企業自主創新的幾個關鍵問題

魏　杰

黨的十六屆五中全會明確提出，要把增強自主創新能力作為科學技術發展的戰略基點和調整產業結構、轉變增長方式的中心環節，致力于建設創新型國家。增強自主創新能力需要全社會的共同努力，其中企業作為技術創新的投資主體、研究開發的主體和科技成果應用的主體，在自主創新中扮演著重要角色。

企業自主創新方向的選擇

企業在自主創新過程中，首先要明確自身發展的方向，需要結合自身的技術優勢，選擇一條符合企業特點的創新之路。具體來講，企業需要從技術的產業布局，技術使用用途和技術含量三個方面認真考慮后做出創新方向的選擇。

從技術的產業布局考慮，企業的自主創新有三個方向：1、傳統技術方向。企業的產品為傳統產品，主要生產技術已基本定型，很難有突破性提高企業的技術目標主要是降低單位成本、提高產品質量、形成生產和技術標準、完善售后服務等。如鋼鐵冶金行業，雖然幾十年來主要的產品和生產技術并無根本改變，但操作的自動化、精密化程度已不可同日而語，產品質量有了飛躍性的提高。2、高新技術方向。一般來說，高新技術在其發展過程中有兩個方向，一個是用高新技術改造傳統產業，另一個是高新技術本身的產業化。3、混合型技術方向。創新的方向也會以混合形態出現，高新技術與傳統技術有機結合在一起，產生一個同時涵蓋高新技術和傳統產業的新產業。

從技術使用用途考慮，企業的自主創新有兩大方向：1、克服負效應的技術開發。主要是從一種新技術產生的社會不良后果出發，力爭將負效應轉變為積極效應。在技術開發中，技術上獲得成功但總體上遭受失敗的教訓不勝牧舉。比如20世紀40年代，米勒發明了高效殺蟲農藥DDT，獲得了1948年諾貝爾生理學和醫學獎，但到了70年代，DDT引起了嚴重污染，人們不得不停止生產這種農藥。這些問題不是來自技術本身，而是受到自然規律的作用，帶來環境、社會、經濟等方面的壓力。克服負效應的技術開發，主要是提高產品的技術含量，減少產品的有害性，增加產品的適應性從而開拓市場。2、需求滿足型技術開發。主要是致力于加速產品的更新換代，擴大產品的花色品種，提高產品的使用性能，將各種領域的新技術向日用消費領域轉移，從而換取巨大的經濟效益。我國目前有效需求不足的一個重要原因，就是缺乏刺激需求的技術創新，導致一些有錢人在現有的技術水平下無法消費。

從技術含量狀況考慮，企業的自主創新有三個方向：1、獨創型技術開發，是對基礎研究的應用、發展與拓廣，是建立在成熟的理論研究基礎上的技術開發。獨創型技術開發往往形成的是核心技術和關鍵技術。一個國家要成為真正的科技大國和經濟大國，必須在這一領域投入主要力量。2、綜合型技術開發，是指利用現有的技術，創造出具有新功能的生產能力以及新產品。在新的科學技術原理沒有突破的條件下，誰能把已有的科學原理綜合起來，誰就能出奇制勝。3、引進吸收再創新型技術開發，是指在引進或模仿技術領先企業的技術后，不斷加以改造，進行技術的再創新。具體可以從以下三個方面入手，第一，技術的本土化改造；第二，在原有技術基礎上進行創新，完善運行中暴露出的弊病；第三，在引進技術獲得成功后，開發層次更高、性能更優、更符合市場需求的技術和產品。

企業自主創新資金的來源

企業要想獲得所需的技術資源，無論是選擇何種技術來源，或自主研發，或合作開發，都必須支付相應的代價，這就要求企業必須有足夠的自主創新資金。因此，企業在自主創新過程中，必須制定合理可行的技術資金籌措戰略。具體而言，企業籌措技術資金的途徑很多，大致有以下五種。

1、利用自有資金。企業的自有資金一般分為兩部分，一是企業的科技經費，按照銷售額的一定百分比提取。二是企業在長期良好經營中形成的積累。

2、利用銀行貸款。企業可以從銀行獲得貸款。而技術項目一般風險都是比較大的，很難保證到期產生收益。銀行出與穩健原則，發放貸款時往往要求苛刻，以致技術創新企業很難獲得貸款。實際上，銀行貸款很難成為企業技術資金的主要籌資渠道。

3、吸收直接投資。技術開發風險較大，但收益也較高，在資本市場的眾多投資者中，企業很容易找到愿意承擔風險的投資者，吸收其投資入股，成為企業股東。現代股票市場的發展為企業吸收直接投資創造了更加便利的舞臺。不過，能夠上市的企業畢竟是少數，亟待進行技術開發的中小企業很難從股市中獲取技術資金。

4、吸收風險投資。由于新技術和新產品開發中的高風險，很難爭取到銀行貸款或直接合作者，這時可以接受風險投資機構提供巨額資金。投資者待時機成熟時可以將增值后的企業股權出售獲取高額的投資回報。目前，我國的風險投資業發展尚不成熟，這使企業吸收風險投資的機會很少。

5、其他方式。其他方式包括臺作、聯營、并購、技術愛入股、特許經營等各種靈活方式。企業可以通過這些手段直接獲取技術，雖然不是通過獲得贅金來獲得技術，但都非無償的，是各種形式的互惠互利。

企業自主創新團隊的組建

企業的自主創新需要強有力的技術團隊作為支撐。任何技術和技術要素最終都是通過技術人才創造出來的。企業如果可以吸引和擁有大量的技術人才，就等于掌握了技術創新的核心資源，即使暫時缺乏資金和設備，經過努力都可以尋找到合作伙伴，最終創造出新技術。

企業的技術人才是需要組建成團隊的。在企業內部，技術人才是需要分工協作的。具體而言，技術團隊包括三個組成部分：一是技術創新研究人員，也就是專門從事技術創新的專業人員，在企業的專門技術研究機構工作；二是工程師隊伍，也就是服務于生產第一線的技術人員，跟蹤技術的現實運行過程；三是技術工人群體，也就是生產一線的專業技術操作人員。

技術創新研究人員要具有極強的創新能力，能在現有技術上發現可以突破的切入點，根據市場需求創新技術。技術創新研究人員需要具備三種基本素質：一是對現有技術狀況非常熟悉；二是對技術的市場效益非常清楚，包括技術的市場競爭能力、市場收益、市場成本等；三是具有創新能力，能夠有新的思維和創新手段。這類人員是技術與經濟的復合型創新人才，是極為短缺的。

工程師隊伍處于技術創新的第一線，許多技術的完善及調整，都要依靠他們來實現。他們在技術的具體操作和技術管理上具有很強的優勢，連接著技術創新研究人員和技術工人群體，是促進技術優勢形成的重要的技術隊伍。不過，現在很多工科畢業的太學生不愿意下車間到生產的第一線，甚至選擇轉行從事與所學專業無關的工作，導致工程師隊伍缺乏。

技術工人群體是新技術在生產中

的實際操作者，他們水平的高低直接影響產品的質量。有些技術含量較低的產業，可以臨時招聘農民工，稍加訓練就可以上生產線，三設備制和機械制等高技術含量的企業就不行，必須使用技術工人群體。目前，我國企業中缺乏技術工人，限制了企業自主創新的步伐，為了改變這種現狀，需要加大專門技術教育的培訓。

企業自主創新機構的建設

企業的自主創新是通過有效的技術創新機構來具體完成的。一般把能使知識變成技術的現代化實驗室，稱為技術創新的孵化器，也就是企業進行自主創新的主要機構。這里的實驗室是一個統稱，它包括了各種技術創新中心，技術研發中心等。知識轉化成技術，需要有現代化的一流的實驗室作保證。沒有一流的實驗室和實驗設備，再出色的技術人才也不可能創造出新技術。因此，企業在自主創新過程中，必須重視創新機構的建設，為技術人才提供良好的創新環境。

不過，現在好多地方政府對此理解錯了，把技術開發區理解成技術創新的孵化器，認為只要建成開發區，技術人才就有了創新的環境，就可以產生新技術了，于是，在建立技術開發區后，給海外留學生寫信說，你們回來吧，我們這里有孵化器，但是留學生回來一看，發現只有一些地和房子，沒有現代化的實驗室，結果又走了。因此，高科技開發區不能簡單的等同于技術創新的孵化器，實驗室才是企業自主創新的機構。

實驗室的建設，實際就是技術創新中心的建設，需要形成實驗室經濟。實驗室經濟是以實驗室研發為中心，形成實驗室產業，吸引社會各個方面的投資，為自主創新提供資金、人才、市場等。實驗室作為產業投資方向，必然會帶來分配制度的企業化，優秀科研人員的報酬會很高，從而激勵他們獻身于實驗室，研發出大量的原創技術。目前，我國沒有完整的實驗室經濟，技術人員比較浮躁，過分追求短期收益，弄虛作假之風盛行，自主創新缺少良好的機構保證。

企業自主創新力量的組合

企業在自主創新過程中，要考慮將自己擁有的各種技術開發力量加以組合利用，以期用最經濟合理的成本獲得最大的效益。企業的研發力量既包括企業內部的技術人員，也包括企業外部的一些或松散或緊密的科研人員，他們可能屬于政府科研機構、高等院校或其他企業。企業在進行技術研發時，要根據具體研發項目的特點選擇不同的技術力量組合戰略，從而充分利用各方面的技術研發力量。

企業的研發活動可以分為兩種類型，根據它們的不同特點，需要采取不同的技術力量組合戰略。第一類是漸進性的研究開發。企業在技術突破和重大課題研究方面投入很少，主要是從事技術改良和開發，目的不是新技術的發明創造，而是如何利用好現有的技術設各，進一步提高產品質量，降低產品成本，提高勞動生產率，降低損耗等。這類研發活動雖然是漸進的，但對企業效益卻有巨大的促進作用。這類研發所需的技術力量一般不高，且與生產過程聯系緊密，企業可以主要依靠內部研發力量完成。

第二類是根本性的研究開發。企業在各種技術研究和開發上的投入巨大，尤其注重在技術突破性研究方面的投入。目的是力圖開發出新技術、新工藝、新產品，對整個企業的技術水平進行根本性的提升。這類研發對技術力量的要求比較高，企業需要考慮如何組合各種技術力量完成研發。一般來說，有以下三種技術力量組合方式：1、自我開發模式。一些技術力量雄厚，處于世界技術領先地位的大型企業往往采用這種模式。這些企業具有人數眾多的技術人員隊伍、國際一流的實驗設備、充足的技術研究資金和完善的技術研發機制，通過自我開發可以形成具有自主知識產權的技術。2、社會力量開發模式。當自我開發力量不足或根本不具備時，一些企業求助于社會技術開發力量，包括政府科研機構、大專院校和其他企業等。這種開發模式成本低，企業不用維持龐大的技術人員隊伍和昂貴的實驗設備，同時技術水平高，很多科研機構的技術水平處于國際領先地位。但是，企業不具有自主知識產權，技術保密性差，所獲得的技術與最終推出的市場化產品可能存在較大距離。3、綜合開發模式。企業保留較強的自主研發能力，同時最大可能的利用社會開發力量，進行各種各樣的合作開發方式。合作的方式多種多樣，包括合作創辦新的研究機構、臨時性技術聯盟、聯合組建項目公關小組、人員交換培養等。具體的方式往往是企業根據自身特點和實際需要而定，具有很大的靈活性。這種開發模式可以完成單一企業難以實現的開發項目。