淺議科研工作者不端行為的防治

李巨光

摘要：科研工作者的不端行為作為一種社會公害，不僅嚴重破壞科研工作者的形象，干擾正常科研工作秩序，還對社會風氣產生不良影響，已引起人們的高度重視。本文在科研工作者不端行為的主要表現和危害的基礎上，通過分析科研工作者產生不端行為的原因，初步提出綜合治理的途徑和方法，以期對減少乃至鏟除不端行為有所貢獻。

關鍵詞：科研工作者不端行為防治

我國廣大科研工作者遵循科教興國戰略、人才強國戰略和可持續發展戰略，積極參與國家重大科技計劃、重大工程建設等科研工作，為我國科技水平、綜合國力和國際競爭力的顯著提高做出了重要貢獻。總體而言，我國科研人員隊伍整體是好的，絕大多數科研工作者恪守“堅持真理、誠實勞動、親賢愛才、密切合作”的職業道德，秉承“獻身、創新、求實、協作”的科學精神，深受黨和國家的信賴、人民的尊敬。

但近幾年，高等教育界和學術界屢有弄虛作假、剽竊和抄襲等不端行為被曝光，科研腐敗的新聞不斷顯現于報端，對科研工作者和學術界的聲譽造成極大影響，形成反腐敗的一個新的熱點問題。

1，科研工作者不端行為的表現及其危害

科學不端行為是指在科學研究過程中出現的違背科學共同體行為規范、弄虛作假、抄襲剽竊或者其他違背公共行為準則的行為。科學工作者是科學不端行為的主要行為人，其不端行為的表現較其他腐敗行為有特殊形式，危害和后果較為嚴重。

1.1主要的現實表現

一是弄虛作假，騙取信任。2006年3月，國家自然科學基金委監督委員會發布20O6年第一期簡報，向社會通報了20個已經查實的案例。其中18個案例是“被舉報涉嫌在申請書中弄虛作假”。另一個弄虛作假、騙取信任的典型案例，是原上海交通大學微電子學院院長、上海硅知識產權交易中心CEO、長江學者、上海市十大杰出青年陳進在負責研制“漢芯”系列芯片過程中存在嚴重的造假和欺騙行為，給整個中國科技界帶來的震憾是史無前例的。

二是抄襲、剽竊，偷他人成果為己有。與陳進相比，年輕的海歸、清華大學教授、清華大學醫學院院長助理劉輝不僅存在弄虛作假行為，還別出心裁地將美國《普通病毒學雜志》上的論文的實際作者紐約賽奈山醫學院病理系劉宏(英文署名“LiuH”)的成果歸為己有。偽造“漂亮”的履歷為自己謀得高等學府職務。

三是不務正業，行賄圈錢。這類科研工作者的不端行為可以用時下在科技界流行的幾個詞匯來說明：一日“項目老板”，他們一般有較高的學術水平和學術聲望，而是利用自己的聲望和人脈關系，專門“跑項目”，攬課題。之所以稱其為老板，是因為他們將科研變成了經營。二日“包工頭”和“打工仔”，“包工頭”往往是在學術界具有一定聲望與知名度的學者或資深人物，“打工仔”則往往是研究生等資歷較輕者，也有因種種原因得不到課題經費的各類研究人員。為了獲得巨大的經濟利益，“包工頭”們把大部分時間用于申報課題，拉關系以確保申報成功，具體的研究則主要由“打工仔”們完成，課題完成后，在研究成果的署名上，“包工頭”往往占據一席之位，甚至是首要位置。三日“跑部錢進”，即經常到科技部、教育部、財政部跑跑，就會有錢進來。為了爭取到科研項目和經費，不擇手段向掌握科研經費劃撥大權的有關部門國家工作人員行賄，進行權錢交易，造成權力尋租。利用“潛規則”進行公關活動，把科研項目作為“圈錢”的工具，套取科研項目和經費。

四是挪用科研經費，中飽私囊。當前，科技經費的轉移和擠占挪用問題較為嚴重，違規出借、對外投資和投入股市。少數課題組和科研工作者在獲取項目經費后，就想方設法用錢，項目快完了就買車買電腦，置辦辦公用品，還有的拿科研經費買房子、上保險、辦公司、旅游等。

1.2危害與后果

一是阻礙科研事業的發展，破壞學術生態。弄虛作假，騙取科研項目不僅干擾國家科研方向的部署和實施，阻礙科學事業的繁榮發展，而且敗壞學風、文風，使學術道德淪喪殆盡，不利于科研工作者的健康成長。科研工作者不端行為的后果是非常嚴重的，不僅會導致個人學術信譽的喪失，而且“偽造、作假、剽竊行為甚至與此沾一點邊的案例，都會給個人、單位甚至整個研究領域帶來嚴重挫折。”

二是違背科研道德，導致誠信危機，影響科學研究事業。科研不端行為會使公眾對科研工作者的那種社會精英、科學思想和精神的傳播者、教育者的美好形象和信譽造成嚴重損害。不端行為如果向社會滲透蔓延，將會引發整個社會的誠信危機。不端行為正在腐蝕著個別科技工作者，如果任其發展，不但敗壞科學工作者的良好形象，最終也必將影響我國科學技術的發展和進步。

三是破壞正常秩序，形成不正當競爭，浪費科研資源。科研不端行為嚴重破壞了正常的科研項目申請、評估、考核和驗收等工作秩序，違背公平競爭，從而造成有限的科研資源的浪費，妨礙我國整體科研效率。“項目老板”的產生，加劇了科研項目申請的“馬太效應”，這種科技資源分配的集中化傾向，導致邊際效用遞減，致使資源利用效率的嚴重低下，產生科研泡沫；加快了具有壟斷性質的利益集團的形成，可能會影響未來科技政策制定的導向，進而加劇資源分配的不公，阻礙科研事業的發展；造成科技界的階層分化，不利于科研隊伍的構建和培養；影響科研工作者的積極性，尤其是妨礙年輕科研工作者的成長。

2、科研工作者產生不端行為的原因

2.1科研環境原因。長期以來，我們鼓勵快出、多出成果，從政策、輿論到科技立項的評審、成果評價，獎勵和激勵制度等等環節，大多打上了急功近利、急于求成的烙印。行政干預和社會的迫切愿望給研究工作者施加的壓力很大，加之浮躁功利的土壤，許多人不能靜下心來苦心鉆研，催生了科研工作者弄虛作假、抄襲、剽竊等不端行為。

2.2制度偏差。科研管理的某些制度性的嚴重缺失為不端行為打開了方便之門。如一個人在科研上一旦有了成就，社會地位、政治地位馬上就可能得到提升，隨之而來就是物質待遇的相應提高。再如科研課題就是科研工作者立身之本，有了課題尤其是國家級課題，就有了能力，評職稱、當博導、推薦院士、提工資、分住房等等各個環節無不與此掛鉤。另外，不少單位人員的部分收入直接和科研經費掛鉤，這種情況造成了很多科研工作者只要有錢就去爭，致使許多優秀科研工作者耗費大部分時間去寫項目申請書，浪費了他們寶貴的科研時間。

2.3懲治不嚴。目前，有關部門對出了問題的人和事基本沒有懲罰，或者只有微不足道的處罰。當事人不但沒受到什么影響，反倒贏得了一片同情。到目前為止，由于弄虛作假，抄襲、剽竊等不端行為而被撤職的科研工作者很多，但因此被司法追究責任的很少，判刑入獄的沒有一個人，這促成許多造假者有恃無恐的普遍心態。

2.4學術生態不健全。科學界內部的獨立評價功

能較弱，批評和質疑開展不夠，缺乏原則性，缺乏民主、坦誠相見的風氣和獨立、冷靜的評價空間；科研項目的專家評審功能不獨立，降低了立項的權威性和公正性；科研經費使用情況的專業監察功能的缺失，造成經費使用和流向的失控，影響了對違規違紀行為調查取證的時效性。

2.5管理錯位與不到位。一是現在的高等學校和科研單位過于追求一些名氣方面的指標，比如承擔項目和經費的數量、發表論文的數量，而忽視苦練學術基本功。這種評價指標過于具體化的剛性的管理辦法，助長了浮夸的學風，也為某些不端行為培植了土壤；二是國家科研主管部門直接進行科研經費的投入和管理，其工作程序、經費配置、課題評價以及成果鑒定等方面存在較多問題，容易造成權力尋租，導致出現“跑部錢進”的怪現象。

2.6道德教育薄弱。科研工作者不端行為的產生，在某種程度上凸現了我國學術基礎教育的缺位。中國高等教育，包括研究生階段教育以及科研實踐都對科研工作者的其科學道德教育重視不夠。高校忽視學生基本學術研究素養方面的教育，科研單位對科研工作者進行科研道德教育培訓的不足，在維護學術尊嚴、拒絕抄襲剽竊等基本學術道德常識問題上重視不夠，使科技隊伍中的一些意志不堅定者，遇到外界環境誘發因素，就容易產生不端行為。

3、防治途徑和方法

3.1建立和完善懲治科研工作者不端行為的法律、法規體系。對科研工作者的身份進行界定，設立各種不端行為的法律認定標準。明確查辦科研工作者不端行為的有關權威調查，取證、認定與懲罰部門及其職責，以及各部門之間的分工與協調機制。制定明確的量化懲罰手段。為徹底扭轉對科研工作者不端行為頻發但處理乏力的現狀，應在《著作權法》和《刑法》等相關法律、法規中，增加“剽竊罪”、“抄襲行為”等，以加大懲處力度。

3.2遏制科研工作者不端行為，關鍵一點就是建立一整套科研工作的有效管理制度，加強在科研項目的立項、執行過程中的監管乃至結題驗收等環節的管理，用制度堵住不端行為的源頭。首先，制定和完善科研項目立項管理辦法，建立一個公平、公正、透明的研究經費分配機制，最大程度地減少行政管理人員對科研項目是否入選的干預。其次，建立和完善科研項目執行、經費使用的監察制度，實現科研經費監督的制度化和長效性。在主管科研項目的政府部門設立監察機構或專職監察人員；也可以委托獨立的非政府機構公正審計，加強項目執行過程的審計監管。或者將項目執行的中期評估檢查工作，委托給專業的中介組織，進行項目執行的效能監督。第三，建立和完善科研項目的結題驗收和成果評審管理辦法。注重評審機構和專家的獨立性和權威性，強化“同行認可”在成果評審獎勵中的作用，引入市場評價及業內、同行的評價機制。第四，建立和完善對不端行為查處機制，制定適應科研工作特殊性的懲處制度。制定處理不端行為的合法和適當的調查程序，本著先內部調查、再外部介入，先行業核實，后司法程序的流程，既維護科研工作者和科研單位的威信，又保證不端行為的切實懲處。

3.3要做到行政管理的有效性，就要科研管理的行政主管部門堅持公平、公正、公開的原則，依據法律、法規和管理制度，正確行使權力。行政部門只制定科研規劃，不直接參與項目的審批和驗收，切斷政府官員和科研工作者的利益聯系，從源頭上消除權力尋租和不端行為的溫床。

3.4從長遠和根本來說，科技界的自律更為重要。通過制定科研工作者“自律公約”、“道德規范”或“行為準則”，建立和完善科技工作者誠信檔案，在科研工作者中旗幟鮮明地提倡科學道德，強化科學尊嚴的自律意識。為大力倡導學術批評，積極推進不同學術觀點之間的自由討論、相互交流與學術爭鳴，應建立和培養公開、實名、負責的學術辯論的優良傳統。營造并保護必要的學術批判環境，就是當前最為有效且投入最少的應對措施之一。

3.5為從源頭上防止不端行為的發生，高等院校和研究機構應設立有關科學研究誠信的必修課程和專門培訓。我們應把學術道德教育作為教育的基本內容之一納入到我國高等教育里，尤其是要加強對研究生的學術道德教育，使他們明白遵守學術道德比掌握科學知識更重要。在建設創新型國家的進張中，應教育科研工作者，特別是青年科研工作者要加強學習，增強個人素養，正確看待名與利，不惟短視的小利所動，堅決反對、抵制科研工作中的弄虛作假、剽竊、抄襲等不端行為，在科研工作中建功立業，以實際行動維護科研工作者的良好社會形象。