開放獲取資源的國內用戶認同度調查與分析

〔摘 要〕根據樣本數據分析目前國內對OA的認同度，分析了潛在影響因素及影響力度，如科研評價體系、作者付費模式的認可程度和對費用標準的接受程度。建議改革現有的科研評價體系，將開放獲取期刊納入科研評價之列，鼓勵科研人員在相應的開放獲取期刊上發表文章，積極扶持、大力宣傳，提高國內用戶對OA資源認同度。

〔關鍵詞〕開放獲??；認同度；網絡文獻

〔中圖分類號〕G252 〔文獻標識碼〕B 〔文章編號〕1008-0821(2009)02-0119-04

Survey and Analysis of the Domestic Users Recognition on Open Access

——Case Study Based on University Users in BeijingZhao Zhanchun1 Zhang Xi2

(1.Nantong Sci. Tech.Information Institute，Nantong 226006，China；

2.College of Information and Technology，Nanjing Agricultural University，Nanjing 210095，China)

〔Abstract〕This paper indicated the domestic users recognition of OA depending on the survey in universities，then it analyzed the potential influencing factors and the influencing degree of those factors，such as the scientific research evaluating system，recognition to the payment modes to the authors，and level of acceptance to the charging rates.The paper suggested that the funding agencies should reform the current scientific research evaluation system and take open access journals into this system and encourage scientific researchers to publish their papers in relevant open-access journals，and the government and research institutions should actively support and publicize OA to enhance the recognition degree of the domestic users to OA resources.

〔Key words〕open access；recognition degree；network document

開放獲取(Open Access，也稱開放存取，簡稱OA)進入中國已有4、5年的光景，但至少到目前為止還未得到廣泛與普遍的接受，其中一個重要的原因在于國內用戶并沒有完全認同OA這種新型的科技文獻出版模式。目前的科研成果評價體系決定了科研人員仍然傾向于在傳統的紙質期刊上發表自己的論文。以當今的國內各單位為例，發文統計是以有ISSN號的正式出版物即紙質刊為統計對象的，在開放獲取上發表的論文根本不能計入科研成果。

各級圖書情報部門與相關科研機構在提高OA的大眾的認知與認同方面做了大量的工作，但效果并不明顯。李麟2005年對中國科學院16個研究所的200多名科研人員就“科學家對開放獲取的態度”展開了調查[1]，該次調查的對象代表了國內科研系統的最高層次，所以可冠以“科學家”的名稱。但OA的基本用戶并不僅僅局限于高層次的科學家，中下層科研單位的員工及高校的師生等都是OA的潛在目標使用人群。本文將對北京地區五所著名高校師生進行OA認同度及相關問題的問卷調查，通過對調查數據的分析，了解OA更廣泛的受益人群對這一新的出版模式的態度及各項影響因素，有針對性地提出政策性建議，為OA發展創造更好的環境。

1 問卷發放過程與樣本基本情況

本次調查共發放300份問卷，回收278份，有效問卷257份，回收率、有效問卷率分別達到92.67%、85.67%。調查對象是北京大學、清華大學、北京理工大學、北京師范大學、北京航天航空大學這5所高校的教師、研二以上的學生?；厥盏?57份有效問卷中，學生187人，占總數的72.76%；教學工作者51人，占總數的19.84%；專職科研人員18人，占總數的7.39%。調查樣本職業、職稱與教育背景基本情況見表1、表2。

2 用戶對OA文獻和網絡文獻的態度

2.1 用戶對OA文獻的態度

OA出版模式采用讀者免費、作者付費方式。作者支付的費用主要用于同行評審、版面制作、建立CrossRef鏈接、提供文摘和索引服務、網絡發行等方面，所以平均費用約為500~1 500美元不等[2]。這筆費用對于國內普通作者來講并非小數目。問卷主要從用戶對科技交流的渠道選擇、是否愿意參與OA活動、能接受的費用額度等幾個方面進行調查。

用戶對作者付費接受程度不高。表5的數據顯示，不愿意付費的人群略高于2/3。一般人的概念中，總感覺網絡發行應比紙質發行便宜得多，事實上因為存在長期維護問題，網絡發行費并不便宜。有34.24%的用戶認識到OA期刊所需費用比同級別紙質期刊所需的要多。

2.2 用戶對網絡文獻的態度用戶對網絡文獻的態度與他們是否選擇網絡文獻作

參考文獻、是否選擇網絡發表科研成果有密切聯系。表7可看出認為網絡文獻可節約費用的比例為19.46%，容易獲得占26.46%。這一現象可能是網絡資源共享度的提高所導致的。

表8表明，用戶也迫切需要學術上的及時交流、資源共享。表9反映了用戶對于剽竊的問題非常關心，而版權、及對紙質期刊上發表的影響這兩個選項也占了不小的比例。由于網絡出版方式方便了違規者隨意剽竊科研成果，因此用戶擔心自己作品被商業化利用。

3 用戶使用OA的若干影響因子

3.1 用戶學科分布對使用OA期刊的影響

圖1顯示了用戶所從事的學科對OA使用量的影響。由于學科性質、慣例、成熟度不同，各學科的用戶對OA的認同度也不盡相同。

3.2 用戶年齡對使用OA的影響

表10、圖2、圖3是年齡對用戶使用OA的影響。數據顯示年齡與對OA的接受程度、能否愿意接受作者付費模式呈現明顯的負相關關系，年紀越輕的用戶對OA接受程度越高。這個結論與大眾對網絡的接受與使用頻度的普遍心理完全一致。

3.3 用戶對OA系統的期望

表11數據顯示了用戶在版權方面的擔心。

調查表明，有16.34%在中國科技論文在線上既查找過也發表過論文，本單位的科研評價體系認同開放獲取文獻對提升開放獲取文獻的地位作用最大。

4 數據分析與結論

從上述數據表與圖，可以得出以下結論：

由于國內現行的科研績效評價體系由行政主導，用戶選擇在何種期刊上發表論文在很大程度上與個人的喜好和期刊的質量關系不大，而更多地取決于科研人員所在單位對期刊的分級評價[3-4]。目前的國內科研成果評價體系普遍未將在OA上發表論文作為科研論文成果，這嚴重影響了用戶在OA資源上發表研究論文的積極性。

網絡出版的版權保護措施不力是用戶在OA上發文的最大擔心。用戶都希望更快地公布科研成果，與同行分享。OA系統只要能解除作者對個人的正當權益受損的擔心，則可擁有更廣泛的稿源。

作者付費問題是影響用戶在OA上發稿的重要因素。調查表明，2/3以上的用戶不愿意支付費用，愿意支付費用的用戶絕大多數認為每篇費用應少于1 000人民幣，近2/3的用戶認為作者支付的費用應該比同級別的紙質期刊的版面費少。

不同學科對用戶是否愿意使用OA資源有一定的影響。另外，年齡越輕的用戶對OA的認同度越高。

5 政策性建議

近年來，對開放獲取的建議有很多，例如改善科研評價體系、提高獲取文獻的質量、科研機構支持開放獲取出版的費用等等。從上述數據與結論可以看出，最實際、最快的提升OA資源社會認同度的方法就是將OA文獻納入各科研機構的科研評價體系。此外，應妥善解決OA文獻的版權保護問題，并大幅度降低發文時作者實際支付費用的數額，至少應使作者付費低于同級別的紙質期刊。同時，應針對某些學科及某些中年以上的科研人員，有針對性地加大OA的宣傳力度，讓最多的人認識OA、了解OA、學會使用OA，鼓勵人們以開放獲取模式發表科研成果，也希望人們更多的引用這些論文成果。

參考文獻

[1]李麟.我國科研人員對科技信息開放獲取的態度——以中國科學院科研人員為例[J].圖書情報工作，2006，50(7)：34-38.

[2]REGAZZI J.The shifting sands of open access publishing，a publishers view[J].Serials Rev.2004，30(4)：275-8.

[3]郝勇.影響我國實行“開放存取”模式的因素分析[J].現代情報，2006，(12)：2-4.

[4]Howard Fa1k.Open access gains momentum[J].The Electronic Library，2004，(6)：527-530.