溯因法與語言認知：以語言理論的建構為例

〇語言研究方法論

編者按：方法論與本體論對立。前者在科學研究中的價值，無容置疑。就語言研究而言，歸納法、演繹法長期推動著我國語言學工作的開展。本期刊發韓曉方同志的《溯因法與語言認知：以語言理論的建構為例》，就方法論而言，與主流方法不同，但特點新鮮明，富有啟發意義。

提 要：溯因推理是一種“由果溯因”的逆向性邏輯推理方式，是人們在語言認知過程中所采用的基本方法。人們對語言的理解和解釋就是在觀察的基礎上通過假設來回溯原因的推理過程。本文以當代語言學的一些理論和學說為案例，從認知角度考察其建構，發現現代語言學的研究取向和方法基本上為溯因法。研究者從觀察到的語言現象出發，回溯其發生的原因并提出假設解釋該現象，最后作出新闡釋，形成新的理論和觀點。

關鍵詞：溯因法；語言認知；理論構建

中圖分類號：H0-05 文獻標識碼：A 文章編號：1000-0100(2009)02-0092-4

Abduction and Language Cognition：

With Theory Construction of Linguistics as a Case Study

Han Xiao-fang

(Jinggangshan University, Jian 343009, China)

Abduction is a way of backward inference, it is the basic approach that people adopt in language cognition. Peoples understanding and explanation of language is a process of inference, on the base of their existing experience and knowledge, by which discourse implicature and language phenomena are interpreted.Taking some linguistic theories as studying cases, this essay trace the train of thoughts of some linguists in their theory constructing from cognitive point of view, and finds that abduction is the ba-sic orientation and approach in their research. Startingfrom some language phenomena observed, they try to backtrack the reasons for the happenings and propose an hypothesis to explain the phenomena, thus new theories was established.

Key words：abduction; language cognition; theory construction

1 關于溯因推理

溯因法（abduction）又稱溯因推理,是由皮爾斯（Charles S. Peirce, 1839－1914）在批判和繼承亞里斯多德傳統三段論的基礎上提出的一種有別于演繹和歸納的邏輯推理形式。在皮爾斯的早期理論中，溯因概念稱為假設（hypo-thesis），后期則稱為溯因推理（abduction，abductive reasoning）。溯因法的推理方式不同于傳統演繹法和歸納法。演繹是一種必然性推理，即只要前提為真，結果必然為真，結論已蘊含在大前提中，不會產生新知識。歸納是從個案推導出普遍規則（從特殊到一般），可能產生新知識，但結論不一定保真。而溯因法是對已觀察到的或已知的結果提出假設，再由結果向原因推導，由果溯因，并在眾多的可溯之因中尋求最佳解釋的推理過程。皮爾斯認為，只有溯因法是一個“形成假設的過程，唯一產生新觀念的邏輯操作”（P5，170）。沈家煊也指出，溯因法是“人類認知和產生新觀念的重要基礎” （沈家煊 2001）。其邏輯形式為：（1）觀察到一個令人詫異的現象C；（2）若A為真，那么C就是一個不言而喻的事實；（3）因此，有理由相信A或許為真。因此，提出一個假設，如果這個假設為真，能夠很好地解釋所觀察到的現象，那么該假設也許就是最佳解釋。例如：

早晨醒來你發現草坪濕了［C］。根據常識，如果天下雨草坪就會濕［A→C］，因此你推測（假設）昨晚下了雨，后來從鄰居那里證實昨晚下雨了［A］。

然而，由于溯因推理不是必然推理，而是一種將已知或未知的規則運用于結果來推導個案的推理方式，存在猜測的因素，因此它是一種或然性的假設推理。既然是假設，有時就會不可避免地推出數量眾多的結論相近的解釋性假設，這就出現一個“選擇”問題，即選擇“最佳解釋”。因此，后來有哲學家(Lycan)將皮爾斯的假說推理模式修改、完善為下邊的形式：

C為各數據之和（事實，觀察到的現象，給定的情形）

A解釋C（如果A為真，可解釋C）

沒有其他的假設能比A更好地解釋C

____________________

因此，A或許為真。(Josephson & Josephson 1994)

有學者（Anderson 1973，曾凡桂 2004）認為，溯因推理是一個邏輯整合過程。該過程分為三段：首先，由溯因推導中提出假設，即事情發生的原因；其次，由演繹從該假設推導出結論；最后，用歸納驗證新結論。由于溯因法的上述特點，這種推理方法被廣為應用，如醫學診斷、刑事偵查、事故調查、人工智能、語言研究、文學作品分析以及考古學、人類學、社會學、教育學等。在語言學研究領域，溯因法正發揮著獨特的作用。

2 溯因法與語言認知研究

溯因法之所以受到如此關注，是因為近年來認知科學的興起所引發的語言研究重心的變化，即從研究語言客體逐漸向研究語言運用的主體轉移，“出現了從描寫走向解釋的研究范式的轉變, 不但要說明語言‘是什么, 還力求說明‘為什么”（徐盛桓 2003：1）。溯因理論已經成為語言學研究中重要的認識論和方法論，在語言認知和研究方面發揮著不可替代的作用。

2.1 語言習得

在語言習得方面，溯因理論對喬姆斯基天賦論假說的提出起到關鍵性的作用。喬姆斯基的語言習得天賦思想借鑒了皮爾斯認識論的兩個重要思想: 猜測本能和溯因邏輯。喬姆斯基本人曾公開承認，對語言習得模式和解釋性語言理論設定的基礎就是皮爾斯的溯因邏輯（Chomsky 1975: 155）。他認為，學習一門語言就是語言規則的建構過程，兒童以其普遍語言的內在知識來回溯其語法規則（Aliseda-Llera 1997）。母語的習得是一個日常語言能力形成的過程。通過不斷的觀察、模仿和練習，兒童自然且無意識地將所觀察到的語言存放于自己語言知識中，形成所謂背景知識的一部分，即普遍語法的雛形。這是他們用來判斷語言使用和語言理解的根據和規則，每當聽到一句話或欲用語言表達一個意思時，他會在現有的語法知識中進行選擇，挑選自認為是正確的規則作為其語言理解和使用的依據。換言之，兒童習得語言的過程，就是在心智創造的多種選擇中，篩選出符合經驗的部分來加以運用。喬姆斯基指出，兒童語言習得的過程也是一個選擇假設的過程（Chomsky 1968）。兒童出生時并不知道他要學的是哪種語言，但是他一定了解其語法必須是一個預定的形式，它可以排除許多想象中的語言。只要選擇了所容許的假設，它就能使用歸納性的依據使自己的行為得體，來判斷他的選擇的正誤。喬姆斯基的溯因觀點在歷史語言學的研究中得到印證。

2009年 韓曉方 溯因法與語言認知：以語言理論的建構為例 第2期

2.2 語言演變

從歷史語言學的角度看，Anderson認為，語言的演變通常發生在上下兩代人非連續性(discontinuity)的語言傳承環節上（Anderson 1973），即每一代人在理解和接受上一代人的語言時均會有新的語言規則被創造出來，而語言的這種演變主要通過溯因推理完成，兒童的語言習得階段尤為如此。

兒童根據他所觀察到的輸出1（結果），通過天賦的語言能力（規則）和普通的推理過程推導出一個不同于成人語法的內在化語法，即語法2（個案）。然后用歸納法檢測該語法（用更多的語言材料檢驗），這個內在化語法通過輸出2使其言語化，即說的過程。通過語言實踐來檢驗語法2的適用性，這個環節是一個演繹的過程。該輸出不同于輸出1，因為它是根據不同的語法規則（語法2）所產生的輸出。這是一個完整的溯因案例。

2.3 語法化

語法化(grammaticalization)指在某些語言環境中詞項逐漸承擔語法功能的過程。詞語一旦語法化，將繼續發展出新的語法功能（Hopper & Traugott 1993）。其實，語法化在中國傳統語言學中叫做“實詞虛化”，也就是“今之虛字，皆古之實字”。語法化是語言演變的重要動因，其主要機制是重新分析和類推。重新分析“改變句法形態的底層結構，但并不包括對其表層結構表達式的任何直接的更改”（Harris & Campbell 1995:61），即重新分析改變的是底層表征，包括語義、句法和形態，并引起規則的改變；而類比“僅改變表層的表達形式，不引起規則的變化，但影響規則的擴散” （Hopper & Traugott 1993）。

Hopper & Traugott(1993) 認為，重新分析是溯因推理的結果，例如將［［back］ of the barn］再分析后成為［back of ［the barn］］，前者是中心名詞加從屬名詞的結構，經過再分析，演變為復合介詞加中心名詞的結構。用溯因推理解釋發生的演變，即聽話人聽到“輸出”［［back］ of the barn］（結果），聯想到可能語法中現有的名詞性結構（規則），從而推斷他所聽到的可能是［back of ［the barn］］這樣的結構（個案）。

2.4 關聯理論

關聯理論認為，語言交際是一個認知過程，認知的實現在于認知主體和認知現象的關聯性，也就是說，交際之所以能夠進行，是因為人類有一個共同的認知心理，即通過相關的知識來認知事物，這便是關聯理論立論的前提和出發點。交際過程實際上就是一個推理的認知過程。在交際過程中，聽者須經過兩個推理步驟才能從說者的話語中推導出真正意圖，即先從說者的顯性意義（explicature）中推導出第一個隱含意義，稱為“隱含前提”（implicated premise），再在隱含前提的基礎上推導出說者的真正意圖。人們在語言交際中使用的主導推理形式就是非論證性的演繹法。關聯主義強調，“人腦自發運用的唯一邏輯法便是演繹法，演繹法在非論證性推理過程中起著決定性的作用” （Sperber & Wilson 1986：69）。

關聯原則實際蘊含著一組適用于認知和交際的溯因原則，如關聯理論的第一、第二關聯原則和最佳關聯推定都蘊含了經濟（以盡可能少的釋語心力追求最大的語境效應）、最弱解釋和一致性等溯因原則。概括起來說，（1）語用推理是溯因推理的一種；（2）不論是Grice的合作原則、會話準則還是關聯理論中的關聯原則，它們都屬于溯因原則在言語交際中的具體應用形式。

語用推理不是單純的從語言表達形式推出顯義再得出隱義的簡單過程，而是結合言語表達形式以及對結果的大致期待，尋找如何建立二者間關系的這種從結果到原因的逆證推導方式（熊學亮 楊子2007：121）。曾凡桂把語用推理視為溯因-演繹-歸納的動態邏輯整合過程。他認為，關聯主義太關注第二步的演繹推理，而忽視第一步的溯因推理：“他們幾乎只是描繪了演繹在語用推理中的作用，強調解釋的邏輯嚴密性，而忽視了非論證推理的本能或任意性”（曾凡桂 2004：6）。

2.5概念整合理論

Fauconnier & Turner提出的空間整合理論, 經他們以及他們的學生和同事的進一步闡發(Fauconnier & Turner 2002), 已廣泛應用于對語法、語義和語用現象的解釋。概念整合是一個普遍的認知過程, 它把心理空間作為輸入內容, 將來自兩個輸入空間的結構投射到另一個“合成空間”中。合成空間不但保留了輸入空間的部分結構內容, 還產生了自己獨有的新顯結構（emergent structure）內容。張建理認為，輸入概念包也是溯因推理的結果（張建理 2007）。譬如，當聽到This surgeon is a butcher這句話時，聽話人需要將關于“醫生”（醫生、病人、手術室、手術刀、治病救人）和關于“屠夫”（屠夫、豬牛羊、屠宰場、屠刀、割肉出售）的兩個輸入概念包中相同、相似的概念投射到類屬空間，形成類屬概念包（如某人使用利器在某一活體上切割），然后將兩個輸入概念包形成的類屬概念投放到“合成空間”里進行組合、完善和擴展，從而產生新顯結構：該醫生不稱職，其醫術非常拙劣。該新顯結構就是經溯因推理產生的新觀念。其推理過程為：

Result： This surgeon is a butcher

Rule： Butcher is a person who slaughters certain animals. If a surgeon acts as a butcher in treating his patients , he is a unskilled doctor

Case： The surgeon is an incompetent

溯因法廣泛運用于句法（徐盛桓 李淑靜 2005, 廖巧云 2007）、隱喻（張建理2007）、謊言（章禮霞 2008）、翻譯（胡玉輝 2008）等語言認知和語言現象的研究。

3 溯因法的經驗主義認知特征

溯因法之所以重新受到關注，是因為20世紀西方哲學出現的兩次所謂“語言轉向”引發的對語言的重新認識。兩次轉向使語言成為哲學研究的中心課題，特別是第二次轉向，其標志是從理想語言重新回到自然語言的轉向,皮爾斯提出的語形學、語義學和語用學三大研究領域逐漸受到重視。語言轉向的根本之一是“經驗轉向”（empirical turn）。經驗主義認為對客觀世界的認識來自對現實世界的經驗,認為感性經驗是知識的唯一來源,經驗的內容是客觀物質世界,一切知識都由經驗產生。與經驗主義對立的學說是天賦論和理性主義。天賦論主張知識是與生俱來的，而理性主義主張唯有理性推理而非經驗觀察才能提供最確實的理論知識體系。認知科學的這一“經驗轉向”首先體現在人工智能的研究上，同時也發生在語言學和邏輯學領域。語言的認知從以喬姆斯基為代表的第一代以唯理主義為哲學基礎的認知語言學，向以萊可夫（George Lakoff）為代表的第二代以經驗主義為哲學基石的認知語言學轉變。期間，奧斯汀（J.L.Austin）、塞爾（John R. Searl）及格萊斯（Grice）在語用和會話含意理解方面的研究成果奠定了推理語用學的基礎。認知語言學所依據的邏輯推理方式就是溯因推理。其實，無論是會話理論還是言語行為理論以及后來的關聯理論和認知推理，從性質上看，都屬于溯因原則在語言交際中的運用（曾凡桂 2004）。

認知科學的“經驗轉向”使皮爾斯的溯因思想重新受到重視。皮爾斯認為由他創立的實用主義完全包含了溯因邏輯，他指出，“如果你仔細考慮實用主義問題,你會看到,實用主義僅僅是溯因推理的邏輯問題”（張端信 1998： 22－25）。皮爾斯的這一實用主義的觀點源自經驗主義，而他的經驗主義則體現在他的科學發現論（“溯因邏輯”思想）中。皮爾斯在文章《信念的確定》中指出，科學方法的任務是要獲得真理,確定信念。信念是以觀念的形式存在的，觀念的意義就是它在我們的行動中所引起的實際效果，即科學意義上的效果, 也就是建立在經驗或實驗基礎上的“可感覺的效果”。觀念的意義是用經驗中可感覺的效果來檢驗和確定的。所謂的“經驗”就是我們通過觀察和體驗所獲得知識和技能，即溯因推理中對現象作出假設和判斷的依據。按照皮爾斯所解釋的實用主義的標準,任何從原則上說不能由觀察和推理來解決的假說,就根本不是真正的假說。可以說，從自喬姆斯基為代表的第一代認知語言學一直到以拉可夫為代表的第二代的認知語言學的理論假說的提出，均受到皮爾斯的以經驗主義為基礎的溯因邏輯思想的影響。總之，溯因法為當今語言學研究提供了重要的認知手段和方法，溯因法的介入使語言認知的研究取向發生了根本性的轉變。

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收稿日期：2008-10-20

【責任編輯 李洪儒】