我國企業在金融危機背景下的自主創新建設

摘要: 發端于美國次貸危機的金融危機正席卷全球，全球經濟面臨衰退的風險。我國自1978年改革開放以來，依托勞動力的成本優勢，承接國際產業鏈的轉移，工業企業不斷發展，然而世界性金融危機的爆發嚴重影響了我國工業企業的健康發展。面對金融危機，加強企業自主創新能力的建設是未來我國企業健康發展的重要手段。

關鍵詞: 金融危機自主創新政策選擇

一、引言

從2006年春季開始，發端于美國房地產市場的次級貸款風波自全球蔓延，越來越多的國家與金融機構陷入危機中，次貸危機開始演變為一場全球化金融危機。盡管各國政府相互協作，采取了許多有針對性的措施來抑制危機蔓延，但危機還是不斷加深，并逐步對實體經濟產生影響。企業產品滯銷，裁減員工，失業率上升，物價下跌，凸顯通貨緊縮態勢，全球經濟在金融危機的影響下步入低谷。

中國自1978年實行改革開放政策以來，不斷融入全球經濟，進出口貿易規模迅速增加。2006年、2007年中國凈出口對GDP的貢獻率分別達19.3%、19.7%。從2003年開始，中國的外貿依存度超過50%，達51.89%;截止2007年，中國的貿易依存度已經達到66.82%，中國已經全面地融入了世界經濟體系。

當2008年金融危機開始在全球范圍內蔓延并波及實體經濟時，經濟疲軟導致的需求萎縮對中國經濟的健康發展造成了巨大的影響。2008年第4季度，中國出口需求增速下降，至11月份出口首次出現負增長:-2.2%，12月份，這一趨勢繼續加深至-2.8%。2008年1—3季度，我國GDP同比增長9.9%，而1—4季度GDP同比增長僅為9%。我國的GDP增長出現下滑的跡象。

伴隨著出口需求的萎縮，我國經濟呈現下滑態勢，同時，相關企業，特別是出口導向的加工制造業企業面臨生存挑戰。企業利潤下滑，農民工返鄉，大學生就業壓力增大……一系列的經濟甚至是社會問題開始凸顯。為了應對本次金融危機帶來的嚴峻挑戰，中央政府果斷采取了一系列有效的擴大內需政策。筆者旨在探討在金融危機背景下，在政府的宏觀調控政策下，加工制造企業如何以創新為手段，通過創新能力建設，提高企業的競爭能力，在金融危機的漩渦中求得生存，在更長的時間內求得更好的發展。

二、創新與企業發展

經濟學家熊彼特將“創新”定義為:“將一種從來沒有過的生產要素和生產條件的‘新組合’引入生產體系。”因此，創新即建立一種新的生產函數。熊彼特進一步指出了創新的五種形式:(1)引入新產品或提供一種產品的新質量;(2)采用新技術、新生產方法;(3)開辟新市場;(4)獲得原材料的新來源;(5)實現企業組織的新形式。熊彼特認為，經濟發展是非連續的變化，而推動這種變化的內在力量就是創新。

熊彼特提出了創新在經濟發展過程中的重要作用。事實上，創新在產業的發展、企業的發展中也起著至關重要的作用。從20世紀90年代開始，溫特爾主義開始在全球范圍內推行。溫特爾主義圍繞著產品標準這個核心，形成標準控制下的產品模塊生產與組合。該主義的生產方式即是一種創新，它促進了全球資源的優化配置，促進了全球生產規模的擴大，促進了全球分工和國際產業鏈的形成。如豐田公司首創的“精益生產”方式，改革了生產過程中的供應鏈管理流程，實現了零庫存管理，極大地降低了產品的成本，促進了生產規模的擴大，而豐田公司也從這樣的創新中收獲了企業的迅速成長。

因此，無論是從一個國家經濟發展的角度，還是從一個企業生存與發展的角度，創新都是其根本的動力。只有創新被創造出來，企業才能獲得發展，國家才能走向強盛。

三、我國經濟發展面臨的創新“瓶頸”

我國在改革開放過程，利用勞動力成本優勢，積極承接發達國家的產業轉移，工業化進程迅速推進。自1978年以來，工業增加值基本保持快于GDP增長的速度增長。

我國工業企業在發展過程中一直保持了高速增長的態勢，使得我國贏得了“世界工廠”的美譽。但是我們也應當看到，我國工業企業在長期的發展過程中，也積累了許多突出的問題，其中最主要的方面是企業缺乏自主創新能力，具體來說，包括以下幾個方面:

1.創新型企業缺位。

根據熊彼特對創新的定義，創新是一種創造性的破壞，是建立一種新的生產函數的過程。企業只有成為創新的主體，才能把科技創新與市場需求緊密聯系起來，企業才能獲得長遠的發展。

由于我國在改革開放、融入國際產業鏈的過程中，主要依靠的是我國廉價的勞動力成本優勢，因此，我國的企業大多從事加工貿易，而較少重視研發能力的建設。發達國家的企業投入研發的費用相當于其市場銷售額的10%左右，而我國目前投入研發費用較高的企業，如海爾集團等也只有8—10%左右。因此，就目前我國絕大部分的企業而言，創新型企業的數目偏少，而加工型企業數量過多。

2.企業在創新過程中缺乏協同優勢。

日本的企業組織機構在促進創新能力方面成效卓著。日本的企業組織可以被歸納為橫向和縱向的組織機構。橫向的組織機構是由幾十家公司組成的排他性集團，該位置涉及許多行業，交叉持股，通常以大商社或大銀行為核心，具有共同利用的商社，在內部開展技術合作與交流。而縱向的組織機構是寶塔式的垂直組合的企業集團，塔頂是一個大制造廠，中間有大小不等的許多相關企業，它們之間是供銷關系，把“原料—零部件生產—最終產品—生產銷售”聯合在一起。

這些橫向和縱向的組織機構在創新方面具備單個企業難以比擬的優點:其一，有利于科研開發的協作與交流，為企業研發新技術提供了單個企業難以提供的人、財、物基本條件;其二，組織內部人員與成果的交流，避免了科研投入的重復和浪費，還提高了科研開發水平;其三，一旦科技創新在某個企業發生，其技術就會迅速在組織內擴散，為組織內其它企業所共享。這樣，從整個宏觀層面上看，必然表現為較大的科技創新乘數。而在我國，企業之間的集群多以加工貿易為主而集中，類似日本具備協同創新能力的企業集團還沒有形成，科技創新主體之間缺乏協同優勢。

3.科技創新產品產業化程度低。

長期以來，我國政府部門所屬的研究機構、高等院校等主體是研發費用投入的主體，研發活動都是由政府主導下的垂直管理。這導致科技創新產品不能迅速適應市場需求的變化，甚至科技創新的產品得不到市場的認可，使研發投入的效率大打折扣。

就目前我國的情況來看，科技創新從誕生到產業化應用需要較長的周期，研究機構或高等院校、企業、市場之間還不能夠形成有效的創新鏈條。因此，如此提高科技創新的產業化程度成為我國企業在創新能力建設中面臨的一個難題。

4.模仿創新中存在較大的風險。

由于創新實力不足，很多工業企業因此選擇了模仿創新模式，模仿國內和國外企業進行產品創新。這種模式的實際應用存在著一些不容忽視的問題，其中模仿方式不當，引起的知識產權糾紛是我國工業企業面臨的最大風險。

率先創新者所擁有的知識產權，后來的模仿者就很容易與其發生沖突。我國自加入WTO以來，制造業領域的知識產權糾紛就一直不斷。DVD行業糾紛、豐田與吉利的知識產權糾紛等即反映了我國企業在模仿創新中面臨的風險。

四、推動自主創新的政策建議

在金融危機造成全球經濟下滑的背景下，我國工業企業面臨出口需求迅速萎縮的局面，經濟發展遇到了困難。我國企業賴以生存的勞動力成本優勢在新的經濟環境下已經成為制約我國企業發展、經濟發展的一個瓶頸。面對國際金融危機所帶來的經濟困難，我國企業應當轉變競爭優勢，從以成本優勢為主向以創新優勢為主轉變。只有這樣我國企業才能在未來較長時間內獲得持續發展的動力，并加強企業自身應對外部環境突變的能力。

具體來說，在金融危機背景下，我國的政策選擇應當是以下幾個方面:

1.通過國家直接投入、鼓勵企業投入等方式加大企業研發投入的力度。

2003—2007年，我國企業研發投入占主營業務收入的比重一直徘徊在0.7%—0.8%之間，長期得不到提高。同時，該研發投入比例與發達國家的水平差距較大，國家需要通過直接投入，或者以財政金融政策鼓勵企業投入的方式加大研發費用的投入，為企業創新能力的提高提供物質保證。

2.國家要為企業的科技創新創造良好的制度、政策環境。

企業自主創新能力的培養離不開國家的政策扶持，國家一方面要在財稅制度、金融制度等方面為企業的科技創新提供支持，另一方面，產業政策的取向要把調動企業的創新積極性作為其核心，逐步轉變以成本優勢為取向的產業政策，樹立科技創新在企業和產業中的主導地位。

3.國家要為科技創新在全社會的擴散提供全方位的支持與服務，完善產、學、研體制，加快國家創新體系的建設。

(1)增強我國科技創新主體的協同優勢，培育類似日本的企業組織。(2)鼓勵內資企業主動適應市場需求多樣化、個性化、精細化的趨勢，積極進行基于市場細化的技術創新，并借助區域內和產業內的技術空間集聚效應。(3)采取積極的措施促使科技成果產業化，提高科技創新成果的轉化率。

4.國家要積極實施知識產權保護制度。

知識產權保護制度不僅能保護專利權人的合法權益，抵制專利侵權等不正當競爭行為，而且能保護模仿創新者的技術成果不被其他模仿者非法模仿。通過知識產權的合法交易，模仿創新者既能節約在技術探索方面的時間與費用，又能更快更有效地接近和掌握領先創新者的核心技術，為模仿創新的成功打下堅實的基礎。

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