產業升級論

摘要：本文從保證國家產業升級的目標出發，論述了產業升級所遇到的障礙因素，提出了組織產業內生產力轉移，優化資源配置，實現產業升級的對策。

關鍵詞：產業升級障礙因素產業政策市場機制

本文產業升級中的“產業”是指企業，或相對于企業而言，它是同類企業的集合體，如一個產業是具有某種同一屬性的經濟活動的集合；相對于國民經濟來說。它是國民經濟的一個組成部分。

在經濟發展的各個階段，總會有一些產業或企業處在特別有利的市場環境中，而另一些產業或企業在經過一段發展時期后，則相對比重和絕對規模都縮小，處境困難。究其原因，這種困境并不是某個產業或企業自身問題所造成的，而是結構性的。例如，一國的對外依存度高，當一部分具有一定國際優勢的產業或企業受到外部沖擊時，會陷入困境之中，如在2008年由美國引發的金融海嘯席卷全球形勢下的今天。世界各個國家的許多產業都面l臨著衰退等：新產品的出現或技術革新而引起的產業替代，也會使一部分產業或企業不能從困境中解脫出來。處在其中的這些產業或企業。雖然其供給明顯大于需求，開始進入生產能力過剩、開工嚴重不足，甚至關門停產的困境，但仍不能或不愿退出該產業體系。

在經濟發展過程中，這些現象的存在是客觀的。衰退產業的縮減客觀上要求產業升級。

因為國家經濟要發展。朝陽產業必然要取代夕陽產業，否則國家經濟將不景氣。產業升級是指產業結構的改善和效率的提高。產業結構的改善表現為各個產業的協調發展和產業結構發生變化兩個方面。效率的提高則表現為要素效率的提高，管理水平、技術水平、產品質量的提高等。然而，產業升級卻遇到了衰退產業或企業不愿退出，使產業結構難以變化的障礙。產業升級的內容包括衰退產業退出和成長產業發展兩方面的內容。實際上二者是緊密相關的。衰退產業不退出，產業升級就難以順利完成。因為衰退產業不退出，資源流動就不會充分，資源就難以在短期內實現資源優化分配和優化組合，成長產業也就難以發展起來，產業升級也就難以實現。從某種程度上講，衰退產業不能退出的社會后果要比產業成長不能順利發展時更為重要。因為不能退出意味著部分生產要素將被閑置或被逼迫在低效益狀態下使用。這時。這部分生產要素的所有者利益就會受到損害，社會利益關系就傾向于對立和矛盾激化，社會就趨向于不穩定。因此，筆者認為，與成長產業相比，當前促使衰退產業退出可能更是產業升級要解決的主要問題。

一、障礙因素分析

衰退產業為什么不愿退出呢?筆者認為，造成這種現象存在的主要因素有存量剛性、收入剛性、行政障礙、進入壁壘等。

(一)存量剛性

有些資源一旦以實物形態進入某些產業或企業后，就具備了專用性，再從這些產業或企業中退出進人新的產業或企業，就會碰到障礙。產業或企業不同。障礙的強弱也不同。有些產業或企業的設備、技術的通用性很強。當這些產業或企業遇到困境時，是很容易靠“轉產”而從困境中解脫出來的：有些產業或企業的設備、技術能力和操作工人技能的專用性很強，沒有通用性。當這些產業或企業遇到困境時，如果欲依靠“轉產”從困境中解脫出來，就等于全部放棄了老企業，重建新企業。因此，這些產業或企業面對昂貴的成本，雖然明知繼續留下去已不可能改變其困難處境，但仍不能或不愿退出。

(二)收入剛性

一些產業或企業的正式員工長期以來享受較高的工資待遇和非工資福利待遇，這種較高的收入水平，使處于困境之中的這些產業或企業的員工不愿從該部門中退出。即使國家政策要求這些員工退出，由于收入剛性，則別的產業或企業也是不愿吸收這些勞動力的(適應市場要求的勞動力除外)。

(三)行政障礙

一些產業或企業受政府主管部門的約束較多，跨所有制跨行業結構調整等的行政障礙也比較強。因此。相對于行政障礙較弱的產業或企業而言，這類產業或企業的退出比例較低，有一些甚至可以在長期虧損或嚴重虧損的狀況下繼續維持下去。

(四)進入壁壘

處于困境中的產業或企業欲進入別的產業或企業，就不得不和這些產業或企業競爭。欲退出產業或企業在和這些產業或企業的競爭上有若干不利因素，這些不利因素會阻止欲退出產業或企業的進入，使其望塵莫及，仍然滯留在原有產業或企業的行列內。

以上這些主要因素的作用阻止了處于困境中的產業或企業的退出。面對著這種嚴峻的現實情況。筆者認為，當前如果國家不能采取有效措施幫助這些產業或企業退出，讓它們繼續留在不適合它們發展的產業體系內，長期低效率的使用有限資源或長期停產，不僅會影響整個產業的效率，包袱愈背愈重，而且產業難以升級，影響國家經濟的發展，甚至會引起嚴重的社會和政治問題等。因此。當務之急應采取以下促退產業政策。

二、產業調整援助政策

在現實的經濟活動中，任何國家都存在著“市場失敗問題”，這就是說，有時國家依靠市場機制未能使資源達到最佳配置。從世界范圍看。在解決產業退出問題上。多數國家是采用產業調整援助政策來解決的，如從20世紀70年代以來，西歐各國結構困難的問題十分突出，在面對著若干產業內存在大量虧損產業或企業的情況下，各國政府都非常重視能力過剩和過度競爭問題，制定了所謂的“積極的調整政策”等。因此。筆者認為，促使產業退出，國家應主要采取以下產業調整援助政策：

(一)利用剩余利益促退

當一些產業或企業面對收益遞減，進入困境時，如果有許多企業退出該產業，則供給的下降必將使市場供求關系發生改變，從而為該產業的其他企業帶來剩余利益。如果退出者不能得到某些利益的補償，則主動退出行為會受到限制。會等待別的企業退出，自己從中受益。因此，筆者認為，在用于發展國家經濟的資金嚴重不足的情況下。用剩余利益，而不是動用國家財政來援助退出企業的可行性對策應為：國家成立某個特定的金融機構，以產業內留存企業的收益或收益的一定比例，以及來自國際貿易的利益或這種利益的一定比例作為資金基礎。對退出企業發放低息、無息、貼息貸款，或補償退出企業損失的補償金等。

(二)利用廢棄過剩設備措施援助企業退出

當企業數目較多的產業。受到沖擊處于困境時，為了淘汰過剩生產能力，政府應該對這種產業實行設備注冊制度。政府有關機構通過對該產業認可使用的設備給予注冊。對不認可使用的設備不給予注冊的方法，來限制過剩的生產能力，對過剩生產能力由政府通過低息貸款或補助金的方式收購報廢。應該指出。這種制度對促使企業退出是很有效的。問題是，如果這種制度運用不合理。便會產生一定的負效應。因此，在運用這種制度時要慎之又慎，使之發揮應有的作用。

(三)制定有關政策鼓勵優勢企業兼并吸收這些企業

當前，各個國家都有一大批優勢企業，今后各個國家應盡快頒布某些適用于優勢企業的優惠政策，如傾斜財稅政策、傾斜金融政策等，以使產業集中度得到提高，通過優勢企業兼并吸收困境企業的方式去進行促退。

三、產業促進政策

近些年來，國家通過制定產業促進政策來引導企業市場行為，解決諸如產業或企業走出困境問題等的優越性也愈來愈為人們所認識。因此，筆者認為。國家有必要通過制定有關產業的促進政策來修補市場機制，對市場格局及其發展方向做出切實可行的制度性安排，以建構一個產業退出的大環境，推動衰退產業退出，實現產業升級。當前，從宏觀層面上來說，國家適時推出的產業促進政策應主要有：

(一)鼓勵產業或企業技術創新政策

擴大需求(如拉動國內需求)是離不開產業或企業創新的。創新是困境產業或企業打破進入壁壘，力求發展的根本出路，是市場機制下其增強競爭力的有效手段。困境產業或企業如果能依靠技術進步來改變產品的生產方式、降低產品生產成本、改變產品本身，就一定能夠走出原有困境狀態的。為此，筆者認為，鼓勵產業或企業技術創新政策，如給予其無償資助和貸款貼息支持等，能夠促使困境產業或企業主動采取以下對策，退出原有狀態。實現產業升級。

1 采用新工藝、新材料。利用規模經濟，以降低產品成本，進入替代品市場。

2 在法律允許的范圍內，采用仿造策略，生產暢銷產品，以打破其進入壁壘，進入暢銷產品市場。

3 采用恢復過去名牌策略。有些名牌產品由于種種原因早已停產。但對顧客仍具有很大的吸引力。因此。困境產業或企業應該對名牌進行重新定位，以使其再次走俏，步入新的天地。

4 在條件具備的情況下，盡可能地利用科學技術進步，改變產品設計，實現產品的更新換代，如生產全新新產品、換代新產品和改進新產品等。

(二)支持產業或企業開拓國外市場政策

目前，世界性的金融危機給各國的外向性產業或企業帶來沖擊，使他們陷入困境。在這種挑戰與機遇并存的外部經濟環境下，國家應盡快利用好產業政策，調整產業結構，抓住實現產業升級的大好時機。譬如，如果國家能夠運用開拓國外市場政策。支持他們積極開拓新的國際市場，如對他們開拓國際市場所發生的費用，國家或地方財政按實際支出的一定比例給予補助：對因其調整產品結構需改造生產設備的，由國家或地方財政專項資金給予技改貼息或一定比例的投資補助：實行對一定國家出口地產品的獎勵政策擴大到對所有國家的政策：增加對出口高新技術產品的獎勵額度等。這樣。他們就一定能夠積極地運用國家的這些政策，改變原有的困境狀態。提升產業水平，實現產業升級。綜上所述，如果國家能夠運用好產業促退、促進政策。促使產業或企業能夠愿意、及時退出原有狀態或創新。充分發揮市場機制的作用。則國家的產業結構就可優化，處于困境的這些產業或企業就能夠走出困境，國家的產業升級就能夠順利地實現。