社會制度創新在現代化建設中的重要地位

高平平　孫　杰

摘要：一國社會制度的選擇，對于現代化的進程有著決定性意義。適應本國國情的社會制度，具有規范功能、社會激勵功能、凝聚功能和協調功能。對于“后發外生型現代化”國家，制度創新、技術創新和思維創新，始終是推動現代化進程的三大動力。而在這三者中，制度創新占據首要地位。社會主義制度相比資本主義具有更多的優越性。這一優越性的體現，關鍵在于依據國情不斷地進行制度創新，尋求一條具有本國特色的實現現代化的道路。

關鍵詞：社會制度； 創新； 現代化

中圖分類號：D621 文獻標識碼：Ａ 文章編號：1004-0544（2009）03-0065-03

一、 社會制度的基本功能

社會制度是指某種社會經濟、政治、法律、文化等制度的總稱。經濟制度是任何一種社會形態的基礎，它所體現的是一定的經濟關系的總和，其中主要是生產資料的所有制形式。與經濟制度相輔相成的是政治、法律、文化等上層建筑中的各項制度。人類迄今所經歷的社會制度有：原始公社制度、奴隸制度、封建制度、資本主義制度和社會主義制度（馬克思稱之為共產主義制度的初級階段）。

社會制度又可以從宏觀、中觀和微觀上來劃分。宏觀的社會制度通常在一國所確立的根本大法、即憲法中明確規定。它所體現的是社會各階級（無階級社會則體現各階層）的地位與作用，社會生產資料的占有方式、分配方式和社會活動的組織方式等。中觀與微觀的社會制度是由宏觀社會制度派生的各項具體制度，使人們的各項政治、經濟、文化權利得到實際的落實。如“選舉法”、“財產保護法”、“就業法”等等。宏觀的社會制度更多地體現該社會的本質，中觀與微觀的社會制度更多地體現該社會的特色。

馬克思主義的唯物史觀認為，任何社會都存在兩對基本矛盾，即生產力和生產關系，經濟基礎和上層建筑。這兩對基本矛盾的運動，是人類“全部歷史的基礎”。[1] “一切歷史沖突都根源于生產力和交往形式之間的矛盾”。[2]在生產力與生產關系這對矛盾中，生產力是第一性的，起決定性作用，生產關系是第二性的。生產力總是要以自己的歷史軌跡不斷向前發展，當新的生產力產生后，原先的生產關系也要隨之而變更，否則將成為生產力發展的桎梏。特定的生產力與生產關系的總和，體現了人類物質資料生產的特定方式，構成社會生存與發展的經濟基礎。每一時代的社會經濟結構形成的基礎，而這一歷史時期由法律和政治制度以及宗教的、哲學的和其他的觀點所構成的全部上層建筑，歸根到底都是由這個基礎來決定的 。當上層建筑中的諸要素，特別是社會制度的確定是符合經濟基礎的，它就能推動社會經濟基礎的發展，反之，則將阻礙其發展。

社會兩對基本矛盾的上述特點告訴我們，作為上層建筑中重要要素的社會制度，對于社會的進步和發展起著舉足輕重的作用，選擇什么樣的社會根本制度，能否制定符合特定社會的各項具體的社會制度，并適時地調節和變革它，是現代社會發展的基本動力之源。

制度是人們主觀意志的產物，它要符合社會發展規律，它是約束人們行為及其相互關系的一套行為規則。社會的穩定與進步關鍵在于有效的制度安排來規定人們相互間的關系，并調節各種矛盾和沖突。能適應社會經濟基礎的社會制度具有以下重要功能。

第一，制度的規范功能。在一個競爭開放的現代社會中，透明公正的制度安排可以為行為主體確定競爭規范，減少人們行為預期的不確定性。這樣可以維護社會穩定，增進社會和諧，還可以降低交往成本，增加社會財富。

第二，制度的社會激勵功能。制度設定的初衷，就是通過確定的行為邊界，建立相應的酬賞——懲戒機制，為行為主體提供一套借以預測行為過程和結果的信息，最大限度減少社會行為的不確定因素，從而為日益廣泛的社會分工合作創造有利的條件，使得人們追逐財富的行為真正得到社會制度的正當性確認和有效保護，并因此而為社會財富創造提供前所未有的強勁動力。

第三，制度的凝聚功能。制度背后無疑都承載著特定的精神觀念與意識形態。因此，一個得到貫徹的社會制度背后，本身就反映了社會主導階層或社會共同體成員對某種價值觀念的認同。這種共同的價值取向和精神取向，會強化人們彼此間的凝聚力，而且必然地會將這種凝聚力轉化為巨大的改造社會的物質力量。

第四，制度的協調功能。適應社會經濟基礎的各個層面的社會制度，一方面可以協調個人行為，促使個人對現行制度安排的法理性的認同和信賴，減少各種機會主義行為；另一方面可以協調社會組織間的交易行為，使人們通過在實踐中形成的意識形態和習慣準則，達成一種人與環境的確定關系，從而減少是與非、善與惡等價值判斷與行為判斷，大大簡化人們的認知和選擇過程，達到社會活動成本的節約和效率的提高。

二、 社會制度創新的決定性意義

社會制度是一國現代化發展的關鍵性因素。對于我國這樣的后發外生型國家而言，由于追趕的壓力異常沉重，而技術、人力資本等現代化動力因素又難以在短期內取得突破性進展，因此制度因素的重要性更為突出。反思中國現代化的歷史進程，一個核心問題就是能否建立與現代化建設相適宜的社會制度，特別是在社會根本制度指導下各個層面的具體制度。如果說根本的社會制度是明確界定新中國的“國體”和“政體”，那么，各個層面具體的社會制度則是構建一個有效的社會激勵結構。

對于中國這樣的“后發外生型現代化”類型，制度創新、技術創新和思維創新，始終是推動現代化進程的三大動力。而在這三者中，制度創新是制約社會發展與文明進步的關鍵因素，是技術創新和思維創新的重要前提條件。這是因為制度創新能夠為技術創新和思維創新提供強有力的社會動力保障。雖然技術創新并非制度創新的簡單派生物，但技術創新只有在相應的制度體系光環下，才能真正轉化為變革社會的現實力量，才不至于像19世紀“洋務運動”那樣成為無根之木，無源之水。同樣，每一歷史時期中出現的那些時代先驅者提出的新思維、新觀念，也只有在獲得社會制度的確認并借助于制度的力量，才能獲得廣泛的社會傳播和認同，進而融入社會實踐之中并轉化為巨大的社會物質力量。

社會制度的創新在后發外生型現代化國家，其重要意義表現為以下方面。

第一，社會制度的創新，可以改變舊的社會格局，驅動整個社會向著現代化新方向發展。

社會制度是基礎，它能為新技術、新觀念提供強大的支撐，推動這些新的社會因素在民眾生活中產生巨大的影響，鼓勵和激發人們創造和追求新的文明生活，并逐步實現現代化動力由外生向內生的轉變，為本國現代化的實現積累深厚的物質基礎。

第二，社會制度的創新，可以為現代化事業的發展營造一個穩定的外部環境。現代化的實現過程是一個社會發生深刻變革的過程，各種新舊觀念的碰撞，各個社會群體利益的沖突，舊的 傳統與新的方式間的轉換，所有這些都會使轉型期的社會呈現出失范與動蕩現象。如果不能在社會制度創新上率先突破，就很難重塑社會權威，社會生活方方面面就可能出現失重和無序狀況，現代化建設有可能失去穩定的外部環境。

第三， 社會制度的創新，可以孕育和促進各種現代因素的生長，并逐步將它們整合成新的社會文明形態。僅就社會交換領域而言，體現現代化的新因素至少有以下三方面；現代市場機制、明晰的產權運行機制和維護競爭和公平的道德約束機制，這些新的現代因素都離不開制度建設的先行。

三、 我國現代化建設的成敗關鍵

人類歷史的發展是多線條的、多樣性的統一。馬克思曾指出：“極為相似的事變發生在不同的歷史環境中就引起了完全不同的結果。如果把這些演變中的每一個都分別加以研究，然后再把它們加以比較，我們就會很容易地找到理解這種現象的鑰匙；但是，使用一般歷史哲學這把鑰匙，那是永遠達不到這種目的的”。[3]

馬克思的這段論述告訴我們，雖然現代化是世界各國或遲或早都將經歷的一個歷程，但采取什么樣式，表現哪些階段性特點，必然會因歷史環境、社會條件的不同而帶有本國特色。尤其是在社會制度選擇上，馬克思恩格斯曾在晚年提出過東方落后國家在特定的歷史條件下，也可能跨越資本主義“卡夫丁峽谷”的著名論斷，[4]借以表明東方國家也可能避開資本主義及其發展過程中帶來的苦難，同時又吸收資本主義創造的文明成果，創建不同于西歐的具有本國特色的社會制度模式和現代化實現過程。

回首社會主義各國建設的歷史，無論是成功還是失敗，都與一個核心問題相關，就是能否從本國國情特點來設計最有利于現代化發展的社會制度模式。20世紀50年代南斯拉夫創建的“自治制”社會主義模式，以及20世紀60年代匈牙利選擇的“民族共產主義”模式，都一定程度體現了本國特色，因而都曾經取得過較好的成果。特別是我國，改革開放前與后相比，取得的成就更是令世人矚目。從哲學上講，這是正確處理一般與個別的關系問題。如果我們僅僅“使用一般歷史哲學理論”，照搬社會主義的一般原則，盲目仿效別國的模式，諸如公有制、按勞分配、人民當家作主、消滅剝削等，甚至在這些原則上盲目求純，搞什么“越大越公越好”，其結果必然使社會主義背離發展的正確方向。正如鄧小平在總結歷史經驗教訓時所說：“坦率地說，我們過去照搬蘇聯搞社會主義的模式，帶來很多問題。我們很早就發現了，但沒有解決好?！盵5]

從各社會主義國家現代化建設的經驗教訓看，從本國特色來建設社會主義，事關成敗的一條是要在制度創新的基礎上，建立有效的現代化建設的社會激勵機制。這一社會激勵機制要能夠把社會基本制度安排，通過有效的管理方式和組織方式，將現代化建設的動力植根于億萬人民對自身利益的追求之中，使人們從事現代化建設的主動性與創造精神得到自然地發揮。比如20世紀50年代末，我們將億萬農民引上社會主義道路，這是完全正確的也是十分必要的。但是，我們在生產方式和管理方式上，搞的卻是平均主義大鍋飯，超越了人們思想實際水平，要求人們以道德理想主義的奉獻精神作為自身行為出發點，打擊人們追求自身的正當利益，這種違反人的正常的、自然的、社會需求的社會管理模式，只會產生消極因素，扼殺人們投身現代化建設的積極性和創造性。

四、 社會主義制度創新的巨大優越性

我們承認搞社會主義還是搞資本主義，都能夠推進現代化建設，但從中國國情來看，選擇社會主義制度這不僅是歷史的必然，而且比選擇資本主義制度對于現代化發展進程具有更多的優越性和發展空間。

第一，社會基本矛盾的非對抗性質，根除了社會大規模沖突和震蕩，為現代化建設提供了長治久安的社會環境。社會主義制度的建立，徹底改變了舊中國兩對社會基本矛盾根本對立的狀況，使社會生產關系與社會生產力、上層建筑與經濟基礎兩對矛盾之間相適應成為主要方面，并且矛盾性質轉化為非對抗性的，這將在根本上消除舊中國幾大階級沖突的動因，為現代化建設營造一個長治久安的穩定環境。

第二，以公有制為主體的生產資料占有方式，使全體社會成員之間的關系表現為根本利益一致基礎上的相互協作關系，尤其是國家公務人員由過去的官僚身份轉變為社會公仆性質，統治與被統治關系也由此轉化為服務與被服務關系，這將為現代化建設營造了一個安定團結的社會和諧基礎。在資本主義社會，生產資料的私人占有，將社會劃分為資產者和無產者兩大陣營，并在利益上表現為根本對立。雖然現代資本主義統治者憑借幾百年的統治經驗，積累了一系列調和社會根本矛盾的方法和手段，但只要不廢除資本主義私有制，這兩大階級間的沖突將不可能消除，社會和諧也就難以維護。

第三，以按勞分配為主的社會主義分配方式，既充分考慮了社會主義初級階段生產力實際狀況，又充分注意了效率與公平的關系，把“解放生產力，發展生產力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富?！盵6]作為社會主義社會的根本目標，這為社會主義現代化烙上了最崇高的道德標記。而資本主義按資分配的方式，必然使社會財富越來越集中到少數人手中，社會兩極分化將日趨嚴重，這將在根本上遏制廣大人民群眾建設現代化的熱情和創造性，也違背了人類文明發展的方向。

第四，以自力更生、艱苦奮斗、對內改革、對外開放為基本國策，通過不斷提高資源的利用和新技術開發來增強國力，這可為現代化爭取一個和平的、互利互慧的國際環境。真正的社會主義國家現代化，必然是走一條和平發展的道路，決不會像資本主義那樣把現代化建立在對弱小國家的侵略與掠奪之上。

第五，社會主義有利于造就一個現代化建設強有力的、有權威性的領導核心，能對現代化全過程通盤考慮，長遠規劃，有效實施，正確地處理當前與長遠利益、積累與消費、農村與城市等各項重大關系。搞資本主義由于統治集團的階級傾向性，不可能從全體國民的利益出發來制定政策，其結果必然是以犧牲社會多數人的利益來滿足少數權貴利益。

第六，搞社會主義可以使后發國家建立一個沒有任何殖民色彩和強權國家附庸陰影的，真正獨立自主的人民民主國家。這對于建立民族獨立的工業體系，建設真正惠及全體人民的現代化事業具有根本性意義。后發國家走資本主義道路的，都或多或少在政治、經濟上受到原殖民統治國家的控制，作為現代化基礎的工業體系和社會經濟結構，都不可避免地帶有殖民政策的后遺癥。

當然，我們說社會主義相比資本主義有更多的優越性，并不是說只要建立社會主義制度，生產力就會“一日千里”地快速發展，社會經濟就自然而然地繁榮昌盛。社會主義根本制度的建立只是為現代化事業提供了一個快速發展的可能性，這種可能性變為現實性特別需要人們依據國情不斷地進行制度創新，只有這樣才能真正發揮社會主義的優越性，才能創造出高于資本主義的生產力。正如鄧小平所說：“社會主義是一個很好的名稱，但是如果搞不好，不能正確理解，不能采取正確的政策，那就體現不出社會主義的本質?！盵7]總之，社會主義是一項前無古人的偉大事業，馬克思主義經典中找不到現成的公式，別國的經驗里也難以照瓢畫葫蘆，根本的一條原則就是從本國國情實際出發，走出一條具有本國特色的道路，社會主義現代化大業才充滿希望。

參考文獻：

[1]馬克思恩格斯選集（第4 卷）[M].北京：人民出版社，1995.

[2]馬克思恩格斯選集（第1卷）[M].北京：人民出版社，1995.

[3][4]馬克思恩格斯選集（第3卷）[M].北京：人民出版社，1995.

[5][6][7]鄧小平文選（第3卷）[M].北京：人民出版社，1993.

責任編輯李 萍