基于工科研究生的學術道德狀況調查及對策研究

摘要: 工科學生的研究成果，直接應用于科學技術和經濟發展前沿，是綜合國力提升和科技進步的巨大推動力。目前研究生的學術道德狀況受到普遍重視，各級主管部門也在采取積極的措施加以進一步規范。本文作者在問卷調查的基礎上，對所采集的數據進行分析，從加強管理規范強化他律的外因作用和加強道德規范強化自律的內因作用等方面，提出了加強研究生學術道德規范的措施和方法。

關鍵詞: 工科研究生學術道德狀況調查對策

工科學生的研究成果，直接應用于科學技術和經濟發展前沿，是綜合國力提升和科技進步的巨大推動力，筆者以工科研究生為數據采集對象，對其學術道德認知、學術誠信狀況、自我評價、評價他人等方面進行了調查與分析，并提出了建議對策，旨在對提高攻克研究生的學術自律具有重要的意義。

一、學術道德總體狀況良好

本文中的“學術”特指學術研究活動。數據采集的基本情況的:發出問卷共200份，回收有效問卷184份。其中:博士生42份，博士一年級6份，二年級24份，三年級12份;碩士生142份，碩士生一年級50份，二年級68份，三年級24份。

對所采集的數據進行統計，分析顯示，所選擇對象的總體學術狀況良好。體現在以下命題和選項:撰寫論文時，79.8%能夠做到遵守論文的寫作規范;從未請人代寫論文或代人寫論文占到89.8%;從未有過通過網絡或其他途徑用金錢購買他人學術產品占到92.4%;從未把別人的論文拼湊、包裝成為自己的論文占83%;95.3%從未在答辯過程中，以不正當行為影響評委;94.1%從未有過個人學術情況填寫不屬實的情況;94.1%在投稿時，從未有過影響編輯的行為;88.2%從未有過一稿多投現象;85.9%從未有過論文署名“搭便車”現象;85.9%的人從未有過在自己未參與工作的研究成果中署名，等等。

二、存在問題及原因分析

1.信用缺失環境影響學術誠信行為選擇。

在問及“你認為造成研究生違反學術規范的原因”時，32.6%的人選擇“社會風氣不良”，排在第一位。學術道德問題應該首先從社會大環境說起，它是社會風氣和道德狀況在學術領域的延伸和表現。目前整個社會的信用危機，如不良信貸、產品造假、政府失信、官員腐敗、司法不公等直接危害了人們的日常生活，也必然影響了研究生對學術信用的認同。

在問及“你認為導師在你的學術活動中的表率作用”時，選擇“非常好”和“比較好”的占63.2%，選擇“一般”和“很難說”占37.8%。數據顯示，絕大多數導師的學術行為對學生起了正面的規范和引導作用。但占37.8%的“一般”和“很難說”的比例也是一個不容忽視的數據。俗話說“經師易遇，人師難遭”，導師不僅要“授業”，而且要“傳道、解惑”，應該是既解學業之惑又解思想之惑，導師在學術信用方面失范所引起的負面影響是巨大的。

當問及“你身邊的同學是否存在學術剽竊和偽造等學術越軌行為”時，11.6%的人選擇“普遍”，其他人選擇“少有”“沒有”和“不知道”。從中可以得出結論，學術誠信目前得到了普遍的重視。隨著良性的社會誠信環境的逐步建立，良好的導師示范作用正在發揮作用，普遍性的學術越軌行為也在逐漸降低，但還未達到完全杜絕。

2.對科學道德的認知取向影響學術誠信行為選擇。

在“你選擇攻讀研究生的目的”中，53%的人選擇了“在就業時增強競爭力”，而只有16%的人選擇“從事科學研究”。說明相當一部分人沒有獻身科學的思想，也沒有心甘情愿坐科學的冷板凳的準備，因此也就不可能擁有科學精神，當受利益驅動時，行為就會產生偏差。

在“剽竊是否涉及道德問題”及“抄襲、剽竊與偷竊哪個在道德上更應該受到譴責”等選項中，有21.8%的人認為不涉及道德問題，43.7%的人認為偷竊更應受到道德譴責，還有個別人提出學術剽竊與偷竊是不同的概念，不存在可比性。這充分說明對于學術誠信倫理價值的理解還存在一定程度的誤區。

3.學術誠信教育力度不夠。

在“你對研究生學術行為的關注程度”的問題調查中，“很重視”只占13.8%，而“一般”和“無所謂”占到86.2%，表明行為人對學術誠信行為的重視不夠。

對于“你對于引用別人成果的法律規范的了解程度”，“不太了解”和“根本不了解”的回答占66.3%。在“您認為引用其它著作自述超過多少字屬于剽竊”的回答中，58.5%的人選擇300字以上，表明行為人對學術誠信內容了解不夠。

關于“你認為造成研究生違反學術規范的原因”的問題中，“學校的學術規范教育缺失”占28.2%，而81.8%的學生選擇“沒有接受過正式的學術規范教育”，表明對行為人的教育缺失。

4.人才培養質量需進一步提高。

近年來，研究型大學的研究生招生規模不斷擴大，相對于本科生相對完善的人才培養體系和經驗而言，研究生的教育與培養還顯得很薄弱，導師數量不足，思想教育力度不夠，科研任務重等問題普遍存在。“你認為造成研究生違反學術規范的原因”，“科研壓力過重”占29.3%;“假設您摘抄別人的論文可能會想”，“自己不會寫，沒辦法”占30.3%，因為有49.4%的人選擇不做假設，因此這個比例是比較高的。

5.評價機制尚需完善，監察力度不夠。

現行的研究生評價體系對研究生的學術研究能力的重視遠遠甚于對研究生道德素質的重視，過分偏重量化的指標體系。加之導師指導的研究生數量越來越多，監管不利等因素的存在，許多開題、答辯、盲審等環節流于形式。而且學校對研究生的失范行為缺乏行之有效的監控和及時的懲罰，這也在某種程度上助長了部分研究生的僥幸心理、漠然態度和失范行為。“當發現有學術作假、學術抄襲等現象時，您是否會制止或舉報”，其中“不會”和“視情況而定”的比例占87.5%。

三、對策與建議

學術失范現象的出現，并不單純是個人德行倫理的缺失問題。它不但涉及“學術規范”與“學術道德”在學術研究中的地位和作用，而且涉及法律制度、行政管理制度和學術管理制度等諸多方面。內因與外因共同起作用才會達到理想的效果。

1.加強管理規范，發揮他律的外因作用。

學術規范是學術發展和學術進步的保障機制。“現代管理學理論”研究表明，制度作為一種社會博弈規則，反映的是制約人們相互行為的約束條件，制度的合理與否在一定程度上決定著民眾的道德意識和道德選擇。“你認為學術道德規范應該是程序性的規范還是具體內容的規范”，內容規范占69.3%，遠遠高于占30.7%程序性規范，說明人們在內容規范問題上的認同度是比較高的。

(1)建立完善的學術審查和懲誡制度

按照經濟學的“經濟人”的假設，人都有投機取巧，自利的機會主義傾向。要保證學術法律制度能夠起到規范、導引人們的行為，還必須有完善的監察制度和懲罰制度。完善的學術監察制度，可以使學生中的失范行為能夠得到有效的識別，從而起到遏止他們投機取巧的機會主義動機的作用;完善的懲罰制度可以使違規者得到應有的懲罰，這就可以使那些精于算計的理性人感到違約成本太高而不敢越雷池一步。在監察制度的設計方面，應做到依靠教授專家，實行民主管理，指導教師應肩負主要責任。在懲罰制度方面，應重視學術法律制度的建設，運用法律武器來規約人的行為。如在防剽竊方面，在美國不只是一種學術上的違規行為，而且是一種法律上的違法行為，剽竊和學術不端行為是可以導致教授被學校除名的重罪之一。由于我國相關法規和制度不健全，特別在知識產權法的普及方面尚有欠缺，此外，大多數教師、研究生對論文署名、文獻引用規范仍不夠清晰，經常會導致學術不端的發生。這次的數據抽樣結果表明在研究生的入學教育時，加強這方面的教育是十分必要的。

(2)建立完善的學術評價標準

學術評價要采用科學有效和同行專家評估的方法，不能采取行政決斷的方法。比如，在研究生獎學金的評定方面，如果僅僅根據發表論文的數量進行評定，將極容易導致研究生向低水平，甚至垃圾雜志投稿，從而產生大量的學術泡沫。在這方面，同行專家的評價就極為重要。同行評議制度是指學術評價制度中的評價主體應是同行專家。當今學術發展日益分化，通曉諸多領域的百科全書式的專家是不存在的。因而，要保證評價結果的客觀、公正、實事求是，評價主體只能是本領域及相關領域的專家。其次，建立同行評價的制度方面，應注重制度的設計，功能不健全的專家評審制度，不僅會給濫竽充數和投機取巧者以可乘之機，造成不當得利的后果，而且會使原本符合評審標準的單位和個人，因擔心評審不公正而無可奈何地加入“走后門”的隊伍，從而使學術腐敗演變為普遍的社會現象。

(3)建立完善的信用管理體系

首先要把學術誠信納入個人信用體系之中。我國的社會信用體系還沒有完全建設起來，但高校可以首先建立學生信用檔案，將學術誠信作為其中的重要內容。學生的個人信用檔案將在就業、職務升遷、銀行信貸等方面發揮作用。同時要明確學術道德評價指標。如果一項制度存在模糊性，可能會誘使更多的作弊行為發生。不僅要制定誠信手冊和榮譽守則，明確學術不誠信行為的定義、表現形式、處罰規則、申辯程序等，而且要及時應對新情況。

2.加強道德規范，發揮自律的內因作用。

要使學術誠信管理制度運行順暢，還必須建立共同的價值體系和道德規范。因為法律法規在制定的過程中總是有不可能究盡的領域，具有一定的局限性。如調查中“你認為當前的學術規范能夠約束學術行為嗎”，“能”占15.9%，“不能”占59.1%，“不知道”占25%。因此必須依靠道德自律的形成，促使道德主體出于道德自覺而規避學術失范行為。

引導學生樹立正確的人生態度，有利于加強道德規范，發揮自律的內因作用。認識是行為的先導，在學習之初，就要有明確的什么是“學問”，什么是“研究”，什么才是“做學問”，科學精神的精髓是什么。要創造學術精品需要埋頭工作，長期奮斗，做學問最忌諱的是急功近利。所謂“板凳甘坐十年冷，文章不寫半句空”就是科學的探尋精神的寫照。

要在研究生層面開設學術規范教育課程。課程是教育的心臟，是教育思想、觀念、宗旨轉化為具體教育實踐的中介。加強科學精神、誠信意識、道德自律的教育，應傳授學術規范的相關基本知識，包括本學科的研究方法，文獻檢索的技術和方法，引用文獻資源時應遵循的規范等，進而達到規范學生行為，培養學生的誠信品質的目的。83.7%的學生認為很有必要針對學術規范進行專門教育。但“如果學校開設了學術規范的選修課程，您會?”的問題中，“很愿意選修”占30.7%，“沒事就去聽聽”占60.2%，“肯定不去”占9.1%。因此，如果開設了相應的課程，還要有效地把學生吸引到課堂上，真正發揮課堂教學的作用。

要加大研究生思想政治教育和日常管理力度。明確研究生院、學院、導師三級管理職責，并把對研究生進行學術誠信教育和實施效果作為重要的考核內容。研究生院應從瑣碎的日常事務中解脫出來，制訂政策，更好地解決研究生培養過程中普遍存在性的問題。院級管理部門要增強責任心，設立專職人員，明確工作職責。研究生教育和管理應以導師負責制為依托，充分發揮學科團隊的作用，同一導師梯隊中，導師起“傳”的作用，優秀的高年級研究生、博士生起“幫、帶”的作用。

研究生學術誠信缺失現象的存在，嚴重影響了研究生的培養質量，阻礙了學術的發展和大學社會功能作用的發揮，也加劇了社會風氣的敗壞。因此，扎實推進研究生教育的發展，解決研究生的學術誠信問題應擺在研究生教育的首位。

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東南大學學位與研究生教育課題