體視野研究要旨

中圖分類號：D81文獻標識碼：A文章編號：1005－4812(2009)02－0008.13

隨著中國改革、開放和發展的持續深化，中國海外利益的規模、范圍和影響力越來越大，不僅對于中國的內部(境內)利益有著舉足輕重的直接關聯，而且對于全球各國的利益及其同中國利益之間的互動也有著日趨顯著的影響。中國海外利益問題研究的重要性也隨之日漸凸顯出來。

中國海外利益問題，涉及十分廣泛的專門領域，涉及社會各個層面，是一個極其復雜的開放系統問題。它又具有極強的實踐性，問題導向和危機激發是其特征。因此，從實踐的角度出發討論問題較之純粹地從理論出發更有意義。

中國海外利益又可稱作中國境外利益，是指在有效的中國主權管轄范圍以外地域存在的中國利益，即以邊境和海關為界而劃分的，它的對應物是中國境內利益或日中國內部利益。

中國海外利益狹義的基礎性概念，是指中國機構和公民在海外的生命、財產和活動的安全，其中財產是指他們在海內外所持有的外幣和以外幣計價的資產；更廣義的理解，還包括在境外所有與中國政府、法人和公民發生利益關系的有效協議與合約，在境外所有中國官方和民間所應公平獲得的尊嚴、名譽和形象。

海外利益同國家利益是兩個既相聯系又相區別的概念。國家利益包括國家境內利益和國家海外利益兩個部分。但中國海外利益同國家海外利益也還有些許差別，后者是從國家層面即中央政府視角所關注的關系到國家總體利益方面的具體利益，前者則不限于此，還包含了從社會各個層面即官方和民間、機構和個人各種視角所關注的各種局部利益方面的問題。這樣，在海外利益中又有國家層面、法人層面和個人層面的利益之分，也因此，海外利益比國家利益中的海外部分有更寬的范疇。

本文力圖抓住中國海外利益所具有的普遍性、綜合性的狀態特征，站在國家大戰略的高度，以一種總體性視野，來對中國海外利益問題中具有最大戰略意義的部分進行初步探討。

中國海外利益由來已久，但其成為世人矚目的問題，還是近三十年來變遷的結果。中國持續的改革開放和高速增長，從以下五個途徑，使中國海外利益急劇膨脹起來：

1貿易順差和資本輸入使中國的外匯儲備居世界之首，使中國掌握了對外購買資產和資源的巨大資本。2進出口貿易大規模擴張使中國在海外擁有具備合約法律效力的巨大商品市場和原料基地。3外國跨國公司的直接投資使中國制造業直接被納入國際分工序列。4近年對外投資的迅速增長使中國在海外擁有的企業股份和合同項目顯著增多，這些直接權益對于中國的海外資產增值和國內利稅增長關系重大。5出入境限制的放寬，使中國公民因公務、商務、探親、求學、旅游、移民而出境短期或長期居留的人次急速增長，海外中國人的人身和財產利益已經遍布全世界。

中國海外利益形成和發展的過程，是一個不斷地在取得利益、保護利益和調整利益三者之間互動演進的動態過程。沒有有目的地、有計劃地取得海外利益的持久努力，單談保護利益是消極的、無意義的；沒有積極有效的保護，已取得的利益就會喪失，取得利益的行為也就毫無意義；而究竟哪些利益值得采用什么方法、手段去爭取和保護，哪些利益在特定條件下需要或可以放棄，則必須經過適當的調整予以解決。

針對上述三種行為，重點研究的應是：哪些既得海外利益需要優先保護和發展，怎樣保護和發展；哪些潛在的海外利益和期望中的海外利益需要在一定的保護條件下去爭取以及怎樣爭取和保護；在什么樣的內部和外部條件下，對某些特定利益的取得和保護需要調整以及怎樣調整。

面對眾多且復雜的中國海外利益的具體問題，應考察其分布狀態并進行鑒別排序。

分布狀態是分析其結構特征，可從業態、域態、時態和主態四個方面去考察。業態是指海外利益在特殊的專業或職業等社會職能部門體現的狀態。如能源方面的利益、制造業方面的利益、海外承包工程方面的利益、外交方面的利益和軍事方面的利益等等。域態是指海外利益在不同的國家和地區體現的狀態。如在美國的利益、在俄羅斯的利益、在蘇丹的利益等等。時態是指海外利益在不同時勢下所處的狀態。如在某國內亂、政府垮臺時的利益、在金融危機中的利益、在軍事沖突或戰爭中的利益和在經濟增長時的利益等等。主態是指海外利益的直接擁有者(或主要受益者)，即法律上的權益主體的分布狀態。如中央政府的利益、控股或參股企業的利益、公民私人的利益等等。對這四種時空狀態的個別分析和綜合研究，不僅對于把握海外利益具體狀態的客觀情況是必要的，而且有助于提出相應適當的管理機制和處理手段。

鑒別排序則是確定海外利益輕重緩急的必要程序和方法。鑒別的原則主要有六條：1重要性原則，即海外利益對于境內利益的正面作用的大小，從而確定其在整個中國總體利益中的不同位置；2緊迫性原則，即海外利益自身需要處置的時機緊迫性，以及它對境內利益產生影響的時機緊迫性；3影響力原則，即海外利益對所在地國家和地區所發揮的作用力大小；4控制力原則，即我國國內對海外利益的可控性程度，亦即中國在不同層面和不同方式上具有多少控制能力；5收益與成本比較原則，即海外利益的實際效益和效用，以及它對全局產生的影響所隱含的效益與效用，同為了取得和保護這種海外利益所需花費的成本和各種代價的比較；6風險度原則，即海外利益在取得、保護和調整時所承擔風險的可承受性和可容忍度。

上述原則，提供了對海外利益進行全面權衡并考慮采取行動措施時的分析視角，其不只是單一方面的量與質的評價問題，更重要的是在諸要素合力中的綜合判斷。

在中國謀求“和平發展”的時代方略之下，我們不必統統簡單化地將它視為你輸我贏的弈賽和刀光劍影的戰爭。雙贏共存和競爭合作才是我們的主流訴求；不過，沖突與對抗也將是難以避免的，這也要求我們必須充分做好防備。

中國海外利益博弈和競合的對手，首先是其它國家和地區，其次也有國內在某種特殊條件下堅持持有與國家整體利益相背的局部利益的專業部門、地方政府、各種法人和個人。

利益博弈和競爭合作有幾種基本狀態，是需要加以深化研究的。

1利益共存與互生。對于同對手利益能夠共存或互生的我方海外利益，一般是應當取得、保護和發展的；但要注意共存與互生的前提和邊界條件，要注意對方以外的各方對我方的海外利益持什么態度以及會做出怎樣的反應；還不能忽略的是，需要權衡一下這種海外利益對對手

的重要性和對我方的重要性，審時度勢地把握這種利益關系。

2利益牽制與交換。我方海外利益一旦形成，往往就會對對方產生一種約束性的牽制；對方為避免被動，會竭力找尋對我方利益的某種牽制。這種相互牽制，有的是對稱性的，有的是非對稱性的。于是，就需要在討價還價中達成某些交換或交易，以抵消這種牽制所產生的消極后果。

3利益協調與平衡。任何海外利益的形成，總會在關聯雙方或多方之間產生一種既相統一又相矛盾的局面，無論公平與否，無論利弊多寡，若要在和平穩定的狀態下解決問題，關聯各方之間必須進行協調，通過溝通和協商，尋求平衡各方利益的途徑。

4利益反制與減荷。哪怕是最符合目的意圖的海外利益，也會對本土國內產生一定的“反制效果”，即制約其國內利益的消極效果，從而增加一國為維護其海外利益所承受的負擔。當影響國內利益的負荷達到一定程度時，為了減荷，就必須調整其海外利益。

5利益沖突與對抗。在某種時段里，在某個環節上，在某些關聯方之間，我方海外利益與對方之間本屬平常的摩擦與矛盾，有可能被激化成不可調和的沖突。有些釀成一定程度和一定形式的對抗，這也是難以避免的。因此，做好充分的對抗準備，力求以最少的代價、最小的后遺癥并以最快的速度在對抗中獲勝。

6利益避讓與轉移。在利益摩擦的交涉，甚至利益沖突的抗爭中，我方不可能時時處處都處于強勢的地位。有時候即使我方理直氣壯，但也無奈實力不濟，擋不住蠻橫對方對我方利益的侵害，適當地甚至高姿態地作些利益避讓是必要的；有時候可以一方面在此地放棄一些既得利益，另一方面在彼處或明或暗地趁機獲取新的利益，實現利益的轉移。

7利益先發與利益后掣。各國對各自垂涎的海外利益總是爭先恐后的。由于歷史和現狀在實力差異上的原因，有先有后，有多有少，有的持續不絕，有的難以為繼。在利益上的先發行動和后掣行動，各有利弊長短。先發者要警惕被后起者看出破綻，乘虛而入；后掣者要當心不被先居者抗拒封堵，不走老路彎路，力爭跨上新的制高點。

前文分析了海外利益的結構分布、鑒別排序和博弈狀態，以下討論服務國家海外利益的手段。粗略劃分，有三類20項，即：

一是經濟類，有貿易、金融、投資、技術轉讓、管理、勞務、旅游、稅收八項；二是政治類，有法律、外交、軍事(含軍火貿易)、移民、官方國際組織、非政府民間組織六項；三是文化類，有媒體、教育、文學藝術、衛生、科學研究與技術發明、社會科學研究六項。

中國在取得、保護和調整海外利益中，已經分別在應用上述各項工具，但從目前態勢和發展需求來看，下述幾種工具運用還須努力加強：

1金融。中國的貿易和移民已遍布全世界，但中國銀行業的海外布局大大脫節。主要的幾家國有控股的大銀行應努力到中國海外利益集中所在地去開設各自的分行，…并有序地推進人民幣結算業務。利用當前世界金融危機，中國應當積極參與建立新的世界金融體系的國際努力，并爭取一定的制度性話語權。

2投資。鼓勵“走出去”、對外投資是必要的，但投資必須審慎地、有選擇地進行。重點要支持已在國內市場證明具備國際競爭力的、確實在科技和管理上具備核心競爭能力的制造業企業對外投資；支持保障一定的能源與原材料供應、一定的銷售市場和物流通道的對外投資；支持與上述利益相關的海外基礎設施投資。制約對外投資的外匯管理制度應當改革，不僅要聚富于國家，還要藏富于民眾，允許民間在政府導向下自主地對外投資。

3軍事。中國海外利益的軍事保護問題已不容回避。保障中國主權范圍內的疆域不受侵犯的國防觀念，是傳統的、基礎性的、不容動搖的，但現在看已經不完全了。須要突破的一個新觀念是，對于在主權范圍以外的國際公共疆域和別國主權范圍內的疆域中存在的中國海外利益，也需要提供相應的軍事性和準軍事性的保障手段。在相關國家之間建立的戰略性政治合作框架之下，通過軍事外交途徑，逐步形成軍事性及準軍事性協同合作的聯合組織與聯合行動，已成為當代國際通行的做法。

4媒體。為了更有效地取得、保護和調整中國海外利益，媒體的思維定式必須轉換，機制組織必須改革。在“和平發展”和“和諧世界”的基本理念下，中國海外利益中的國家利益至高無上，應當成為一種信仰，成為所有中國媒體的鐵律。在此前提下，媒體形式和內容的多樣化、專業化，媒體在國內各系統各層面的扎根和在國外官方民間的滲透，都應當從組織上、機制上、人才上加以落實。

5科技。國家通過組織攻關和民間激勵的方式全力推動高科技的進步，全面推動高科技的產業化，全面加強軍事科技工業與民用科技工業的聯動，這是今后幾十年間在國內外發展中國國家利益中，起到占領制高點作用的決定性影響因素。如何更多更快地從海外取得高科技利益并加以及時有效的保護，需要予以全面而深入的研究，需要持久地打一場在法律上、經濟上、政治上、教育上、媒體上、人才上、心理上乃至軍事上圍繞高科技的獲取與保護的攻防戰。

6文化。中西交融的文化創作和在意識形態上推動新的普世價值觀的倡導弘揚，將對中國海外利益的發展和保障，起著深遠的影響。對于中國文化中優秀的傳統遺產和特色的東方元素，不僅絕對不能放棄，而且還要致力于加強，但是，要將更大的精力放在不分民族、種族、宗教、意識形態和政治制度的具有人類普世價值觀念的創新上來，要用意蘊深邃而又生機盎然的精神力量去增強中國海外利益在當地社會的認可度和安全性。

7教育。培養忠誠于中國國家利益或者忠誠于職業操守、熟悉兩地文化并能融于當地社會的人才，是符合中國海外利益需要的根本性措施。應當鼓勵雙向的留學生交流；應當鼓勵在適當機制下聘用所在國和地區的公民并加以培訓；應當培植一大批同中國海外利益休戚與共的國內公民和海外人士。

上述各項工具手段是分屬不同的系統和部門的，需要各自加以精細地研究和操作；同時更應引起重視的，是各種工具手段之間的搭配與協同實施，是各系統各部門乃至各個法人與個人之間的密切合作。為此，需要建立某種有形的和無形的協調機制，需要社會上下和海內外各種相關要素之間形成自覺互動的制度安排和行為習慣。

至此，應當展開對于運作機制問題的探討。其中包括涉及中國海外利益的國際機制、國內機制、以及這兩種機制之間的銜接與互動。這方面的著述頗多，本文只扼要提示若干在實踐中尤需加以研究解決的問題：

1現有的國際體系、機構、規則和協議，對于中國正在急劇擴張的海外利益來講，有哪些可直接利用的途徑和條件，其確定性與不確定性如何，還有哪些障礙和缺失；為了排除障礙和彌補缺失，一方面需要在現有國際機制中修正或補充些什么，另一方面又需要在現行機制之外尋找怎樣的解決方式和途徑。

2中國需要怎樣的新的國際機制。在促進國際機制變革中，中國可扮演怎樣的角色；可獲得怎樣的利益；又承擔怎樣的責任；中國的努力可通過哪些渠道，采取哪些方法，在努力無效的情況下又該怎么辦。

3關系中國海外利益的國內機制濾清和完善了沒有；在發展和保護中國海外利益方面的散

亂性、盲目性、相互傾軋、無所作為和錯誤抉擇，其表現和根源何在；一種統籌兼顧有機協同的國內機制應當是怎樣的；關鍵的舉措是什么。

4國際和國內兩種機制間銜接的渠道方式和組織樞紐是什么；尤其是國內的相關機構在這方面的利益、權力和責任是否明確且得以保障；在內外機制互動中，中國在被動性應對和主動性出擊兩方面的決策與執行環節存在什么不足；如何解決。

在海外利益問題上，務必重視對外部世界的研究。

首先，對中國海外利益所在國和地區的經濟、政治、文化狀況，當地的社會傾向、尤其對其官方與民間對中國海外利益的態度，對與中國海外利益相關聯的當地勢力的地位和動向，需要深入細致地調查研究。其次，外國對各自海外利益的戰略思維、策略方法和理論研究的特征，他們在這方面所作所為的歷史、現狀和未來可能的動向，應當成為我方密切關注和認真研究的對象。再次，幾個大國如美國、日本、英國、德國、俄羅斯和印度對各自海外利益的戰略舉措及其歷史上的經驗教訓，是我們尤要掌握的國際信息和經驗。最后，西方在這些方面的專業學術文獻值得關注，其理論論述既有部分的指導性意義，又有部分的誤導勝成分，既可進補又會傷身，我們務必謹慎鑒別。

為使對外部世界的研究真正建立在了解當地實情、理解事物本質的基礎上，必須堅決打破囿于經驗、囿于文字材料和視頻媒體的框框，要建立更多從實地生活、實地考察和實地操作中得來的信息渠道，尤其是針對那些關系到中國海外利益的關鍵性部門和人物的反饋資料。

對于外部世界，特別對于美國在處理海外利益方面的歷史經驗教訓的研究，應在理論與實踐相結合的意義上重視以下幾個命題：1在海外利益取得、保護與調整中的實力、法律和道德之間的關系問題；2海外利益和境內利益之間的關聯、矛盾及其平衡問題；3利益沖突和利益調和中的邊界確定與量度把握問題；4國內利益集團、利益階層在海外利益問題上的正負兩方面作用；5在取得、保護和調整海外利益中，在依靠自身國內力量的同時，有效借用別國力量和國際組織力量的聯動問題；6海外利益的戰略策略方面的理論準備和輿論策劃問題。

作為結語，本節將就中國海外利益的總體戰略理念，提出一些初步的觀點。

1中國利益應當謀求與世界共同的基本利益和諧共進。在此大前提下，對于中國政府和中國公民來說，中國利益居于高于一切的地位。在中國利益中，境內利益是基礎，海外利益是延伸，兩者又成為互為依存的基礎。在中國海外利益中，以國家利益為主軸，統攬部門利益、地方利益、法人利益和個人利益，乃是總體戰略策略的基本內涵。

2為了順利發展中國海外利益，必須增強在取得利益、保護利益和調整利益三者互動中的目的性、主動性和有效性。

3經濟的、政治的和文化的工具手段應當組合配套運用，官方的和民間的并用，公開的和隱蔽的并用，直接的和間接的并用，物質的和精神的并用，強硬的和柔軟的并用。

4處理海外利益問題，無論在國內國外，都宜采用多元化多層次的共同體范式，逐步地、適度地使主權及中央政府統制形式在擴散中有限地淡化，同時又在擴散淡化中強化其功能實效，從而促成各國主權和中央政府在一定意義上的功能協同共享。

5基本的策略方針和工作重心應當是：化解潛在的利益沖突為利益的互生共存；發展互補型的可替代的海外利益；提高海外利益在當地的可接受性和可容忍度；優先操作具備國際協調機制的海外利益；同境內利益關聯性強的海外利益要重點關注與優先處理。

6應允許和鼓勵在大學和社科研究機構、在黨政各級各系統、在各種基金會資助的獨立研究機構、在有條件的企業內部研究部門開展有關海外利益問題的專門研究。除綜合性大戰略問題外，各研究機構應根據各自條件更多地研究具體專業領域內的特定問題。

7形成中共中央外事領導小組、全國人大常委會外事法治委員會、國務院外事工作委員會、全國政協外事咨詢委員會四者一體的領導體系，統攬對中國海外利益全局性戰略性舉措的決策和執行，并動員各界各層面的社會力量參與中國海外利益獲取、保護和調整的整個進程。