科技評估與科技查新相互支撐關系的探討

〔摘 要〕從科技評估與科技查新各自的特點及作用的角度，對科技評估與科技查新的相互支撐關系進行探討，認為科技評估與科技查新具有互補的作用。

〔關鍵詞〕科技評估；科技查新；支撐關系

〔中圖分類號〕G255.51 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821(2009)01-0029-03

Study about the Mutual Supporting Relationship of Sci-tech Evaluation and Sci-tech Novelty Retrieval

Wu Qiye¹ Wei Yueyu²

(1.Institute of Scientific and Technical Information of Zhejiang，Hangzhou 310006，China；

2.Hangzhou Normal University，Hangzhou 310036，China)

〔Abstract〕In this paper，the mutual supporting relationship of sci-tech evaluation and sci-tech novelty retrieval were discussed from the angle of their characteristics and functions.It was considered that sci-tech evaluation and sci-tech novelty retrieval had the complementary effect.

〔Key words〕sci-tech evaluation；sci-tech novelty retrieval；suppoting relationship

科技評估與科技查新都是屬于科技咨詢的范疇，其作用是使科技管理決策更科學化、民主化，科技評估與科技查新有不同的特點和作用，具有相互支撐補充的作用，目前科技評估與科技查新的相關性的研究還鮮有文獻報道，本文僅從科技評估與科技查新各自的特點及作用的角度，對科技評估與科技查新的相互支撐關系進行探討，以便充分發揮科技評估與科技查新的作用，為科技管理決策提供更好的參謀作用。

1 科技查新的特點與作用

科技查新是指具有查新業務資質的查新機構，根據查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學技術內容，按照《科技查新規范》(國科發計字[2000]544號)進行操作，并做出查新結論，是一種公眾性科技信息咨詢服務工作。

科技查新是文獻檢索和情報調研相結合的情報研究工作，它以文獻為基礎，以文獻檢索和情報調研為手段，以檢索結果為依據，通過綜合分析，對查新項目的新穎性進行情報學審查，寫出有依據、有分析、有對比、有結論的查新報告。也就是說查新是以通過檢出文獻的客觀事實來對項目的新穎性做出結論。因此，查新有較嚴格的年限、范圍和程序規定，有查全、查準的嚴格要求，要求給出明確的結論，查新結論具有客觀性和鑒證性，但不是全面的成果評審結論。這些都是單純的文獻檢索所不具備的，也有別于專家評審。

科技查新一般可分為立項查新、成果查新、專利查新等，科技查新的主要作用有：

1.1 為科研立項提供客觀依據

科研項目在論點、研究開發目標、技術路線、技術內容、技術指標、技術水平等方面是否具有新穎性，在正式立項前，首要的工作是全面、準確地掌握國內外的有關情報，查清該課題在國內外是否已研究開發過；通過查新可以了解國內外有關科學技術的發展水平、研究開發方向；是否已研究開發或正在研究開發；研究開發的深度及廣度；已解決和尚未解決的問題等等，對所選課題是否具有新穎性的判斷提供客觀依據，這樣可防止重復研究開發而造成人力、物力、財力浪費和損失。

1.2 為科技成果的鑒定、評估、驗收、轉化、獎勵等提供客觀依據 科技查新可以為科技成果的鑒定、評估、驗收、轉化、獎勵等提供客觀的文獻依據；查新還能保證科技成果鑒定、評估、驗收、轉化、獎勵等的科學性和可靠性。在這些工作中，若無查新部門提供可靠的查新報告作為文獻依據，只憑專家小組的專業知識和經驗，難免會有局限之處，可能會得不出確切的結論。這樣既不利于調動科技人員的積極性，又妨礙成果的客觀公正的評定。

2 科技評估的特點與作用

科技評估是指由科技評估機構根據委托方明確的目的，由專門的機構和人員依據大量的客觀事實和數據，遵循一定的原則、程序和標準，運用科學、可行的方法對科技政策、科技計劃、科技發展領域、科技項目、科技成果、科技機構、科技人員以及與科技活動有關的行為所進行的專業化咨詢和評判活動。

科技評估是對科學技術活動的科學性、可行性和有效性進行評判，為決策提供參考意見的咨詢活動。因此，從科技評估的原則、程序、標準及目的來判斷、科技評估是科技咨詢的一部分，科技評估按科技活動的管理過程，一般可分為事先評估、事中評估、事后評估和跟蹤評估4類。

科技評估整體包括評估準備、評估設計、信息獲取、評估分析與綜合、撰寫評估報告等評估活動全過程的集成性技術方法體系，由評估方法與程序、評估指標體系、評估模型、評估專家等要素組成。

科技評估增強了科技管理中決策的科學性，為科學決策提供了運作基礎，極大地優化了決策過程；同時增強了科技管理部門運用科技政策、科技計劃等宏觀杠桿調節、配置科技資源的能力，增加了對項目執行過程監控和對其績效考核的科學性。此外，完善的科技項目評估技術方法體系，尤其是中期評估、驗收評估和追蹤評估，從制度上加強了對公共科技資源使用情況的監督，能夠健全科技資源使用責任機制。科技評估的主要作用有：

2.1 參謀作用

科技評估的首要作用是為政府、企業和其他投資者提供咨詢服務。隨著政府職能的轉變和政府機構的精簡，科技主管部門的管理方式將從直接管理轉到間接管理，從項目管理轉到宏觀管理。這就迫切需要評估機構這樣的中介組織在廣泛搜集和分析信息的基礎上為管理部門提供咨詢服務，發揮參謀作用。在社會主義市場經濟條件下，企業將逐漸成為科技創新和投資的主體，他們也越來越重視預測宏觀經濟變化對企業的影響以及項目的選擇和篩選，所以，更好地為企業服務，滿足企業的評估需求，也是發揮科技評估參謀功能的重要方面。

2.2 導向作用

由于科技評估是站在一個客觀、公正的立場，所以其評估結論更容易被投資者和決策者接受，從而對決策產生重要影響。正確的評估結論可能導致科學的投資決策，提高投資效益；而錯誤的或者偏差較大的評估結論則可能導致決策失誤，釀成嚴重惡果。

2.3 學習作用

評估過程同時也是學習過程。對投資者和管理者而言，應學習如何正確使用評估結論，使決策更加科學化和民主化；對評估機構和評估者而言，一要學習如何選擇恰當的評估方式和方法以提高評估的質量，二要學習科技知識，了解技術發展現狀和趨勢，提高評估判斷能力。

2.4 管理作用

科技評估可以為科技管理服務。前評估主要是為決策提供參考意見；中評估則是檢查項目進展狀況，為管理者改善管理服務；后評估主要是總結項目實施中的經驗教訓，為今后的立項選擇服務。

2.5 監督作用

科技評估可以對科技活動的全過程進行監督。例如，在政府的科技投資活動中，科技評估可以監督科技投資的使用方向、效果，也可監督資金接受方的借款或撥款的用途，項目是否按計劃進行等。

2.6 宣傳作用

科技評估還可以增加被評單位的無形資產，提高信譽度，從而起到宣傳和廣告的作用。

3 科技評估與科技查新的相同共性

(1)科技評估與科技查新都是屬于科技咨詢的范疇，其作用是使科技管理決策更科學化，民主化，科技評估與科技查新都可以貫穿科技活動的整個過程。

(2)科技評估與科技查新都具有不同的特點和作用，并有相互補充的作用。

(3)科技評估與科技查新對各種文獻資料都有不同程度的依賴性，文獻是人類最寶貴的知識寶藏，文獻是傳播、交流知識的主要渠道，是各種信息的重要來源，通過文獻可以超越時空的局限，了解歷史，探索未來。在科技評估與科技查新過程中都需要通過應用各種文獻資料，經過對比分析得出結論性的意見。

(4)科技評估與科技查新都要在有一定資質的專業機構內，由專業人員遵循相應的規范規定，開展相應的科技評估和科技查新活動。

4 科技評估與科技查新的差異性

(1)在科技評估中通常采用定量和定性相結合的方法，對被評估的對象通常會采取量化排序的方法；科技查新是通過與對比文獻的分析比較，通常是采用定性分析的方法，對查新委托方提出的創新點是否有文獻報道做出結論。

(2)在科技評估中以專家參與評估作為重要的環節，一般不會直接進行文獻的檢索查閱，評估專家通過對包括文獻資料在內的評估資料的審閱，結合自身的經驗得出評估結論。而科技查新是以采用檢索查閱文獻作為重要的環節，根據查新規范的規定，只有在必要時才啟動專家程序，因而查新咨詢專家參與查新過程只是一個輔助環節，查新人員通過對文獻的分析對比得出查新結論。

(3)科技評估可以用客觀和主觀相結合的方法，做出評價性的結論，并應對被評估對象指出存在的問題，提出改進的建議，科技查新只能以文獻為依據，通過對比分析，對查新委托方所提出的創新點做有無文獻報道的客觀性結論。

5 兩者的互補作用

科技評估與科技查新都是屬于科技咨詢活動，科技查新工作是科技評估的基礎之一，科技評估需要大量與技術有關的科技文獻、相關競爭者、技術進展等信息，都需要科技查新工作來提供。

通過系統分析科技評估所需方法，可以發現科技查新是科技評估的信息基礎和有力的補充。在科研管理的評估工作中，每個環節都離不開查新工作的支持，這也是查新工作的生命力所在。科技評估可依靠科技查新所提供的信息及結論，通過評估專家的分析，對被評估對象做出更為科學的評估結論，科技評估所形成的文獻信息為科技查新提供了新的查新文獻資源，為科技查新更全更準提供了資源條件。

圖1顯示了目前科技評估和科技查新的相關程度，科技評估和科技查新貫穿科技活動的全程，在科技活動的前期及后期科技評估和科技查新的相互依賴更顯著，在科技咨詢活動中，應充分發揮科技查新與科技評估的相互協調作用，彌補科技查新與科技評估各自的局限性，使科技咨詢更公正公平，使科技決策更民主科學。

參考文獻

[1]丁有光，楊梅云.對科技查新工作的幾點思考[J].中國信息導報，2007，(11)：31-33.

[2]岑洪飛，張浩宇.利用科技查新促進技術創新[J].現代情報，2005，(6)：145-146.

[3]劉敏.論科技評估的內涵、問題及對科技管理工作的重要性[J].科技管理研究，2001，(2)：50-53.

[4]中華人民共和國科學技術部.科技查新規范[S].2001.1.

[5]國家科技評估中心.科技評估規范[S].2001.5.